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類 別：證券法規(guī)文 號(hào)：證監(jiān)發(fā)行字[1999]150號(hào)頒發(fā)日期：1999-01-06
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：無(wú)效
各具有主承銷資格的證券公司：
為進(jìn)一步提高證券發(fā)行工作的質(zhì)量，防范證券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)證券公司更好地履行勤勉盡責(zé)的義務(wù)，根據(jù)《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)的精神，擬在具有主承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司內(nèi)部成立證券發(fā)行內(nèi)核小組，現(xiàn)將有關(guān)問(wèn)題通知如下：
一、關(guān)于公司內(nèi)核小組的職責(zé)
內(nèi)核小組是公司參與證券發(fā)行市場(chǎng)的內(nèi)控機(jī)構(gòu)，其職責(zé)是：負(fù)責(zé)對(duì)擬向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)材料的核查，確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙；負(fù)責(zé)填制《證券發(fā)行申請(qǐng)材料核對(duì)表》，確保發(fā)行申請(qǐng)材料具有較高的質(zhì)量；負(fù)責(zé)代表發(fā)行人和公司與中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部進(jìn)行工作聯(lián)系，組織對(duì)有關(guān)反饋意見(jiàn)的處理等。
二、關(guān)于內(nèi)核小組的組成
公司內(nèi)核小組主要由證券業(yè)專業(yè)人士組成，公司應(yīng)從實(shí)際出發(fā)，參照下列要求確定具體人選，并保持成員的相對(duì)穩(wěn)定。（1）公司內(nèi)核小組由8-15名專業(yè)人士組成；（2）公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及投資銀行部門的負(fù)責(zé)人是內(nèi)核小組的當(dāng)然成員；（3）公司內(nèi)核小組成員中應(yīng)有熟悉法律、財(cái)務(wù)的專業(yè)人員；（4）公司內(nèi)核小組中應(yīng)有至少2名從事過(guò)3家以上公司發(fā)行上市工作的人員；（5）公司內(nèi)核小組可聘請(qǐng)本單位之外的專業(yè)人士，如律師、會(huì)計(jì)師、評(píng)估師等專業(yè)人士輔助其審核工作。
三、其他有關(guān)要求
（一）公司須結(jié)合實(shí)際制定內(nèi)核小組工作規(guī)則，工作規(guī)則應(yīng)載明內(nèi)核小組的宗旨、職責(zé)、人員分工和自律要求，以及內(nèi)核小組的決策程序及工作流程。
（二）公司內(nèi)核小組應(yīng)定期對(duì)內(nèi)核小組成員、公司其他參與證券發(fā)行的人員以及發(fā)行人的有關(guān)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，并開(kāi)展法律、法規(guī)以及專業(yè)知識(shí)的培訓(xùn)，不斷提高公司執(zhí)業(yè)水平。
（三）公司內(nèi)核小組要同參與證券發(fā)行的其他有關(guān)中介機(jī)構(gòu)及發(fā)行人保持業(yè)務(wù)溝通，做好協(xié)調(diào)工作。
（四）凡報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部的發(fā)行人申請(qǐng)材料及有關(guān)書(shū)面意見(jiàn)，須經(jīng)內(nèi)核小組三分之二以上成員集體討論，并經(jīng)參加討論的三分之二以上成員同意。除遵從有關(guān)法律、法規(guī)的具體要求之外，具體經(jīng)辦人員、內(nèi)核小組組長(zhǎng)及公司法定代表人應(yīng)簽字或簽署意見(jiàn)，并加蓋公司印章。
（五）內(nèi)核小組應(yīng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券發(fā)行主承銷商執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行考評(píng)，并針對(duì)存在的問(wèn)題切實(shí)搞好整改工作。
（六）內(nèi)核小組是各公司與中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部的直接聯(lián)系機(jī)構(gòu)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部原則上不接待沒(méi)有公司內(nèi)核小組成員參加的中介機(jī)構(gòu)及發(fā)行人來(lái)訪。
（七）各公司應(yīng)自本通知下發(fā)之日起立即著手籌建證券發(fā)行內(nèi)核小組，并于一九九九年十二月二十日之前將公司內(nèi)核小組工作規(guī)則、內(nèi)核小組成員名單和個(gè)人簡(jiǎn)歷報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部備案。凡涉及內(nèi)核小組的人員調(diào)整和工作規(guī)則的修改，應(yīng)及時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部備案。
附件：(略)
一、* * * * * *證券有限責(zé)任公司關(guān)于* * * * * *股份有限公司證券發(fā)行申請(qǐng)材料的核對(duì)意見(jiàn)
二、證券發(fā)行申請(qǐng)材料核對(duì)表（1）
三、證券發(fā)行申請(qǐng)材料核對(duì)表（2）
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
一九九九年十二月六日
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