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類 別：其他金融法規(guī)文 號：證監(jiān)期貨字[1999]5號頒發(fā)日期：1998-06-11
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：無效
自1998年《國務(wù)院關(guān)于進一步整頓和規(guī)范期貨市場的通知》（國發(fā)〔1998〕27號）下發(fā)以來，我會加強了對期貨市場的整頓和規(guī)范工作。今年期貨市場監(jiān)管工作的重點之一是對期貨經(jīng)紀公司運行清理整頓，對存在違規(guī)行為的期貨經(jīng)紀公司將不予通過年檢，責令其停業(yè)整頓或取消其期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格。為了確保社會穩(wěn)定，使清理整頓工作順利進行，現(xiàn)將有關(guān)事宜通知如下：
一、各地證監(jiān)會監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)高度重視期貨經(jīng)紀公司的清理整頓工作，對停業(yè)整頓和被取消期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的公司，必須做好善后工作，制定出切實可行的預(yù)案，確保客戶保證金的安全，防止引發(fā)社會問題。
二、對已發(fā)現(xiàn)挪用客戶保證金的期貨公司，各地證監(jiān)會監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)立即采取措施督促其歸還。對問題嚴重或出現(xiàn)客戶擠提保證金的期貨公司，各地證監(jiān)會監(jiān)管機構(gòu)除向中國證監(jiān)會報告外，還應(yīng)及時向當?shù)卣畢R報，主動爭取地方政府的配合和支持，并申請司法機關(guān)查封、凍結(jié)公司的全部資產(chǎn)，以防止資金流失。同時，要加強與地方有關(guān)部門的配合與協(xié)調(diào)，盡快平息事端，防止事態(tài)惡化。
三、各地證監(jiān)會監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)加強對客戶保證金清退工作的指導，堅持先自然人后法人、先散戶后大戶的清退順序。對于客戶保證金無法清退的期貨經(jīng)紀公司，若股東單位挪用了客戶保證金，其股東單位必須無條件地予以清退。股東單位對挪用的客戶保證金無法清退時，必須同債權(quán)人達成債務(wù)和解協(xié)議，用其資產(chǎn)作擔保，到債務(wù)清償期屆滿時由法院執(zhí)行。
四、對涉嫌刑事犯罪的期貨經(jīng)紀公司和當事人，可根據(jù)中國證監(jiān)會與公安部聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于在查處證券期貨違法犯罪案件中加強協(xié)調(diào)配合的通知》（證監(jiān)發(fā)〔1999〕10號）要求，由各地證監(jiān)會監(jiān)管機構(gòu)及時移交公安機關(guān)立案。公安機關(guān)立案偵察期間，證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)積極配合公安機關(guān)進行調(diào)查取證，并認真做好對客戶的解釋工作，保證不出現(xiàn)客戶集體上訪或聚眾鬧事事件的發(fā)生。
五、各期貨交易所對于期貨經(jīng)紀公司客戶資金的清退工作應(yīng)積極配合，優(yōu)先退還停業(yè)整頓或被取消資格的期貨公司保證金、會員資格費和席位占用費。
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