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類 別：其他金融法規(guī)文 號：證監(jiān)基字[1997]1號頒發(fā)日期：1997-01-12
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：無效
各有關(guān)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)：
為規(guī)范基金管理公司申報(bào)材料的制作和上報(bào)，保證證券投資基金試點(diǎn)工作的順利開展，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》，現(xiàn)就申請?jiān)O(shè)立基金管理公司的有關(guān)問題通知如下：
一、符合《證券投資基金管理暫行辦法 》規(guī)定條件、擬作為基金管理公司主要發(fā)起人的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，可代表發(fā)起人向中國證監(jiān)會申請?jiān)O(shè)立基金管理公司。
二、設(shè)立基金管理公司應(yīng)經(jīng)過籌建和開業(yè)兩個階段，基金管理公司的籌建和開業(yè)必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
三、申請籌建基金管理公司，由主要發(fā)起人作為申請人向中國證監(jiān)會提交符合本通知附件規(guī)定的申請材料。
四、中國證監(jiān)會自正式受理申請之日起60個工作日內(nèi)作出是否同意籌建的決定，并書面通知申請人。未獲同意的，原申請人于6個月內(nèi)不得再次提出籌建申請。
五、基金管理公司的籌建期限為6個月。如遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)可適當(dāng)延長，但最長不得超過1年，籌建期內(nèi)不得開展基金管理和其他業(yè)務(wù)活動。
六、基金管理公司籌建就緒，由申請人向中國證監(jiān)會提出開業(yè)申請，并提交符合本通知件規(guī)定的申請材料。
七、中國證監(jiān)會在正式受理開業(yè)申請之日起30個工作日內(nèi)，作出是否批準(zhǔn)的決定，并以書面形式通知申請人。
八、經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司，應(yīng)持中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)文件到工商行政管理部門辦理登記注冊手續(xù)，并憑工商行政管理部門核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照和中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)文件領(lǐng)取中國證監(jiān)會頒發(fā)的《基金管理公司法人許可證》。
九、基金管理公司自成立之日起6個月內(nèi)必須開業(yè)。逾期未開業(yè)者，原批準(zhǔn)文件自動失效，由中國證監(jiān)會收回《基金管理公司法人許可證》。但遇不可抗力經(jīng)中國證監(jiān)會同意延期開業(yè)的不受此限。
十、經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司，由中國證監(jiān)會統(tǒng)一在指定的報(bào)紙上向社會公告，公告費(fèi)用由被公告的基金管理公司支付。
設(shè)立基金管理公司申報(bào)材料的內(nèi)容與格式
一、申報(bào)材料的紙張、封面及份數(shù)
（一） 紙張 應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于A4紙張規(guī)格）。
（二） 封面
1、籌建階段的申報(bào)材料封面應(yīng)標(biāo)有"設(shè)立基金管理共識 －籌建申請材料"字樣、申請?jiān)O(shè)立的基金管理公司名稱、申請人名稱；
2、開業(yè)階段的申報(bào)材料封面標(biāo)有"設(shè)立基金管理公司－開業(yè)申請材料"字樣、申請?jiān)O(shè)立的基金管理公司名稱、申請人名稱。
（三） 份數(shù) 申報(bào)材料一式6份，其中至少1份為原件。
二、籌建申請材料目錄
（一） 申請報(bào)告 主要內(nèi)容包括擬設(shè)立的基金管理公司名稱、設(shè)立條件、目的、設(shè)立方案等，并由主要發(fā)起人簽字、蓋章。
（二） 可行性報(bào)告 主要內(nèi)容為設(shè)立基金管理公司的必要性與可行性。
（三） 發(fā)起人情況
1、基本情況 主要內(nèi)容包括：公司名稱、法定代表人、注冊資本、住所、成立時間、批準(zhǔn)機(jī)關(guān)、組織形式、經(jīng)營范圍及主要股東等；
2、法人資格及業(yè)務(wù)資格證明文件 包括《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）》（復(fù)印件）與證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的《金融機(jī)構(gòu)法人許可證（副本）》（復(fù)印件）；
3、實(shí)收資本及財(cái)務(wù)狀況
（1） 主要發(fā)起人經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告；
（2） 其他發(fā)起人實(shí)收資本的驗(yàn)資證明；
4、主要發(fā)起人遵規(guī)守法情況 說明最近一年內(nèi)是否受到過重大處罰，如果有，詳細(xì)說明。
（四） 發(fā)起人協(xié)議 主要內(nèi)容包括各發(fā)起人的出資比例、經(jīng)營范圍、發(fā)起人的權(quán)利義務(wù)、發(fā)起人對主要發(fā)起人的授權(quán)等。
（五） 負(fù)責(zé)籌建工作的人員名單、簡歷
（六） 中國證監(jiān)會要求提交的其他資料
三、開業(yè)申報(bào)材料目錄
（一） 籌建情況 說明籌建工作的有關(guān)情況。
（二） 驗(yàn)資證明 具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資證明。
（三） 人員情況 擬任法定代表人、董事、監(jiān)事、經(jīng)理、其他高級管理人員的簡歷、學(xué)歷證書；所有業(yè)務(wù)人員中具備三年以上證券業(yè)或五年以上金融業(yè)工作經(jīng)歷的人員比例，并說明上述人員在最近三年內(nèi)是否受到所在單位及有關(guān)機(jī)關(guān)和部門的處罰，如果有，詳細(xì)說明。
（四） 內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置及職能
（五） 管理制度 包括內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度。
（六） 公司章程
（七） 營業(yè)場所及技術(shù)設(shè)施 說明營業(yè)場所及技術(shù)設(shè)施的具體情況，并提供營業(yè)場所所有權(quán)或使用權(quán)的證明文件。
（八） 基金管理計(jì)劃與業(yè)務(wù)規(guī)則
（九） 中國證監(jiān)會要求提交的其他資料
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