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類 別：證券法規(guī)文 號(hào)：證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2006]152號(hào)頒發(fā)日期：2005-08-17
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：有效
各證券投資咨詢機(jī)構(gòu)：
為規(guī)范證券投資咨詢業(yè)務(wù)，進(jìn)一步落實(shí)《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2005]143號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《會(huì)員制規(guī)定》），推動(dòng)證券投資咨詢行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)[1997]96號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》），現(xiàn)就證券投資咨詢機(jī)構(gòu)2005年度檢查有關(guān)事宜通知如下：
一、年檢對(duì)象和報(bào)告期
年檢對(duì)象為通過(guò)2004年年檢的專營(yíng)類證券投資咨詢機(jī)構(gòu)。報(bào)告期為2005年1月1日至2006年6月30日。
二、年檢報(bào)送材料
（一）年度檢查申請(qǐng)表（附件1）。
（二）年度工作報(bào)告（參考內(nèi)容見附件2）。
（三）2005年年度審計(jì)報(bào)告（包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表、會(huì)計(jì)報(bào)表附注等）；2005年從事會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“會(huì)員制機(jī)構(gòu)”）應(yīng)按《會(huì)員制規(guī)定》要求，提交由具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告。審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)對(duì)咨詢服務(wù)收入是否全部存入專用銀行存款存款賬戶、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金計(jì)提基礎(chǔ)與比例是否達(dá)標(biāo)等情況作專項(xiàng)說(shuō)明。
（四）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。
（五）證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格證書復(fù)印件。
（六）與媒體單位簽訂的全部合作協(xié)議復(fù)印件。
（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)要求報(bào)送的其他材料。
三、年檢標(biāo)準(zhǔn)
（一）報(bào)告期內(nèi)，存在以下情形之一的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，責(zé)令限期整改，期限為1個(gè)月：
1.內(nèi)部控制薄弱、人員和分支機(jī)構(gòu)管理混亂的；
2.報(bào)告期內(nèi)對(duì)應(yīng)當(dāng)報(bào)告或者備案的事項(xiàng)多次發(fā)生漏報(bào)、遲報(bào)或者不報(bào)的；
3.以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)，或者斷章取義地引用、篡改有關(guān)信息、資料，向投資者提供投資分析、預(yù)測(cè)或者建議的；就同一問(wèn)題向不同客戶提供的投資分析或者建議不一致的；
4.在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、網(wǎng)站或者其他傳播媒體上向投資者發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，未注明機(jī)構(gòu)名稱和執(zhí)業(yè)人員真實(shí)姓名，未對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明；在向投資者提供的證券、期貨投資咨詢傳真件上，未注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名；
5.向投資者或社會(huì)公眾提供的投資咨詢相關(guān)資料，自提供之日未能保存2年；向媒體提供的投資咨詢相關(guān)稿件，自提供之日起未能以書面形式保存3年；
6.聘請(qǐng)無(wú)執(zhí)業(yè)資格人員或其他機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員，代表本機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)；
7.未按《會(huì)員制規(guī)定》要求，履行報(bào)備程序，停止招收異地會(huì)員，停止以分支機(jī)構(gòu)名義對(duì)外開展業(yè)務(wù)，開立、使用和管理收費(fèi)專用銀行賬戶和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金專用銀行賬戶，提存風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，規(guī)范媒體欄目，建立投訴處理機(jī)制等；
8.以夸大、虛報(bào)薦股業(yè)績(jī)等方式，進(jìn)行不實(shí)、誘導(dǎo)性的廣告及營(yíng)銷活動(dòng)，或傳播其他虛假、片面和誤導(dǎo)性的信息；
9.報(bào)告期內(nèi)被證券監(jiān)管部門通報(bào)批評(píng)、高管人員被正式談話提醒（指正式發(fā)函通知并做監(jiān)管談話記錄的）兩次以上；
10.報(bào)告期內(nèi)受投訴、舉報(bào)次數(shù)較多，經(jīng)查屬實(shí)，未能妥善處理；
11.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)法律法規(guī)及審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。
整改期間停止新增原有證券投資咨詢業(yè)務(wù)，也不得以其他方式開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)。我會(huì)根據(jù)整改情況進(jìn)行審核，整改驗(yàn)收情況將作為是否通過(guò)年檢的重要依據(jù)。
（二）報(bào)告期內(nèi)，存在以下情形之一的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，不予通過(guò)年檢：
1.不能持續(xù)符合證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格條件；
2.拒不整改、未按期上報(bào)整改報(bào)告、不能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成整改、整改沒(méi)有明顯效果或者在整改期內(nèi)繼續(xù)開展新的證券投資咨詢業(yè)務(wù)；
3.報(bào)告期內(nèi)連續(xù)6個(gè)月未正常開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)；
4.報(bào)告期內(nèi)對(duì)應(yīng)當(dāng)報(bào)告的事項(xiàng)拒不按要求報(bào)送；或者多次對(duì)應(yīng)當(dāng)報(bào)告或備案的事項(xiàng)漏報(bào)、遲報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重的；
5.未按規(guī)定要求和時(shí)間提交年檢材料、履行年檢義務(wù)，或者報(bào)送的文件、資料存在虛假陳述或重大遺漏的；
6.采取各種方式拒絕、阻礙、故意逃避證券監(jiān)管部門依法進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查、專項(xiàng)核查及日常監(jiān)管的；
7.出資不實(shí)，經(jīng)查屬實(shí)；
8.資不抵債，無(wú)法持續(xù)經(jīng)營(yíng)；
9.內(nèi)部管理混亂，聘請(qǐng)無(wú)執(zhí)業(yè)資格人員或其他機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員代表本機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的；
10.出租、出借證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格證書和執(zhí)業(yè)人員資格證書；
11.報(bào)告期內(nèi)受投訴、舉報(bào)次數(shù)較多，經(jīng)查屬實(shí)，情節(jié)嚴(yán)重，影響惡劣，公司未能妥善處理；
12.代理委托人從事證券投資，情節(jié)嚴(yán)重的；
13.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失，情節(jié)嚴(yán)重的；
14.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票，情節(jié)嚴(yán)重的；
15.因違法違規(guī)行為受到刑事制裁；
16.因違法違規(guī)受到證券監(jiān)管部門處罰兩次以上，情節(jié)嚴(yán)重的；
17.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)法律法規(guī)及審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。
四、年檢工作要求
參加年檢的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于2006年8月15日前將年檢報(bào)送材料及電子版年度檢查申請(qǐng)表、年度工作報(bào)告、年度審計(jì)報(bào)告一并報(bào)送注冊(cè)地證監(jiān)局（一式兩份）。設(shè)有分支機(jī)構(gòu)的參檢機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按年檢報(bào)送材料的格式填寫分支機(jī)構(gòu)有關(guān)情況，于2006年8月15日前同時(shí)報(bào)送注冊(cè)地和分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局。我會(huì)各派出機(jī)構(gòu)2006年8月15日后不再受理年檢報(bào)送材料。未按規(guī)定及時(shí)報(bào)送年檢材料的機(jī)構(gòu)，不得繼續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
各參檢機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)、完整地申報(bào)年檢材料，確保2005年度檢查工作順利進(jìn)行。
附件：1.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)年度檢查申請(qǐng)表
2.年度工作報(bào)告參考內(nèi)容
二○○六年七月十七日
附件：1.1 年檢申請(qǐng)表封面.doc
附件：1.2 年檢申請(qǐng)表.xls
附件：2 年度報(bào)告主要內(nèi)容.doc
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