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    為貫徹落實(shí)《證券法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)起草了《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（征求意見(jiàn)稿），現(xiàn)予公布。歡迎社會(huì)各界人士積極提出意見(jiàn)或建議。有關(guān)意見(jiàn)或建議請(qǐng)以書(shū)面或電子郵件形式于2006年7月31日前反饋給中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

    傳真：010－88061060

    電子郵箱：yanys@csrc.gov.cn

    通訊地址：北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部

    郵編：100032

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
2006年7月24日

    附件：

證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則
（征求意見(jiàn)稿）

    目 錄

    第一章 總 則……2

    第二章 設(shè)立申請(qǐng)……3

    第三章 基本業(yè)務(wù)規(guī)則……4

    第四章 風(fēng)險(xiǎn)管理與控制……9

    第五章 監(jiān)管要求與措施……11

    第六章 法律責(zé)任……13

    第七章 附則……15

    第一章 總 則

    第一條 為規(guī)范證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《試行辦法》）等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，制定本細(xì)則。

    第二條 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）的規(guī)定。

    第三條 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃并擔(dān)任集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人。計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，通過(guò)專門(mén)賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

    第四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》和本細(xì)則的規(guī)定，對(duì)證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

    第五條 證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)證券公司的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行自律管理。

    第六條 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立于計(jì)劃管理人或者托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)，由托管機(jī)構(gòu)保管。計(jì)劃管理人、托管機(jī)構(gòu)不得將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn)。

    計(jì)劃管理人、托管機(jī)構(gòu)因解散、被撤銷(xiāo)或者被宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)不屬于清算財(cái)產(chǎn)。

    非因集合資產(chǎn)管理計(jì)劃本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。

    第七條 未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，證券公司不得辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，或者以任何形式變相辦理此類業(yè)務(wù)。

    第二章 設(shè)立申請(qǐng)

    第八條 證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列資料：

    （一）申請(qǐng)書(shū)；

    （二）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)；

    （三）集合資產(chǎn)管理合同；

    （四）資產(chǎn)托管協(xié)議；

    （五）推廣方案及推廣代理協(xié)議；

    （六）與登記注冊(cè)機(jī)構(gòu)的聯(lián)機(jī)測(cè)試報(bào)告及服務(wù)協(xié)議；

    （七）關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作中防范利益沖突和風(fēng)險(xiǎn)控制措施的特別說(shuō)明；

    （八）按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定編制的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表；

    （九）證券公司分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)公司負(fù)責(zé)人、資產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)人、投資主辦人簽署的登記表及承諾書(shū)；

    （十）法律意見(jiàn)書(shū)；

    （十一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。

    第九條 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)、集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)向客戶明確揭示風(fēng)險(xiǎn)。

    計(jì)劃管理人不得以任何方式對(duì)客戶取得集合資產(chǎn)管理計(jì)劃收益或者損失賠償作出承諾。

    第十條 法律意見(jiàn)書(shū)應(yīng)當(dāng)對(duì)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申報(bào)材料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性及合法性發(fā)表核查意見(jiàn)，對(duì)證券公司申報(bào)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的合法性發(fā)表明確的法律意見(jiàn)，對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的重要?jiǎng)?chuàng)新安排的合法、合規(guī)及公允性發(fā)表法律意見(jiàn)。

    第十一條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申報(bào)材料的齊備性進(jìn)行審查，自收到申請(qǐng)后五日內(nèi)作出是否受理其申請(qǐng)的決定并書(shū)面通知申請(qǐng)人。

    第十二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申請(qǐng)進(jìn)行審核，受理之日起三十日內(nèi)向證券公司出具是否核準(zhǔn)的決定，不予核準(zhǔn)的應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。

    對(duì)設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以組織專家依據(jù)法定條件和審慎原則進(jìn)行評(píng)審。

    第三章 基本業(yè)務(wù)規(guī)則

    第十三條 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃募集的資金可以投資于中國(guó)境內(nèi)依法發(fā)行的股票、債券、證券投資基金以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行的其他證券。

    經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，證券公司可以設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃在境內(nèi)募集可自由兌換的外匯資金，在境外投資規(guī)定的金融產(chǎn)品。境外投資的管理方式、托管方式、登記結(jié)算方式由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。

    第十四條 計(jì)劃管理人以自有資金參與所設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)符合《試行辦法》的規(guī)定，并根據(jù)公司章程的規(guī)定，獲得公司董事會(huì)、股東會(huì)或其他授權(quán)程序的批準(zhǔn)。

    第十五條 計(jì)劃管理人可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，或者委托其他具有代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的證券公司、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)代理推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

    推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照核準(zhǔn)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)、集合資產(chǎn)管理合同和推廣協(xié)議的約定，推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃；保證每一份集合資產(chǎn)管理合同的金額，不得低于《試行辦法》及合同規(guī)定的最低金額；防止客戶非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

    第十六條 嚴(yán)禁通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

    第十七條 推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的時(shí)間內(nèi)完成集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣和設(shè)立工作。

    集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理合同、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)等推廣文件置備于營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣文件應(yīng)當(dāng)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的文本內(nèi)容一致。

    第十八條 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金；推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在推廣期間每日將客戶的資金存入在托管機(jī)構(gòu)開(kāi)立的專門(mén)賬戶。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成、開(kāi)始投資運(yùn)作之前，任何人不得動(dòng)用集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資金。

    第十九條 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣結(jié)束后，計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報(bào)告。

    第二十條 計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)選擇具有托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他金融機(jī)構(gòu)，作為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的托管機(jī)構(gòu)。

    第二十一條 托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)文件，按照規(guī)定為每個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)立專門(mén)的資金賬戶和證券賬戶。

    第二十二條 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的登記注冊(cè)應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真做好集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額初始登記、申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)，并參照有關(guān)規(guī)定做好非交易過(guò)戶、司法協(xié)助和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃?rùn)?quán)益分派等業(yè)務(wù)。

    證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券投資基金的結(jié)算模式辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的結(jié)算業(yè)務(wù)。證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定，承擔(dān)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃交易結(jié)算的最終交收責(zé)任。

    第二十三條 計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)指定投資主辦人負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資管理。

    投資主辦人應(yīng)正直誠(chéng)實(shí)、品行良好，熟悉證券法律、法規(guī)，具有三年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，無(wú)不良行為記錄。

    集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，投資主辦人不得同時(shí)管理其他集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

    第二十四條 計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者銷(xiāo)毀。

    上述資料保存期限不得少于二十年。

    第二十五條 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)由計(jì)劃管理人辦理，托管機(jī)構(gòu)復(fù)核。

    第二十六條 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃在證券交易所從事證券交易，應(yīng)當(dāng)通過(guò)專用席位進(jìn)行。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃專用交易席位應(yīng)當(dāng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)備案。

    第二十七條 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的債券，不得用于買(mǎi)斷式回購(gòu)。

    第二十八條 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍和投資組合安排應(yīng)當(dāng)遵守《試行辦法》及本細(xì)則的規(guī)定，符合集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)、集合資產(chǎn)管理合同的約定。

    因客觀原因?qū)е录腺Y產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合、持股比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定或有關(guān)規(guī)定的，計(jì)劃管理人應(yīng)在十日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

    第二十九條 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資組合中應(yīng)當(dāng)有適當(dāng)比例的高流動(dòng)性的短期金融工具，以保持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的流動(dòng)性。

    第三十條 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股，可以不設(shè)申購(gòu)上限，但是申報(bào)的金額不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)，申報(bào)的數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。

    證券公司可以將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)投資于本公司擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）的股票或者其他證券。單支集合資產(chǎn)管理計(jì)劃對(duì)此類證券的投資，按證券面值計(jì)算，不得超過(guò)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃凈值的百分之七。

    第三十一條 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單個(gè)開(kāi)放日申請(qǐng)退出的金額超過(guò)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)百分之十時(shí)，計(jì)劃管理人可以暫停接受超過(guò)部分的退出申請(qǐng)或者暫緩支付超過(guò)部分的退出款項(xiàng)；暫?；驎壕徠谙薏坏贸^(guò)二十日。

    第三十二條 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，計(jì)劃管理人、推廣機(jī)構(gòu)、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓事宜。

    第三十三條 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，不得從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支。

    集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用，如在集合資產(chǎn)管理合同中約定，可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支。

    第三十四條 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立后，計(jì)劃管理人、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每三個(gè)月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

    第三十五條 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃凈值或其他收益率指標(biāo)應(yīng)當(dāng)至少每周在計(jì)劃管理人及托管機(jī)構(gòu)網(wǎng)站上公布一次。

    第三十六條 計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)每個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行年度審計(jì)，審計(jì)意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)在計(jì)劃管理人、托管機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

    第三十七條 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期滿，計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)，按照客戶擁有份額的比例或者集合資產(chǎn)管理合同的約定，以貨幣資金的形式全部分派給客戶，并注銷(xiāo)證券賬戶和資金賬戶。

    第三十八條 計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃終止后五日內(nèi)成立清算組進(jìn)行清算，并在清算完畢后的十五日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

    第四章 風(fēng)險(xiǎn)管理與控制

    第三十九條 計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)建立完備的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度，做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一，覆蓋集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的推廣、投資、清算、客戶服務(wù)、信息披露等全部流程。

    第四十條 計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)指定專門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，并建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)防火墻制度，前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持應(yīng)當(dāng)分離。

    第四十一條 計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)每個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃建立嚴(yán)格的權(quán)限管理和責(zé)任追究制度，明確投資主辦人、資產(chǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)人以及公司負(fù)責(zé)人的責(zé)任。

    第四十二條 計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)為每個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃建立獨(dú)立完整的賬戶、核算、報(bào)告、審計(jì)和檔案管理制度，設(shè)定清晰的清算路徑和資金劃轉(zhuǎn)渠道，保證風(fēng)險(xiǎn)管理與控制部門(mén)能夠?qū)腺Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作和管理進(jìn)行有效監(jiān)控。

    第四十三條 計(jì)劃管理人按照本細(xì)則第十四條的規(guī)定以自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，在計(jì)算公司凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)投入資金所承擔(dān)的責(zé)任如實(shí)扣減公司凈資本額。扣減后的凈資本額及各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理的規(guī)定。

    第四十四條 計(jì)劃管理人辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：

    （一）挪用集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資金、證券；

    （二）募集資金不入賬或其它賬外經(jīng)營(yíng)；

    （三）由同一人兼任客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員；

    （四）以分支機(jī)構(gòu)名義對(duì)外獨(dú)立辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；

    （五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其它行為。

    第四十五條 托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù)，并將托管的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)及其托管的其他資產(chǎn)分開(kāi)。

    托管機(jī)構(gòu)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算、分賬管理，保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶資產(chǎn)相互獨(dú)立、不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)相互獨(dú)立。

    第四十六條 推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的推廣業(yè)務(wù)；禁止以變相價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)、折扣、簽訂具有保本保底性質(zhì)的補(bǔ)充合同等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段從事推廣業(yè)務(wù)。

    第四十七條 證券公司、托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)其在集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的職能，分別建立風(fēng)險(xiǎn)管理與控制相匹配的技術(shù)支持系統(tǒng)，形成良好的協(xié)作機(jī)制和溝通渠道，共同實(shí)現(xiàn)對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)全流程、實(shí)時(shí)、動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)管理與控制。

    第五章 監(jiān)管要求與措施

    第四十八條 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃成立后五日內(nèi)，計(jì)劃管理人應(yīng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣、設(shè)立情況和驗(yàn)資報(bào)告向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備。

    第四十九條 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，發(fā)生對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃持續(xù)運(yùn)作或者客戶利益產(chǎn)生重大影響的情況或者其他意外事件的，計(jì)劃管理人、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)

    地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在計(jì)劃管理人和托管機(jī)構(gòu)網(wǎng)站上披露。

    第五十條 計(jì)劃管理人、托管人應(yīng)當(dāng)自集合資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之日起，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交管理、托管工作的季度及年度報(bào)告。

    計(jì)劃管理人提交上述報(bào)告的同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)提交由計(jì)劃管理人風(fēng)險(xiǎn)管理與控制部門(mén)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃獨(dú)立出具的風(fēng)險(xiǎn)管理與控制報(bào)告。

    上述管理、托管、風(fēng)險(xiǎn)管理與控制報(bào)告應(yīng)在每季度期滿后十日內(nèi)提交。

    第五十一條 計(jì)劃管理人發(fā)現(xiàn)代理推廣機(jī)構(gòu)、托管機(jī)構(gòu)違反推廣協(xié)議、托管協(xié)議及相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)予以制止；情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)按照約定解除代理推廣協(xié)議、托管協(xié)議，并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

    第五十二條 推廣機(jī)構(gòu)、托管機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)計(jì)劃管理人違反集合資產(chǎn)管理合同及相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)予以制止，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

    第五十三條 有下列情況之一的，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后可以提前終止：

    （一）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，資產(chǎn)凈值低于一定金額；

    （二）計(jì)劃管理人、托管人因重大違法違規(guī)，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消相關(guān)業(yè)務(wù)資格；

    （三）計(jì)劃管理人、托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷(xiāo)、停止?fàn)I業(yè)，不能履行相應(yīng)職責(zé)；

    （四）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

    第五十四條 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)生第五十二條第（二）、（三）款事項(xiàng)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可臨時(shí)指定具有相關(guān)業(yè)務(wù)資格的證券公司、商業(yè)銀行代為履行計(jì)劃管理人、托管人職責(zé)。

    第五十五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃采取以下監(jiān)管措施：

    （一）要求計(jì)劃管理人、推廣機(jī)構(gòu)、托管機(jī)構(gòu)就有關(guān)事項(xiàng)如實(shí)作出說(shuō)明；

    （二）對(duì)計(jì)劃管理人、推廣機(jī)構(gòu)、托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及其相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話；

    （三）對(duì)計(jì)劃管理人、推廣機(jī)構(gòu)、托管機(jī)構(gòu)與集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)的部門(mén)和場(chǎng)所進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

    （四）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。

    第六章 法律責(zé)任

    第五十六條 證券公司違反試行辦法和本細(xì)則的規(guī)定，擅自開(kāi)辦集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。有違法所得的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以沒(méi)收。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

    第五十七條 證券公司從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反本細(xì)則規(guī)定的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并對(duì)證券公司分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人、資產(chǎn)管理部門(mén)的負(fù)責(zé)人和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或證券從業(yè)資格。

    有下列情形之一的，除按前款追究責(zé)任外，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫?；虺蜂N(xiāo)該證券公司相關(guān)的證券業(yè)務(wù)許可，并處以罰款，有違法所得的，予以沒(méi)收。

    （一）違反本細(xì)則第十八條的規(guī)定辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，或有其他賬外經(jīng)營(yíng)行為的；

    （二）違反本細(xì)則第四十九條的規(guī)定未及時(shí)披露集合資產(chǎn)管理計(jì)劃重大事項(xiàng)，給客戶利益造成嚴(yán)重?fù)p害的；

    （三）違反本細(xì)則第四十四條第（一）、（二）、（四）項(xiàng)的規(guī)定，嚴(yán)重?fù)p害或危及客戶利益的；

    （四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他嚴(yán)重情形。

    第五十八條 推廣機(jī)構(gòu)違反本細(xì)則的規(guī)定推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并處以警告、罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，依法取消其證券從業(yè)資格。

    第五十九條 托管機(jī)構(gòu)從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，未按照本細(xì)則的規(guī)定管理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)或者履行托管職責(zé)的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停

    或撤銷(xiāo)該托管機(jī)構(gòu)的托管資格；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，依法取消其證券從業(yè)資格。

    第七章 附則

    第六十條 本細(xì)則規(guī)定的日以工作日計(jì)算，不含法定節(jié)假日。

    第六十一條 本細(xì)則由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。