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類 別：證券法規(guī)文 號(hào)：頒發(fā)日期：2005-08-05
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：有效
為積極支持上市公司股權(quán)分置改革，適應(yīng)權(quán)證發(fā)行與交易等市場(chǎng)創(chuàng)新需要，保護(hù)投資者權(quán)益，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，茲決定對(duì)上海、深圳證券交易所跨市場(chǎng)市值配售股份（上海證券代碼為609XXX、深圳證券代碼為003XXX，以下統(tǒng)稱“配售股份”）實(shí)施轉(zhuǎn)登記，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、持有深圳市場(chǎng)發(fā)行上海市場(chǎng)配售股份（證券代碼為609XXX上市地為深圳，以下簡(jiǎn)稱深市發(fā)行滬市配售股份）或上海市場(chǎng)發(fā)行深圳市場(chǎng)配售股份（證券代碼為003XXX上市地為上海，以下簡(jiǎn)稱滬市發(fā)行深市配售股份）的投資者需按本通知要求在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向其配售股份托管的證券公司提出轉(zhuǎn)登記申請(qǐng)，將其持有的深市發(fā)行滬市配售股份（609XXX）從其上海證券賬戶轉(zhuǎn)登記至其深圳證券賬戶，或者將其持有的滬市發(fā)行深市配售股份（003XXX）從其深圳證券賬戶轉(zhuǎn)登記至其上海證券賬戶。
二、轉(zhuǎn)登記申請(qǐng)以證券賬戶為單位，持有配售股份的投資者可以書(shū)面、電話以及其他方式向其配售股份托管的證券公司申請(qǐng)辦理股份轉(zhuǎn)登記，投資者申請(qǐng)辦理轉(zhuǎn)登記時(shí)須如實(shí)申報(bào)姓名、身份證號(hào)、滬深證券賬戶號(hào)等內(nèi)容，證券公司應(yīng)認(rèn)真審核投資者身份資料，確保滬深證券賬戶的持有人為同一投資者。證券公司應(yīng)在2006年 7月17日前做好配售股份轉(zhuǎn)登記申報(bào)的準(zhǔn)備工作，并自該日起接受投資者轉(zhuǎn)登記申請(qǐng)，辦理轉(zhuǎn)登記業(yè)務(wù)。
三、深市發(fā)行滬市配售股份（609XXX）轉(zhuǎn)登記至深圳市場(chǎng)的具體安排
1.集中轉(zhuǎn)登記
持有深市發(fā)行滬市配售股份（609XXX）的滬市投資者應(yīng)在2006年7月17日至2006年8月10日向其配售股份托管的證券公司提出股份轉(zhuǎn)登記申請(qǐng)。尚未開(kāi)立深圳證券賬戶的投資者應(yīng)在申請(qǐng)轉(zhuǎn)登記前開(kāi)立深圳證券賬戶，已經(jīng)開(kāi)立深圳證券賬戶的投資者應(yīng)如實(shí)申報(bào)，不得重復(fù)開(kāi)立深圳證券賬戶用于配售股份轉(zhuǎn)登記。
自2006年7月31日至2006年8月10日（雙休日除外），證券公司每日將經(jīng)審核的投資者轉(zhuǎn)登記申請(qǐng)匯總后以電子數(shù)據(jù)形式發(fā)送中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算）上海分公司。
中國(guó)結(jié)算上海分公司每日對(duì)證券公司申報(bào)的數(shù)據(jù)進(jìn)行核查，并于下一個(gè)交易日開(kāi)市前將核查結(jié)果發(fā)送證券公司。對(duì)核查通過(guò)的，中國(guó)結(jié)算滬、深分公司將于2006 年8月11日閉市后對(duì)截止該日投資者持有的深市發(fā)行滬市配售股份（609XXX）一次性集中完成跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)登記，投資者可從2006年8月14日起在深圳市場(chǎng)通過(guò)其深圳證券賬戶賣出股份（證券代碼改為002XXX）。對(duì)核查未通過(guò)的，證券公司應(yīng)及時(shí)通知投資者，并在與投資者核實(shí)滬深證券賬戶注冊(cè)資料后于 2006年8月10日前重新向中國(guó)結(jié)算上海分公司申報(bào)轉(zhuǎn)登記數(shù)據(jù)。
2.余股補(bǔ)登記
對(duì)2006年8月10日前因投資者未申報(bào)或申報(bào)無(wú)效而未成功于2006年8月11日閉市后轉(zhuǎn)入投資者深圳證券賬戶的剩余深市發(fā)行滬市配售股份（609XXX），中國(guó)結(jié)算深圳分公司將于2006年8月11日閉市后進(jìn)行余股明細(xì)掛賬處理。
從2006年8月14日開(kāi)始，持有被掛賬配售股份的投資者，可向其配售股份托管的證券公司提出補(bǔ)登記申請(qǐng)，通過(guò)補(bǔ)登記方式將其持有被掛賬的配售股份轉(zhuǎn)至其深圳證券賬戶中。
3.對(duì)投資者權(quán)益的影響
在2006年8月11日閉市前，投資者持有的深市發(fā)行滬市配售股份（609XXX）可繼續(xù)在上海市場(chǎng)通過(guò)其上海證券賬戶賣出，配售股份的送股、配股及現(xiàn)金紅利等相關(guān)權(quán)益分派仍在上海市場(chǎng)辦理，投資者權(quán)益不因辦理轉(zhuǎn)登記申報(bào)而受影響。
從2006年8月14日開(kāi)始，對(duì)于已成功轉(zhuǎn)入投資者深圳證券賬戶的配售股份，投資者可通過(guò)其深圳證券賬戶直接賣出，該部分股份的權(quán)益分派在深圳市場(chǎng)辦理；對(duì)于未成功辦理轉(zhuǎn)登記而被掛賬處理的配售股份，投資者雖仍可獲得相應(yīng)的現(xiàn)金分紅、送紅股和轉(zhuǎn)贈(zèng)股份等權(quán)益，但該部分股份的權(quán)益領(lǐng)取、股份賣出、參與新股配售市值計(jì)算及配股等事項(xiàng)需要在投資者將該股份補(bǔ)登記至投資者深圳證券賬戶后才能辦理。
四、滬市發(fā)行深市配售股份（003XXX）轉(zhuǎn)登記至上海市場(chǎng)的具體安排
1.集中轉(zhuǎn)登記
持有滬市發(fā)行深市配售股份（003XXX）的深市投資者應(yīng)在2006年7月17日至2006年8月24日向其配售股份托管的證券公司提出股份轉(zhuǎn)登記申請(qǐng)。尚未開(kāi)立上海證券賬戶的投資者應(yīng)在申請(qǐng)轉(zhuǎn)登記前開(kāi)立上海證券賬戶，已經(jīng)開(kāi)立上海證券賬戶的投資者應(yīng)如實(shí)申報(bào)，不得重復(fù)開(kāi)立上海證券賬戶用于配售股份轉(zhuǎn)登記。
自2006年8月14日至2006年8月24日（雙休日除外），證券公司每日將經(jīng)審核的投資者轉(zhuǎn)登記申請(qǐng)匯總后以電子數(shù)據(jù)形式發(fā)送中國(guó)結(jié)算深圳分公司。
中國(guó)結(jié)算深圳分公司每日對(duì)證券公司申報(bào)的數(shù)據(jù)進(jìn)行核查，并于下一個(gè)交易日開(kāi)市前將核查結(jié)果發(fā)送證券公司。對(duì)核查通過(guò)的，中國(guó)結(jié)算滬、深分公司將于2006 年8月25日閉市后對(duì)截止該日投資者持有的滬市發(fā)行深市配售股份（003XXX）一次性集中完成跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)登記，投資者可從2006年8月28日起在上海市場(chǎng)通過(guò)其上海證券賬戶賣出股份（證券代碼改為600XXX）。對(duì)核查未通過(guò)的，證券公司應(yīng)及時(shí)通知投資者，并在與投資者核實(shí)滬深證券賬戶注冊(cè)資料后于 2006年8月24日前重新向中國(guó)結(jié)算深圳分公司申報(bào)轉(zhuǎn)登記數(shù)據(jù)。
2.余股補(bǔ)登記
對(duì)2006年8月24日前因投資者未申報(bào)或申報(bào)無(wú)效而未成功于2006年8月25日閉市后轉(zhuǎn)入投資者上海證券賬戶的剩余滬市發(fā)行深市配售股份（003XXX），中國(guó)結(jié)算上海分公司將于2006年8月25日閉市后進(jìn)行余股明細(xì)掛賬處理。
從2006年8月28日開(kāi)始，持有被掛賬配售股份的投資者，可向其配售股份托管的證券公司提出補(bǔ)登記申請(qǐng)，通過(guò)補(bǔ)登記方式將其持有被掛賬的配售股份轉(zhuǎn)至其上海證券賬戶中。
3.對(duì)投資者權(quán)益的影響
在2006年8月25日閉市前，投資者持有的滬市發(fā)行深市配售股份（003XXX）可繼續(xù)在深圳市場(chǎng)通過(guò)其深圳證券賬戶賣出，配售股份的送股、配股及現(xiàn)金紅利等相關(guān)權(quán)益分派仍在深圳市場(chǎng)辦理，投資者權(quán)益不因辦理轉(zhuǎn)登記申報(bào)而受影響。
從2006年8月28日開(kāi)始，對(duì)于已成功轉(zhuǎn)入投資者上海證券賬戶的配售股份，投資者可通過(guò)其上海證券賬戶直接賣出，該部分股份的權(quán)益分派在上海市場(chǎng)辦理；對(duì)于未成功辦理轉(zhuǎn)登記而被掛賬處理的配售股份，投資者雖仍可獲得相應(yīng)的現(xiàn)金分紅、送紅股和轉(zhuǎn)贈(zèng)股份等權(quán)益，但該部分股份的權(quán)益領(lǐng)取、股份賣出、參與新股配售市值計(jì)算及配股等事項(xiàng)需要在投資者將該股份補(bǔ)登記至投資者上海證券賬戶后才能辦理。
五、在證券公司處凍結(jié)的配售股份處理
1.對(duì)于凍結(jié)在證券公司處的配售股份，證券公司應(yīng)與投資者和凍結(jié)單位聯(lián)系、溝通，凍結(jié)單位同意跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)登記且投資者已開(kāi)立上市地市場(chǎng)證券賬戶的，托管證券公司在配售股份合法辦理解除凍結(jié)、質(zhì)押手續(xù)后，再申報(bào)配售股份轉(zhuǎn)登記。轉(zhuǎn)登記后，凍結(jié)單位仍需凍結(jié)相關(guān)股份的，托管證券公司應(yīng)協(xié)助辦理。
2.未取得凍結(jié)單位同意跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)登記的，由托管證券公司一并作配售股份掛賬處理，有關(guān)司法協(xié)助工作仍由原托管證券公司負(fù)責(zé)辦理。待司法凍結(jié)解除后，投資者再通過(guò)托管證券公司向上市地市場(chǎng)中國(guó)結(jié)算分公司申報(bào)補(bǔ)登記。
六、跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)登記及補(bǔ)登記業(yè)務(wù)不收取費(fèi)用，因辦理轉(zhuǎn)登記或補(bǔ)登記業(yè)務(wù)需新開(kāi)立證券賬戶的投資者須按中國(guó)結(jié)算證券賬戶管理的相關(guān)規(guī)定繳納開(kāi)戶費(fèi)。
七、因持有配售股份的投資者未按本通知要求在規(guī)定時(shí)間向托管證券公司申請(qǐng)辦理轉(zhuǎn)登記或未如實(shí)申報(bào)其已開(kāi)立的上市地市場(chǎng)證券賬戶而造成轉(zhuǎn)登記失敗的，由此引起的損失由投資者自行承擔(dān)；因證券公司未按本通知要求在規(guī)定時(shí)間內(nèi)為申請(qǐng)轉(zhuǎn)登記的投資者辦理轉(zhuǎn)登記申報(bào)而給投資者帶來(lái)?yè)p失的，由證券公司承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
八、證券公司向中國(guó)結(jié)算滬、深分公司申報(bào)轉(zhuǎn)登記及補(bǔ)登記數(shù)據(jù)的具體要求按中國(guó)結(jié)算滬、深分公司的相關(guān)業(yè)務(wù)操作指引辦理。
九、證券公司以外的結(jié)算參與人辦理其托管的投資者配售股份轉(zhuǎn)登記及補(bǔ)登記業(yè)務(wù)參照本通知執(zhí)行。
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
上海證券交易所
深圳證券交易所
二00六年七月五日
津公網(wǎng)安備12010202000755號(hào)