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關(guān)于限制聯(lián)合證券有限責(zé)任公司業(yè)務(wù)的決定 字號(hào) 大號(hào) 標(biāo)準(zhǔn) 小號(hào)

類      別：證券法規(guī)
文      號(hào)：
頒發(fā)日期：2005-06-10 地   區(qū)：全國
行   業(yè)：金融業(yè)
時(shí)效性：有效

聯(lián)合證券有限責(zé)任公司：

    按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和我會(huì)《關(guān)于同意聯(lián)合證券有限責(zé)任公司減資并增資的批復(fù)》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2006]64號(hào)）的監(jiān)管要求，你公司增資擴(kuò)股資金未能按期到位，相關(guān)股東增資承諾未能兌現(xiàn)，目前仍然存在較大的客戶交易結(jié)算資金缺口。根據(jù)《證券法》第一百五十條的規(guī)定，我會(huì)決定自2006年5月15日起對(duì)你公司采取以下限制業(yè)務(wù)措施：

    一、暫停你公司的保薦、承銷業(yè)務(wù)；

    二、暫停你公司證券賬戶開戶代理業(yè)務(wù)；

    三、暫停受理、批準(zhǔn)你公司新業(yè)務(wù)，暫停批準(zhǔn)你公司增設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)，暫停批準(zhǔn)你公司營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)的遷移、轉(zhuǎn)讓。

    你公司應(yīng)盡快完成增資擴(kuò)股資金到位工作。我會(huì)將視你公司的整改進(jìn)展，解除以上限制措施或采取進(jìn)一步的監(jiān)管措施。

二○○六年五月十日