真人美女操逼毛片|成人黄色大片高清无码|无码人妻Aⅴ国产情侣第二页|国产网站亚洲久久播Av|女姦av导航婷婷加勒比|A级免费福利蜜桃视频|国产成人免费探花|欧美一级乱伦a片|蜜桃亚洲AV婷婷|1区2区3区av

法規(guī)庫 高級查詢
查詢

當(dāng)前位置：東奧會計在線 > 法規(guī)庫 > 正文

中國證券監(jiān)督管理委員會限制證券買賣實施辦法 字號 大號 標(biāo)準(zhǔn) 小號

類      別：其他金融法規(guī)
文      號：中國證券監(jiān)督管理委員會令第45號
頒發(fā)日期：2006-06-18 地   區(qū)：全國
行   業(yè)：金融業(yè)
時效性：有效

    《中國證券監(jiān)督管理委員會限制證券買賣實施辦法》已經(jīng)2007年4月30日中國證券監(jiān)督管理委員會第204次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。

    中國證券監(jiān)督管理委員會主席：尚福林
二○○七年五月十八日

中國證券監(jiān)督管理委員會限制證券買賣實施辦法

    第一條 為維護(hù)證券市場正常秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，有效打擊證券違法行為，依據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百八十條第七項，制訂本辦法。

    第二條 限制證券買賣是指中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，對被調(diào)查事件當(dāng)事人受限賬戶的證券買賣行為采取的限制措施。

    限制證券買賣措施由中國證監(jiān)會調(diào)查部門（以下簡稱調(diào)查部門）具體實施。

    第三條  受限賬戶包括被調(diào)查事件當(dāng)事人及其實際控制的資金賬戶、證券賬戶和與當(dāng)事人有關(guān)的其他賬戶。

    與當(dāng)事人有關(guān)的其他賬戶包括：

    （一）有資金往來的；

    （二）資金存取人為相同人員或機(jī)構(gòu)的；

    （三）交易代理人為相同人員或機(jī)構(gòu)的；

    （四）有轉(zhuǎn)托管或交叉指定關(guān)系的；

    （五）有抵押關(guān)系的；

    （六）受同一監(jiān)管協(xié)議控制的；

    （七）下掛同一個或多個股東賬戶的；

    （八）屬同一控制人控制的；

    （九）調(diào)查部門通過調(diào)查認(rèn)定的其他情況。

    第四條  限制證券買賣措施包括：

    （一）不得買入指定交易品種，但允許賣出；

    （二）不得賣出指定交易品種，但允許買入；

    （三）不得買入和賣出指定交易品種；

    （四）不得辦理轉(zhuǎn)托管或撤銷指定交易；

    （五）調(diào)查部門認(rèn)為應(yīng)采取的其他限制措施。

    第五條  調(diào)查部門限制證券買賣的時間不得超過15個交易日。案情復(fù)雜的，經(jīng)批準(zhǔn)可延長15個交易日。

    第六條  調(diào)查部門實施本措施，應(yīng)當(dāng)制作《限制／解除限制證券買賣申請書》，經(jīng)法律部門審核，報中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

    第七條  《限制／解除限制證券買賣申請書》應(yīng)當(dāng)載明以下事項：

    （一）案由；

    （二）受限賬戶的基本情況；

    （三）采取限制／解除限制措施的原因；

    （四）采取限制／解除限制措施的法律依據(jù)；

    （五）限制措施的主要內(nèi)容，包括受限賬戶名稱、代碼、限制品種、限制方式和限制期限。

    同時，應(yīng)當(dāng)附帶下列材料：

    （一）證明調(diào)查部門正在對被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券違法行為進(jìn)行調(diào)查的材料；

    （二）證明受限賬戶基本情況的材料；

    （三）證明受限賬戶符合本辦法第三條規(guī)定的材料；

    （四）調(diào)查部門認(rèn)為受限賬戶符合采取限制／解除限制措施的原因的證據(jù)。

    《限制／解除限制證券買賣申請書》應(yīng)當(dāng)經(jīng)調(diào)查部門主要負(fù)責(zé)人簽字批準(zhǔn)、加蓋公章。

    第八條  實施限制證券買賣措施，調(diào)查部門應(yīng)當(dāng)向證券交易所、證券登記結(jié)算公司、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)等協(xié)助實施限制證券買賣的機(jī)構(gòu)發(fā)出《限制／解除限制證券買賣通知書》。

    第九條  《限制／解除限制證券買賣通知書》應(yīng)當(dāng)載明以下事項：

    （一）實施依據(jù)；

    （二）受限賬戶；

    （三）限制方式；

    （四）限制品種；

    （五）限制期限；

    （六）協(xié)助執(zhí)行單位。

    第十條  協(xié)助實施限制證券買賣的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按要求及時、有效地執(zhí)行限制措施。限制期滿，應(yīng)及時解除。

    第十一條  調(diào)查部門應(yīng)將實施限制證券買賣措施的情況通知當(dāng)事人或托管受限賬戶的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。

    當(dāng)事人有權(quán)申請復(fù)議。復(fù)議期間，限制證券買賣措施不停止執(zhí)行。

    第十二條 限制期限屆滿前，需解除限制證券買賣措施的，經(jīng)中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可予以解除。

    第十三條  根據(jù)需要，有關(guān)部門可對限制證券買賣情況予以公告。

    第十四條  協(xié)助實施限制證券買賣的機(jī)構(gòu)未按要求及時、有效地執(zhí)行限制措施，依有關(guān)法規(guī)追究責(zé)任。

    第十五條  調(diào)查部門未按規(guī)定程序?qū)嵤┫拗谱C券買賣措施的，將依法追究責(zé)任。

    第十六條  本辦法自公布之日起施行。