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類 別：其他金融法規(guī)文 號(hào)：證監(jiān)辦發(fā)[2007]40號(hào)頒發(fā)日期：2006-05-25
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：有效
各證券公司、基金管理公司、期貨公司：
近日，我會(huì)收到中國人民銀行辦公廳《關(guān)于協(xié)助填報(bào)證券期貨業(yè)大額交易和可疑交易報(bào)告試報(bào)送申請表的函》（銀辦函［2007］ 161號(hào)），請求協(xié)助組織證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)填報(bào)大額交易和可疑交易報(bào)告試報(bào)送申請表。現(xiàn)將銀辦函［2007］ 161號(hào)文件轉(zhuǎn)發(fā)給你們，并就做好大額交易和可疑交易報(bào)告報(bào)送及其他反洗錢相關(guān)工作通知如下：
一、做好大額交易和可疑交易報(bào)告報(bào)送工作
做好大額交易和可疑交易報(bào)告報(bào)送工作，是今年證券期貨業(yè)反洗錢的一項(xiàng)主要工作。這項(xiàng)工作時(shí)間要求緊，工作量大，技術(shù)與質(zhì)量要求高，各證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)引起高度重視，按照中國人民銀行《關(guān)于印發(fā)<證券期貨業(yè)大額交易和可疑交易報(bào)告要素釋義>和<證券期貨業(yè)大額交易和可疑交易報(bào)告數(shù)據(jù)報(bào)送接口規(guī)范（試行）>的通知》（銀發(fā)［2007］33號(hào)）的要求，盡快從工作制度和技術(shù)上做好充分的準(zhǔn)備。
完成報(bào)告準(zhǔn)備工作的證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)填寫試報(bào)送申請表，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提出大額交易和可疑交易報(bào)告的試報(bào)送申請，申請獲準(zhǔn)后開始試報(bào)送；所有機(jī)構(gòu)須在2007年10月1日前完成報(bào)送準(zhǔn)備，并從10月1日起正式向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報(bào)送大額交易和可疑交易報(bào)告。
證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)填寫的試報(bào)送申請表應(yīng)同時(shí)報(bào)送證監(jiān)會(huì)稽查一局和所在地派出機(jī)構(gòu)。
證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)從10月1日起，將可疑交易報(bào)告向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送，具體報(bào)送辦法另行通知。
二、按時(shí)上報(bào)反洗錢內(nèi)部控制制度
還沒有向我會(huì)報(bào)送反洗錢內(nèi)部控制制度的證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)在2007年9月1日前向我會(huì)報(bào)送反洗錢內(nèi)部控制制度；已經(jīng)報(bào)送的機(jī)構(gòu)，要結(jié)合有關(guān)反洗錢法規(guī)以及即將頒布的《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料交易記錄保存管理辦法》等規(guī)章和辦法，對現(xiàn)有內(nèi)部控制制度做進(jìn)一步修改、充實(shí)和完善。
我會(huì)將于今年10月份對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展反洗錢工作的情況進(jìn)行一次專項(xiàng)檢查。對工作不積極，未按時(shí)完成相關(guān)工作的機(jī)構(gòu)，我會(huì)將根據(jù)有關(guān)反洗錢法規(guī)和證券法規(guī)的規(guī)定予以查處。
附件：證券期貨業(yè)大額交易和可疑交易報(bào)告試報(bào)送申請表（略）
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
二○○七年四月二十五日
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