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類 別：證券法規(guī)文 號：證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2000]240號頒發(fā)日期：1999-11-27
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：無效
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處：
為加強(qiáng)對證券公司高級管理人員的監(jiān)管，促進(jìn)證券公司規(guī)范發(fā)展，我會對1998年頒布的《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行辦法》進(jìn)行了補(bǔ)充，現(xiàn)將補(bǔ)充事項(xiàng)通知如下：
一、證券公司高級管理人員必須具備下列條件：
1、學(xué)歷和從業(yè)經(jīng)歷符合《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行辦法》的規(guī)定；
2、熟悉有關(guān)金融、證券法律法規(guī)，具備履行職責(zé)所必備的經(jīng)營管理知識，有較強(qiáng)的管理能力和業(yè)務(wù)開拓能力；
3、遵守法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定；
4、誠實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，財(cái)政穩(wěn)健，具有良好的職業(yè)道德。
二、有下列情形之一的，不得擔(dān)任證券公司高級管理人員：
1、《公司法》、《證券法》及《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行辦法》所列不適宜擔(dān)任證券公司高級管理人員行為的；
2、近三年受過其他金融監(jiān)管部門及其他主管部門處罰，不適宜擔(dān)任證券公司高級管理人員的；
3、因個人管理能力造成公司經(jīng)營嚴(yán)重虧損或業(yè)務(wù)活動出現(xiàn)重大問題的；
4、近五年內(nèi)受過有關(guān)黨紀(jì)政紀(jì)處分；
5、有欺詐或不誠實(shí)行為的；
6、因涉嫌重大投訴或違法違規(guī)行為處于調(diào)查之中且沒有定論的；
7、近三年受過中國證券業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分的；
8、有賭博、吸毒、嫖娼等違反社會公德行為，造成不良影響的；
9、利用職務(wù)便利為自己直接或間接牟取不正當(dāng)利益的；
10、個人負(fù)有數(shù)額較大的債務(wù)且到期未清償?shù)摹?/p>
三、證券公司擬聘任的高級管理人員申請任職資格，要由兩名具備任職資格的證券公司高級管理人員推薦。推薦人應(yīng)如實(shí)陳述被推薦人情況，并對被推薦人的業(yè)務(wù)水準(zhǔn)、職業(yè)道德及遵規(guī)守法情況出具意見。推薦意見中有虛假陳述的，將記入推薦人的檔案。
四、證券公司擬聘任的高級管理人員申請任職資格，要認(rèn)真填寫《證券公司高級管理人員任職資格申請表》，連同其軟盤和《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行辦法》規(guī)定的其他材料一同報(bào)送所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。
中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)初審后，報(bào)中國證監(jiān)會審批。
五、中國證監(jiān)會將按照以上規(guī)定對已聘任的證券公司高級管理人員進(jìn)行年檢。
六、中國證監(jiān)會依據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行辦法》和本通知規(guī)定，對具備證券公司高級管理人員條件的申請人，出文表示“沒有異議”；對不具備條件的，出文提出異議，并說明理由。
七、《證券公司高級管理人員任職資格申請表》中如出現(xiàn)虛假、隱瞞、重要遺漏等問題，中國證監(jiān)會將在3年內(nèi)不再受理填表人的高級管理人員任職資格申請，并將對相關(guān)證券公司列為誠實(shí)性有問題的機(jī)構(gòu)記錄在案，對該公司今后的申請材料實(shí)行重點(diǎn)審查。
八、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)要根據(jù)以上規(guī)定做好對證券公司高級管理人員任職資格的初審工作，并建立證券公司高級管理人員檔案信息系統(tǒng)，加強(qiáng)日常監(jiān)管。若發(fā)現(xiàn)證券公司高級管理人員違反上述規(guī)定，應(yīng)及時報(bào)告我會。
九、證券公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和稽核部門負(fù)責(zé)人的任職資格管理，比照本通知執(zhí)行。證券公司分公司和證券營業(yè)部經(jīng)理、副經(jīng)理的任職資格管理，由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)比照本通知執(zhí)行，并報(bào)我會備案。
十、本通知自發(fā)布之日起執(zhí)行，《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行辦法》中的有關(guān)條款與本通知不一致的，以本通知為準(zhǔn)。
中國證券監(jiān)督管理委員會
二○○○年十月二十七日
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