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    第一章 總 則

    第一條為規(guī)范期貨交易，保護(hù)期貨交易當(dāng)事人的合法權(quán)益，保障中國(guó)金融期貨交易所（簡(jiǎn)稱交易所）期貨交易的順利進(jìn)行，根據(jù)《中國(guó)金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則》，制定本細(xì)則。

    第二條交易所、結(jié)算會(huì)員、非結(jié)算會(huì)員、投資者必須遵守本細(xì)則。

    第二章 席位管理

    第三條會(huì)員交易席位是會(huì)員通過(guò)與交易所計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的電子通訊系統(tǒng)直接輸入交易指令、參加交易所競(jìng)價(jià)交易的交易通道。

    第四條會(huì)員申請(qǐng)交 易席位，應(yīng)具備下列條件：

    （一） 經(jīng)營(yíng)狀況良好，無(wú)嚴(yán)重違規(guī)記錄；

    （二） 擬開設(shè)遠(yuǎn)程交易的所在地的通訊、資金劃撥條件能滿足交易所期貨交易運(yùn)作要求；

    （三） 配備有一定數(shù)量的計(jì)算機(jī)、通訊專業(yè)技術(shù)人員；

    （四） 有健全的規(guī)章制度和遠(yuǎn)程交易管理辦法；

    （五） 遠(yuǎn)程交易系統(tǒng)的建設(shè)和管理符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)技術(shù)管理規(guī)范的要求。

    第五條會(huì)員可向交易所申請(qǐng)?jiān)黾咏灰紫?，需要提交下列材料?/p>

    （一） 近兩年期貨交易基本情況；

    （二） 新增交易席位的理由、條件、可行性論證等內(nèi)容的申請(qǐng)報(bào)告；

    （三） 機(jī)構(gòu)、人員現(xiàn)狀及擬負(fù)責(zé)交易管理事務(wù)的主要人員的名單、簡(jiǎn)歷、專業(yè)等基本情況；

    （四） 交易管理的業(yè)務(wù)制度（包括數(shù)據(jù)安全管理制度）；

    （五） 計(jì)算機(jī)系統(tǒng)、通訊系統(tǒng)（包括通訊線路）、系統(tǒng)軟件、應(yīng)用軟件等配置清單；

    （六） 交易所要求提供的其他材料。

    第六條交易所應(yīng)自收到會(huì)員提交的申請(qǐng)報(bào)告和有關(guān)材料之日起一個(gè)月內(nèi)，對(duì)申請(qǐng)報(bào)告做出書面批復(fù)。

    第七條會(huì)員在收到交易所同意其新增交易席位的批復(fù)后一周內(nèi)，須與交易所簽訂交易席位協(xié)議書。無(wú)故逾期的，視為放棄。

    第八條會(huì)員交易設(shè)施安裝和系統(tǒng)調(diào)試完成之后，達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求和符合開通條件的，方可投入使用。

    第九條 會(huì)員必須加強(qiáng)交易席位管理和交易系統(tǒng)維護(hù)，主要設(shè)施需要更換或作技術(shù)調(diào)整時(shí)，必須事先征得交易所的同意。交易席位遷移出原登記備案地，須事先報(bào)交易所審批。交易所有權(quán)對(duì)交易席位的使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

    第十條有下列情況之一的，交易席位予以撤銷：

    （一） 會(huì)員提出撤銷申請(qǐng)，經(jīng)交易所核準(zhǔn)的；

    （二） 私下轉(zhuǎn)包、轉(zhuǎn)租或轉(zhuǎn)讓席位的；

    （三） 管理混亂，或有嚴(yán)重違規(guī)行為，或經(jīng)查實(shí)已不符合開設(shè)條件的；

    （四） 利用交易系統(tǒng)竊密或破壞交易系統(tǒng)的；

    （五） 所屬會(huì)員喪失會(huì)員資格的；

    （六）交易所認(rèn)為其不適宜擁有席位的。

    第十一條由于計(jì)算機(jī)終端、通訊系統(tǒng)等交易設(shè)施發(fā)生故障，致使10%以上的會(huì)員不能正常交易時(shí)，交易所應(yīng)暫停交易，直至故障消除為止。

    第十二條結(jié)算會(huì)員可以允許非結(jié)算會(huì)員指令直接進(jìn)入交易所系統(tǒng)，也可以要求非結(jié)算會(huì)員指令必須通過(guò)該結(jié)算會(huì)員系統(tǒng)進(jìn)入交易所系統(tǒng)。

    結(jié)算會(huì)員采用前款任一方式的，均須以書面合同確定與非結(jié)算會(huì)員之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

    第三章 指令與成交

    第十三條交易指令分為市價(jià)指令、限價(jià)指令等指令類型。

    （一）市價(jià)指令是指不限定價(jià)格的買賣申報(bào)指令。市價(jià)指令盡可能以市場(chǎng)最優(yōu)價(jià)格成交。

    （二）限價(jià)指令是指限定價(jià)格的買賣申報(bào)指令。限價(jià)指令為買進(jìn)申報(bào)的，只能以其限價(jià)或限價(jià)以下的價(jià)格成交；為賣出申報(bào)的，只能以其限價(jià)或限價(jià)以上的價(jià)格成交。

    （三）交易所規(guī)定的其它指令。

    第十四條交易指令的報(bào)價(jià)只能在價(jià)格限制之內(nèi)。

    第十五條交易指令每次最小下單數(shù)量為1手，每次最大下單數(shù)量為500手。交易指令當(dāng)日有效。

    第十六條開盤集合競(jìng)價(jià)在交易日開市前5分鐘內(nèi)進(jìn)行，其中前4分鐘為買、賣指令申報(bào)時(shí)間，后1分鐘為集合競(jìng)價(jià)撮合時(shí)間。集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的成交價(jià)格為開盤價(jià)。

    集合競(jìng)價(jià)未產(chǎn)生成交價(jià)格的，以集合競(jìng)價(jià)后第一筆成交價(jià)為開盤價(jià)。第一筆成交價(jià)按照第十九條確定，此時(shí)前一成交價(jià)為上一交易日結(jié)算價(jià)。

    集合競(jìng)價(jià)期間不接受市價(jià)指令申報(bào)。

    第十七條開盤集合競(jìng)價(jià)采用最大成交量原則，即以此價(jià)格成交能夠得到最大成交量。高于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的買入申報(bào)全部成交；低于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交；等于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的買入或賣出申報(bào)，根據(jù)買入申報(bào)量和賣出申報(bào)量的多少，按少的一方的申報(bào)量成交。

    第十八條開盤集合競(jìng)價(jià)中的未成交申報(bào)的限價(jià)指令自動(dòng)參與開市后競(jìng)價(jià)交易。

    第十九條限價(jià)指令競(jìng)價(jià)交易時(shí)，交易所計(jì)算機(jī)自動(dòng)撮合系統(tǒng)將買賣申報(bào)指令以價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則進(jìn)行排序， 當(dāng)買入價(jià)大于、等于賣出價(jià)則自動(dòng)撮合成交。撮合成交價(jià)等于買入價(jià)（bp）、賣出價(jià)（sp）和前一成交價(jià)（cp）三者中居中的一個(gè)價(jià)格。即：

    當(dāng) bp≥sp≥cp，則：最新成交價(jià)=sp

    bp≥cp≥sp，最新成交價(jià)=cp

    cp≥bp≥sp，最新成交價(jià)=bp

    第二十條市價(jià)指令只能和限價(jià)指令撮合成交，成交價(jià)格等于限價(jià)指令的限定價(jià)格。市價(jià)指令的未成交部分自動(dòng)撤銷。

    第二十一條 新上市合約的掛盤基準(zhǔn)價(jià)由交易所確定并提前公布。掛盤基準(zhǔn)價(jià)是確定新上市合約第一天交易漲跌停板額的依據(jù)。

    第四章 交易編碼

    第二十二條 交易所實(shí)行交易編碼備案制度。交易編碼是指會(huì)員和投資者進(jìn)行期貨交易的專用代碼。

    第二十三條 交易編碼由會(huì)員號(hào)和投資者號(hào)兩部分組成。交易編碼由十二位數(shù)字構(gòu)成，前四位為會(huì)員號(hào)，后八位為投資者號(hào)。如投資者交易編碼為000100001535，則會(huì)員號(hào)為0001，投資者號(hào)為00001535.

    第二十四條 一個(gè)投資者在交易所內(nèi)只能有一個(gè)投資者號(hào)，但可以在不同的會(huì)員處開戶。其交易編碼只能是會(huì)員號(hào)不同，而投資者號(hào)必須相同。

    第二十五條 會(huì)員必須按會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)中關(guān)于投資者錄入的提示輸入投資者資料，不得跳欄或漏輸。

    第二十六條 會(huì)員通過(guò)電子文檔方式將投資者開戶、變更及銷戶資料向交易所備案。會(huì)員應(yīng)保證備案投資者資料的真實(shí)、準(zhǔn)確。

    第二十七條 會(huì)員在會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)中錄入投資者開戶資料后，投資者交易編碼由系統(tǒng)自動(dòng)生成，經(jīng)交易所確認(rèn)后方可使用。

    第二十八條 會(huì)員應(yīng)建立投資者開戶、變更及銷戶資料檔案。個(gè)人投資者為《個(gè)人投資者開戶登記表》（見附件一）和本人身份證復(fù)印件；法人投資者為《法人投資者開戶登記表》（見附件二）、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件；投資者銷戶資料包括：《投資者銷戶申請(qǐng)表》（見附件三）等。

    會(huì)員對(duì)上述資料的保管期限不得少于5年。

    第二十九條 非結(jié)算會(huì)員代為開戶的，交易所將開戶成功和交易編碼的確認(rèn)信息同時(shí)發(fā)給非結(jié)算會(huì)員和委托其結(jié)算的結(jié)算會(huì)員。

    第三十條 有下列情況之一的，投資者交易編碼予以注銷：

    （一） 投資者備案資料不真實(shí)的；

    （二） 投資者被認(rèn)定為市場(chǎng)禁入者的；

    （三）未按交易所要求提供投資者備案資料的；

    （四）會(huì)員申請(qǐng)注銷的；

    （五）交易所認(rèn)定的其他情形。

    第三十一條 投資者提供虛假的資料或會(huì)員協(xié)助投資者使用虛假資料開戶的，交易所責(zé)令會(huì)員限期平倉(cāng)，平倉(cāng)后取消該投資者交易編碼，同時(shí)按《中國(guó)金融期貨交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

    第五章 套期保值管理

    第三十二條 投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿~度的，應(yīng)向其開戶的會(huì)員申報(bào)，會(huì)員對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行審核后向交易所辦理申報(bào)手續(xù)。

    會(huì)員為自營(yíng)賬戶申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿~度，直接向交易所辦理申報(bào)手續(xù)。

    第三十三條 申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿~度的會(huì)員或投資者，必須填寫《中國(guó)金融期貨交易所套期保值申請(qǐng)（審批）表》，并向交易所提交下列證明材料：

    （一）個(gè)人投資者須提交本人身份證復(fù)印件，法人投資者須提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件以及近2年經(jīng)過(guò)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表；

    （二）申請(qǐng)人需要保值的現(xiàn)貨資產(chǎn)持有狀況的證明；

    （三）申請(qǐng)人的套期保值交易方案；

    （四）申請(qǐng)人歷史套期保值情況說(shuō)明；

    （五）會(huì)員擔(dān)保申請(qǐng)人的材料真實(shí)性的聲明。

    第三十四條 交易所對(duì)套期保值的申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，確定其套期保值額度，并按此額度調(diào)整該投資者在該合約上的持倉(cāng)限額。套期保值額度不超過(guò)其所提供的套期保值證明材料中所申報(bào)的數(shù)量。

    第三十五條 交易所收到套期保值申請(qǐng)后5個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行審核，并按下列情況分別處理：

    （一）對(duì)符合套期保值條件的，書面通知其準(zhǔn)予辦理；

    （二）對(duì)不符合套期保值條件的，書面通知其不予辦理；

    （三）對(duì)相關(guān)證明材料不足的，告知申請(qǐng)人補(bǔ)充證明材料。

    第三十六條 套期保值額度分合約進(jìn)行審批，在合約最后交易日前（含）有效，有效期內(nèi)可以重復(fù)使用。交易所有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)套期保值額度進(jìn)行調(diào)整。

    第三十七條 申請(qǐng)人需要變更套期保值額度時(shí)，應(yīng)及時(shí)向交易所書面提出變更申請(qǐng)。

    第三十八條 交易所對(duì)申請(qǐng)人提供的有關(guān)經(jīng)營(yíng)狀況、資信情況及期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)交易行為進(jìn)行調(diào)查和監(jiān)督，會(huì)員及相關(guān)投資者應(yīng)予協(xié)助和配合。

    第三十九條 會(huì)員和投資者在進(jìn)行套期保值交易時(shí)，有欺詐或違反交易所規(guī)定行為的，交易所有權(quán)取消其套期保值額度，將其已建立的持倉(cāng)予以部分或全部強(qiáng)行平倉(cāng)，并按《中國(guó)金融期貨交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

    第六章 附 則

    第四十條 違反本細(xì)則規(guī)定的，交易所按《中國(guó)金融期貨交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

    第四十一條 本細(xì)則解釋權(quán)屬于中國(guó)金融期貨交易所。

    第四十二條 本細(xì)則自 年 月 日起實(shí)施。