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類 別：其他經(jīng)濟(jì)法規(guī)文 號(hào)：頒發(fā)日期：1996-05-19
地 區(qū)：河北行 業(yè)：全行業(yè)時(shí)效性：有效
一、總則
第一條 為正確運(yùn)用股票、債券方式籌集社會(huì)資金，引導(dǎo)資金流向，支持企業(yè)發(fā)展生產(chǎn)，搞活流通，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，特制定本暫行規(guī)定。
第二條 全民所有制企業(yè)、集體所有制企業(yè)和經(jīng)濟(jì)聯(lián)合體，凡采用股票、債券方式向社會(huì)籌集資金者，均按本暫行規(guī)定執(zhí)行。
第三條 企業(yè)運(yùn)用股票、債券方式籌集的資金，其投向必須符合國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)發(fā)展方向，用于正當(dāng)經(jīng)營(yíng)和生產(chǎn)建設(shè)，講求經(jīng)濟(jì)效益。
二、股票
第四條 股票是代表股分資金所有權(quán)的憑證。股票持有者享有從企業(yè)領(lǐng)取股息、分紅和招股章程規(guī)定的其它權(quán)利，并承擔(dān)規(guī)定的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。
第五條 發(fā)行股票的企業(yè)必須是在工商行政管理機(jī)關(guān)登記注冊(cè)、具有獨(dú)立法人資格的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。
第六條 企業(yè)、事業(yè)單位和個(gè)人，均可認(rèn)購(gòu)股票。企業(yè)、事業(yè)單位認(rèn)購(gòu)的股票為集體股，由單位擁有股權(quán)；個(gè)人認(rèn)購(gòu)的股票為個(gè)人股，由個(gè)人擁有股權(quán)。
第七條 股票發(fā)行后，在企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)期間，原則上不退還股本。
第八條 新建企業(yè)發(fā)行股票，發(fā)起企業(yè)一般應(yīng)首先認(rèn)購(gòu)不少于企業(yè)計(jì)劃發(fā)行股份的百分之二十。
第九條 發(fā)行股票的企業(yè)，每年可視盈利情況按股分紅，也可采取計(jì)息分紅的方式。分配最高限額，集體股一般不超過(guò)股金的百分之十五，個(gè)人股一般不超過(guò)股金的百分之二十。
第十條 發(fā)行股票企業(yè)停止經(jīng)營(yíng)或倒閉時(shí)，在按有關(guān)規(guī)定支付職工工資和生活費(fèi)、完稅、歸還銀行貸款及清償其它債務(wù)后，其余資產(chǎn)按照股份比例對(duì)股票持有者進(jìn)行清償。
三、債券
第十一條 債券是代表債權(quán)的信用憑證。債券持有者享有從企業(yè)定期取得利息和到期收回本金的權(quán)利，不承擔(dān)企業(yè)虧損的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。
第十二條 凡在工商行政管理機(jī)關(guān)登記注冊(cè)，具有法人資格的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，均可發(fā)行企業(yè)債券。
債券可以向單位發(fā)行，也可以向個(gè)人發(fā)行。
第十三條 企業(yè)發(fā)行債券，其發(fā)行額一般不超過(guò)本單位資產(chǎn)總額的百分之七十。
第十四條 企業(yè)按期付給債券持有者利息。按債券發(fā)行期限，單位購(gòu)買的，最高利率可高于銀行同檔次單位定期存款利率的百分之四十；個(gè)人認(rèn)購(gòu)的，最高利率可高于銀行同檔次居民儲(chǔ)蓄定期存款利率的百分之五十。
第十五條 企業(yè)可以根據(jù)投資項(xiàng)目的收益特點(diǎn)，發(fā)行以煤、電、原材料或房屋等實(shí)物作為等價(jià)清償?shù)膫?/p>
四、股票、債券的管理
第十六條 根據(jù)國(guó)務(wù)院頒布的《中華人民共和國(guó)銀行管理暫行條例》規(guī)定，中國(guó)人民銀行是管理企業(yè)股票、債券等有價(jià)證券的機(jī)關(guān)。
第十七條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)發(fā)行股票、債券實(shí)行統(tǒng)一管理、分級(jí)審批的辦法。發(fā)行額在五百萬(wàn)元（含五百萬(wàn)元）以下，由人民銀行省轄分行審批，報(bào)省分行備案；發(fā)行額在五百萬(wàn)至二千萬(wàn)元的，由人民銀行省轄分行審核，報(bào)省分行批準(zhǔn)；發(fā)行額在二千萬(wàn)元以上的，由人民銀行省分行請(qǐng)示總行審批。
縣級(jí)人民銀行對(duì)發(fā)行股票、債券的審批權(quán)限，由人民銀行省轄分行在自己的權(quán)限內(nèi)，根據(jù)實(shí)際情況確定。
第十八條 股票、債券每年的發(fā)行總額度，由人民銀行省轄各分行根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資金需求情況，編制計(jì)劃，報(bào)經(jīng)人民銀行省分行匯總平衡后批準(zhǔn)執(zhí)行。
第十九條 中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行股票、債券企業(yè)的財(cái)務(wù)活動(dòng)和資金運(yùn)用，有權(quán)進(jìn)行監(jiān)督檢查，以保證國(guó)家金融政策的貫徹執(zhí)行，保護(hù)投資者利益。
第二十條 各專業(yè)銀行要加強(qiáng)對(duì)企業(yè)的資金管理，對(duì)未按規(guī)定發(fā)行股票、債券的，要予以制止，并提出處理意見(jiàn)報(bào)當(dāng)?shù)厝嗣胥y行。
第二十一條 今后凡未經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)擅自發(fā)行股票、債券的，人民銀行有權(quán)通知開戶銀行在開戶、結(jié)算、現(xiàn)金和信貸等方面給予制裁。
對(duì)本規(guī)定發(fā)布前已發(fā)行的股票、債券，應(yīng)實(shí)事求是，區(qū)別對(duì)待，手續(xù)不完善的可補(bǔ)辦手續(xù)。
五、股票、債券的發(fā)行和購(gòu)買
第二十二條 企業(yè)發(fā)行股票、債券，必須向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行提出申請(qǐng)，并提交下列有關(guān)資料：
（一）工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或有關(guān)證件；
（二）發(fā)行股票、債券的章程（包括資金用途、投資項(xiàng)目、效益預(yù)測(cè)、現(xiàn)有資產(chǎn)、發(fā)行金額、發(fā)行范圍、收益分配、投資者的權(quán)利和義務(wù)，以及歸還本金的期限和資金來(lái)源等）和上級(jí)主管部門審查同意的批準(zhǔn)文件；
（三）現(xiàn)有企業(yè)提交本企業(yè)上年度和上季度的財(cái)務(wù)報(bào)表；
（四）新建企業(yè)提交發(fā)起企業(yè)認(rèn)購(gòu)股份的驗(yàn)資證明文件；
（五）資金用途屬于固定資產(chǎn)投資的，應(yīng)提交審批機(jī)關(guān)的項(xiàng)目批準(zhǔn)文件和可行性調(diào)查研究報(bào)告。
第二十三條 經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行股票、債券的企業(yè)，可以自行發(fā)行，也可以委托專業(yè)銀行或其它合法金融機(jī)構(gòu)代理發(fā)行。代理發(fā)行單位不承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任。
第二十四條 發(fā)行股票、債券必須堅(jiān)持自愿認(rèn)購(gòu)的原則，禁止用行政手段硬性攤派。
股票、債券持有者的合法權(quán)益，應(yīng)受國(guó)家法律保護(hù)。
第二十五條 企業(yè)、事業(yè)單位認(rèn)購(gòu)股票、債券的資金來(lái)源，只限于本單位按照國(guó)家規(guī)定有權(quán)擁有和支配的資金，不得挪用擠占國(guó)撥流動(dòng)資金、銀行貸款和財(cái)政預(yù)算內(nèi)資金。代理發(fā)行的專業(yè)銀行或其它金融機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)此進(jìn)行監(jiān)督審查。
第二十六條 股票、債券均采取記名方式，可以轉(zhuǎn)讓或繼承，也可以作為向銀行申請(qǐng)貸款的抵押。
第二十七條 股票、債券的轉(zhuǎn)讓、掛失以及還本付息等事宜，可以委托代理發(fā)行單位辦理。
第二十八條 股票、債券不準(zhǔn)作為貸幣在市場(chǎng)流通，不準(zhǔn)偽造。違者以擾亂金融市場(chǎng)論處。
六、附則
第二十九條 為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)橫向聯(lián)系，企業(yè)股票、債券可以跨省、市發(fā)行。在全國(guó)未統(tǒng)一規(guī)定之前，向外省、市發(fā)行時(shí)應(yīng)遵守有關(guān)省、市的規(guī)定。外省、市企業(yè)股票、債券到我省發(fā)行，要報(bào)經(jīng)當(dāng)?shù)厝嗣胥y行批準(zhǔn)，并委托專業(yè)銀行或其它合法金融機(jī)構(gòu)代理。
第三十條 本暫行規(guī)定由中國(guó)人民銀行河北省分行制定，報(bào)經(jīng)省人民政府批準(zhǔn)后試行。
1986年7月21日
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