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類 別：保險法規(guī)文 號：省政府常務(wù)會議審議通過頒發(fā)日期：1996-07-06
地 區(qū)：河南行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
第一條 為了加強對有價證券轉(zhuǎn)讓市場的管理，維護金融市場秩序，保護證券購銷雙方的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國銀行管理暫行條例》和國家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省實際情況，制定本辦法。
第二條 凡在我省境內(nèi)進行有價證券轉(zhuǎn)讓的單位或個人，必須遵守本辦法。
第三條 本辦法所稱有價證券是指向社會公開發(fā)行的政府債券、金融債券、企業(yè)債券、股票以及其它有價證券。
有價證券不準作為貨幣流通。
第四條 中國人民銀行河南省分支機構(gòu)（以下簡稱人民銀行）主管轄區(qū)內(nèi)有價證券轉(zhuǎn)讓的管理和監(jiān)督檢查工作。
各級工商行政管理、財政等部門應(yīng)配合人民銀行做好有價證券轉(zhuǎn)讓的管理工作。
第五條 人民銀行對有價證券轉(zhuǎn)讓的管理職責(zé)是：
（一）貫徹執(zhí)行有價證券轉(zhuǎn)讓的政策、法規(guī)和本辦法；
（二）管理有價證券轉(zhuǎn)讓市場；
（三）指導(dǎo)、監(jiān)督檢查有價證券轉(zhuǎn)讓機構(gòu)的業(yè)務(wù)經(jīng)營活動；
（四）提供價格信息，為轉(zhuǎn)讓市場提供服務(wù)。
第六條 實行獨立核算，具有法人地位的信托投資公司、證券公司、綜合性銀行和城市信用社，經(jīng)人民銀行審查批準可以從事有價證券的轉(zhuǎn)讓。未經(jīng)批準任何單位和個人不得經(jīng)營有價證券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
嚴禁買賣雙方私下進行有價證券的交易；禁止私自收購有價證券。
第七條 申請辦理證券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)單位應(yīng)向人民銀行提交下列資料：
（一）申請報告；
（二）證券轉(zhuǎn)讓程序；
（三）轉(zhuǎn)讓證券使用的憑證、帳表式樣；
（四）人民銀行要求提供的其它材料。
第八條 辦理有價證券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的單位，可以經(jīng)營有價證券的買賣、抵押、保管業(yè)務(wù)和人民銀行批準的其它業(yè)務(wù)。
第九條 辦理有價證券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的單位，可采取自營買賣或代理買賣的形式：
（一）自營買賣 由轉(zhuǎn)讓機構(gòu)用自有資金向有價證券出售人購入有價證券，同時向有價證券購買人出售買入的有價證券。
（二）代理買賣 由轉(zhuǎn)讓機構(gòu)根據(jù)有價證券出售人或購買人的委托，按其指定的價格、數(shù)額和交易期限代理買賣有價證券。代理買賣向買賣雙方收取的手續(xù)費之和不得超過成交額的06%.第十條 經(jīng)過人民銀行批準上市的有價證券，必須要素齊全，真實完整。缺損嚴重的證券不準上市交易。
有價證券轉(zhuǎn)讓以現(xiàn)貨交易為限。
第十一條 辦理有價證券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的單位，應(yīng)依法經(jīng)營，公平交易，恪守信用；并按規(guī)定時間向當?shù)厝嗣胥y行報送有價證券轉(zhuǎn)讓價格行情和有關(guān)業(yè)務(wù)統(tǒng)計報表。
第十二條 辦理有價證券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的單位停辦有價證券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)時，必須在停止業(yè)務(wù)活動的前四十天，以書面形式向原審批的人民銀行提出報告，經(jīng)批準后在當?shù)厝嗣胥y行和有關(guān)部門監(jiān)督下進行清理。
第十三條 對違反本辦法規(guī)定，具有下列行為之一的單位和個人，由人民銀行視情節(jié)輕重，給予批評教育、責(zé)令停業(yè)整頓、凍結(jié)其帳戶、沒收非法收入，處以違法活動所涉及金額5%以下的罰款；違反工商管理和社會治安管理規(guī)定的，由工商行政管理部門、公安機關(guān)依法處理：
（一）未經(jīng)批準擅自經(jīng)營有價證券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的；
（二）私自進行證券交易的；
（三）進行各種非法投機活動的。
以上處罰可以并處。
第十四條 人民銀行和有價證券轉(zhuǎn)讓機構(gòu)的工作人員應(yīng)忠于職守，遵紀守法，嚴禁泄露擬調(diào)價格，不得利用職權(quán)徇私舞弊，以權(quán)謀私。有關(guān)工作人員違反本辦法規(guī)定，應(yīng)視情節(jié)輕重，報請有關(guān)單位給予批評教育或行政處分。觸犯刑律構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第十五條 本辦法執(zhí)行中的具體問題由中國人民銀行河南省分行負責(zé)解釋。
1990年3月4日
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