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類 別：保險法規(guī)文 號：頒發(fā)日期：1996-06-17
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
第一章 總 則
第一條 為了完善證券交易制度，加強(qiáng)證券市場的管理，促進(jìn)我國證券事業(yè)的發(fā)展 ，維護(hù)國家、企業(yè)和社會公眾的合法權(quán)益，特設(shè)立本所。
第二條 本所為會員制、非盈利性的事業(yè)法人。
第三條 本所接受國家證券主管機(jī)關(guān)中國人民銀行的領(lǐng)導(dǎo)、管理和有關(guān)部門的監(jiān)督 .
第四條 本所及交易市場設(shè)在上海市。
第五條 本所公告登載于公開發(fā)行的報章。
第二章 注 冊 資 金
第六條 本所注冊資金為一千萬元人民幣。
第三章 業(yè) 務(wù)
第七條 本所辦理下列業(yè)務(wù)：
一、提供證券集中交易的場所；
二、管理上市證券的買賣；
三、辦理上市證券交易的清算交割；
四、提供上市證券的過戶和集中保管服務(wù)；
五、提供證券市場的信息服務(wù)；
六、中國人民銀行許可或委托的其他業(yè)務(wù)。
第四章 會 員
第八條 同時具備下列條件的法人，向本所提出申請，經(jīng)本所批準(zhǔn)并報中國人民銀 行上海市分行核準(zhǔn)后，可成為本所的會員。
一、經(jīng)中國人民銀行及其一級分行批準(zhǔn)設(shè)立，可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的上海市的金融機(jī)構(gòu) ；非上海市的金融機(jī)構(gòu)要申請成為會員，最終要報中國人民銀行總行批準(zhǔn)。
二、資本金在一百萬元人民幣以上；
三、證券經(jīng)營連續(xù)盈利二年以上；
四、組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國人民銀行規(guī)定的條件；
五、承認(rèn)本所章程，交納不低于十五萬元人民幣的會員席位費。
第九條 本所會員具有下列權(quán)利：
一、有權(quán)參加會員大會；
二、有對本所理事會和監(jiān)事會的選舉權(quán)和被選舉權(quán)；
三、有對本所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)；
四、有權(quán)參加本所的場內(nèi)交易，享受本所提供的服務(wù)；
五、有權(quán)對本所事務(wù)和其他會員的活動進(jìn)行監(jiān)督；
六、有權(quán)退讓會員席位。
第十條 本所會員具有下列義務(wù)：
一、保證嚴(yán)格執(zhí)行國家的有關(guān)法律制度，確保不進(jìn)行任何違法經(jīng)營活動；
二、遵守本所章程，自覺執(zhí)行本所的決議和各項規(guī)章制度；
三、派遣合格的代表入場從事證券交易活動；
四、以維護(hù)投資者合法利益為根本宗旨，與投資者一道共同促進(jìn)交易市場的穩(wěn)定與 繁榮；
五、按規(guī)定交納各項經(jīng)費和提供有關(guān)信息資料；
六、接受本所的日常管理和監(jiān)督。
第十一條 對不履行義務(wù)的會員，本所有權(quán)根據(jù)情節(jié)的輕重給予下列處分：
一、口頭警告；
二、罰款；
三、書面通報；
四、暫停參加場內(nèi)交易；
五、開除會籍。
第五章 會 員 大 會
第十二條 會員大會是本所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。
第十三條 會員大會每年召開一次，須由三分之二以上的會員出席。在會員大會閉 會期間，經(jīng)理事會或三分之二以上的會員提議，可召開會員大會的特別會議。
第十四條 會員大會行使下列職權(quán)：
一、制定、修改或廢除本所章程；
二、選舉和罷免理事會、監(jiān)事會成員；
三、審查理事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告；
四、審查財務(wù)預(yù)、決算報告；
五、審查對會員開除會籍的處分；
六、其他必須由會員大會審查的重大事項。
第十五條 會員大會由理事會召集，主席由理事長擔(dān)任，理事長缺席時，由副理事 長擔(dān)任。
第十六條 會員向會員大會提交議案，至少需由五名會員聯(lián)名提出，方可付諸審議 .
第十七條 會員大會的決定事項以出席會員三分之二以上表決同意后，始得通過。 表決采取無記名方式，每一會員一票。
第六章 理 事 會
第十八條 本所設(shè)理事會，為會員大會日常事務(wù)決策機(jī)構(gòu)，向會員大會負(fù)責(zé)。
第十九條 理事會的職責(zé)如下：
一、執(zhí)行會員大會決議；
二、根據(jù)總經(jīng)理提名，批準(zhǔn)新會員加入本所的申請；
三、聘任總經(jīng)理和根據(jù)總經(jīng)理提名聘任副總經(jīng)理等高級職員，并報經(jīng)中國人民銀行 核準(zhǔn)；
四、審定和監(jiān)督總經(jīng)理制訂的業(yè)務(wù)規(guī)章和工作計劃；
五、審定總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算、決算方案；
六、審定對會員開除會籍以下的處分；
七、會員大會授予的其他職權(quán)。
第二十條 本所理事會由理事九人組成，其中會員理事六人，由會員大會從會員的 法定代表人或出席會員大會的代表中選舉產(chǎn)生，每年輪換二人；非會員理事三人，由中 國人民銀行上海市分行提名，經(jīng)會員大會選舉后產(chǎn)生，任期三年。會員理事、非會員理 事均可連選連任。
第二十一條 本所理事會設(shè)理事長一人，副理事長一人。理事長由非會員理事?lián)?，任期三年，由中國人民銀行上海市分行提名，理事會選舉并報中國人民銀行總行核準(zhǔn) .副理事長由會員理事?lián)?，任期一年，由理事會選舉產(chǎn)生。
第二十二條 本所理事會設(shè)常務(wù)理事三人，由理事長、副理事長、總經(jīng)理擔(dān)任，在 理事會休會期間，代表理事會行使職權(quán)。
第二十三條 理事會的工作由理事長主持，理事長因故不能執(zhí)行職務(wù)時，由常務(wù)理 事代行其職責(zé)。
第二十四條 理事會每季召開一次例會。遇特殊情況，可由理事長決定召開特別會 議。
第七章 總 經(jīng) 理
第二十五條 本所設(shè)總經(jīng)理一人，為本所的法定代表人和當(dāng)然常務(wù)理事；設(shè)副總經(jīng) 理若干人，協(xié)助總經(jīng)理工作?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國人民銀行上海市分行提名，總行 核準(zhǔn)，理事會聘任，任期三年，可以連任。
第二十六條 總經(jīng)理的職責(zé)如下：
一、組織實施會員大會和理事會決議，并向其報告工作；
二、主持本所的日常業(yè)務(wù)和行政工作；
三、提名副總經(jīng)理和聘任本所部門負(fù)責(zé)人；
四、代表本所對外處理有關(guān)事務(wù)。
第二十七條 本所根據(jù)業(yè)務(wù)需要，設(shè)立若干職能部門，在總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行工作。
第八章 監(jiān) 事 會
第二十八條 本所設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)督本所的財務(wù)、業(yè)務(wù)工作，向會員大會負(fù)責(zé)。
第二十九條 監(jiān)事會由監(jiān)事四人組成，其中會員監(jiān)事二人，非會員監(jiān)事二人，任期 三年，可以連選連任。會員監(jiān)事由會員大會從會員的法定代表人或出席會員大會的代表 中選舉產(chǎn)生；非會員監(jiān)事二人，分別由中國人民銀行上海市分行和上海市財政局提名， 經(jīng)會員大會選舉后產(chǎn)生。
第三十條 本所監(jiān)事會設(shè)監(jiān)事長一人，副監(jiān)事長一人，由中國人民銀行上海市分行 指定非會員監(jiān)事?lián)巍?/P>
第三十一條 監(jiān)事會的職權(quán)如下：
（一）列席理事會會議，對理事會決定可提出異議，要求復(fù)議；
（二）審查年度決算報告，檢查本所財務(wù)狀況；
（三）監(jiān)察本所業(yè)務(wù)。
第九章 財務(wù)與會計
第三十二條 本所根據(jù)國家有關(guān)法律和財務(wù)會計制度的規(guī)定，制定本所財務(wù)與會計 制度，由上海市財政局審核后，報財政部批準(zhǔn)。
第三十三條 本所按國家有關(guān)規(guī)定，向證券主管機(jī)關(guān)和有關(guān)部門報送經(jīng)會計師事務(wù) 所注冊會計師查核鑒證的年度財務(wù)報告書。
第三十四條 本所按照國家有關(guān)法律、法規(guī)進(jìn)行財務(wù)年度決算。
第十章 解 散
第三十五條 本所如遇下列情況予以解散：
（一）因變不符國家所規(guī)定的設(shè)立條件；
（二）會員大會決議自行解散；
（三）遇有不可抗拒之事故發(fā)生，致使無法正常運轉(zhuǎn)。
第十一章 附 則
第三十六條 有關(guān)本所業(yè)務(wù)、行政、經(jīng)費等方面的事宜，另行制定規(guī)則。
第三十七條 本章程如有未盡事宜，依照國家有關(guān)法律、法規(guī)辦理。
第三十八條 本章程的解釋權(quán)屬于本所理事會。
第三十九條 本章程經(jīng)會員大會通過，報請中國人民銀行批準(zhǔn)后實施，修改時亦同。
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