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中國人民銀行關(guān)于印發(fā)《跨地區(qū)證券交易管理暫行辦法》的通知 字號 大號 標(biāo)準(zhǔn) 小號

類      別：銀行法規(guī)
文      號：銀發(fā)[1990]260號
頒發(fā)日期：1996-06-12 地   區(qū)：全國
行   業(yè)：金融業(yè)
時(shí)效性：有效

    第一條  為加強(qiáng)對跨地區(qū)證券交易的管理，根據(jù)《中華人民共和國銀行管理暫行條例》，特制定本辦法。

    第二條  本辦法所稱證券，指政府債券、企業(yè)債券、金融債券、股票等有價(jià)證券；所稱跨地區(qū)證券交易，指證券交易機(jī)構(gòu)（即證券公司、金融機(jī)構(gòu)設(shè)立的證券交易營業(yè)部）之間跨省、自治區(qū)、直轄市的證券交易行為。

    第三條  跨地區(qū)證券交易應(yīng)以證券公司為中心，在中國人民銀行的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督下，遵照本辦法的規(guī)定，有組織地進(jìn)行。

    第四條  進(jìn)行跨地區(qū)證券交易的證券交易機(jī)構(gòu)，應(yīng)根據(jù)市場的供求情況，確定其跨地區(qū)證券交易價(jià)格。

    第五條  證券公司之間、證券公司與證券交易營業(yè)部之間可以直接進(jìn)行跨地區(qū)證券交易。證券交易營業(yè)部之間的跨地區(qū)交易，原則上應(yīng)委托證券公司辦理。

    未經(jīng)批準(zhǔn)，任何證券交易機(jī)構(gòu)不得在異地直接與非證券交易機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行證券交易。

    第六條  證券公司接受委托進(jìn)行跨地區(qū)交易，必須與委托人簽訂載有下列內(nèi)容的書面（包括傳真形式）委托交易合同：交易券種、買或賣意向、交易數(shù)額、價(jià)格、交割方式、委托生效日期和有效期限、手續(xù)費(fèi)的計(jì)算和支付等，如指定交易對象，必須注明。

    接受委托的證券公司應(yīng)依照時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先的原則，按合同的要求，及時(shí)為委托人辦理跨地區(qū)證券交易。當(dāng)委托交易不能實(shí)現(xiàn)時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知委托人，并以書面形式向委托人陳述未成交的理由。

    第七條  進(jìn)行跨地區(qū)證券交易的交易雙方，必須簽訂載有下列內(nèi)容的書面（包括傳真形式）交易合同：交易券種、數(shù)額、價(jià)格、交割方式、違約責(zé)任等。

    第八條  委托跨地區(qū)交易合同和跨地區(qū)證券交易合同一經(jīng)簽訂，合同雙方應(yīng)全面履行合同規(guī)定的義務(wù)，任何一方未征得另一方的同意，不得單方面修改或取消合同。

    第九條  辦理跨地區(qū)委托交易的證券公司可設(shè)立證券代保管庫，辦理跨地區(qū)證券交易代保管業(yè)務(wù)。

    第十條  中國人民銀行有權(quán)對違反本辦法第四條、第五條、第六條、第七條、第八條、第九條的證券交易機(jī)構(gòu)以及其他單位和個(gè)人給予下列處罰：

    （一）通報(bào)批評；

    （二）責(zé)令停止跨地區(qū)證券交易活動(dòng)；

    （三）沒收非法所得；

    （四）處以涉及金額百分之五以下的罰款。

    以上處罰，可以并處。

    第十一條  本辦法由中國人民銀行負(fù)責(zé)解釋。

    第十二條  本辦法自發(fā)布之日起施行。

    附件：        關(guān)于印發(fā)《跨地區(qū)證券交易管理暫行辦法》的通知（1990年10月19日）

    為加強(qiáng)對證券交易機(jī)構(gòu)跨地區(qū)證券交易的管理，根據(jù)《中華人民共和國銀行管理暫行條例》，總行制定了《跨地區(qū)證券交易管理暫行辦法》，現(xiàn)發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行?，F(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：

    一、各地人民銀行應(yīng)根據(jù)《跨地區(qū)證券交易管理暫行辦法》，加強(qiáng)對本地區(qū)證券交易機(jī)構(gòu)跨地區(qū)交易的組織、領(lǐng)導(dǎo)和管理，促進(jìn)轉(zhuǎn)讓市場業(yè)務(wù)的進(jìn)一步發(fā)展。

    二、為了縮小地區(qū)間證券交易價(jià)差，總行將根據(jù)各地的證券交易價(jià)格，制定證券交易參考價(jià)格。該參考價(jià)格將于每月月初和中旬，在總行金融管理司印發(fā)的《國債交易價(jià)格表》上公布。各級分行可對照總行公布的證券交易參考價(jià)格，對本地區(qū)的證券交易價(jià)格進(jìn)行檢查和適當(dāng)干預(yù)。

    三、各地人民銀行要與公安、工商行政管理、財(cái)政等有關(guān)部門配合，根據(jù)財(cái)政部、中國人民銀行、國家工商行政管理局、公安部〔90〕財(cái)國債字第29號文《關(guān)于打擊國債券非法交易活動(dòng)的通知》以及其他有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)厲打擊“票販子”的非法交易活動(dòng)。