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類 別：銀行法規(guī)文 號(hào)：頒發(fā)日期：1996-06-23
地 區(qū)：上海行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：有效
人民銀行上海市分行：為了推動(dòng)股票市場的發(fā)展，積極有效地利用股票為社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)，經(jīng)國務(wù)院授權(quán)，根據(jù)國家有關(guān)法規(guī)，中國人民銀行與上海市人民政府聯(lián)合制定了《上海市人民幣特種股票管理辦法》?，F(xiàn)予以發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
附：上海市人民幣特種股票管理辦法中國人民銀行上海市人民政府聯(lián)合發(fā)布
第一章 總 則
第一條 為適應(yīng)上海市對(duì)外開放及有效引進(jìn)外資的需要，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，加強(qiáng)對(duì)人民幣特種股票的管理，根據(jù)國家有關(guān)法規(guī)，特制定本辦法。
第二條 本辦法所稱人民幣特種股票（以下簡稱B種股票），是指以人民幣標(biāo)明面值，專供本辦法第十四條所規(guī)定的投資者用外匯進(jìn)行買賣的記名式股票。
第三條 凡在上海市行政區(qū)域內(nèi)發(fā)行、買賣及從事與B種股票相關(guān)的業(yè)務(wù)，都須遵守《上海市證券交易管理辦法》和其他有關(guān)法規(guī)的規(guī)定及本辦法的規(guī)定。
第四條 中國人民銀行是上海市B種股票的主管機(jī)關(guān)，授權(quán)中國人民銀行上海市分行和國家外匯管理局上海市分局，負(fù)責(zé)B種股票的日常管理和檢查。
第五條 B種股票的股息、紅利及交易收益可在依法納稅后匯出境外。
第六條 B種股票在發(fā)行、交易和分紅時(shí)所用的外匯與人民幣的調(diào)劑價(jià)格及在發(fā)行、交易等各環(huán)節(jié)所涉及的外匯事宜，按《上海市人民幣特種股票實(shí)施細(xì)則》辦理。
第二章 發(fā)行管理
第七條 凡在上海市發(fā)行B種股票，須經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)。
第八條 B種股票的發(fā)行者，必須是有關(guān)主管部門批準(zhǔn)設(shè)立的股份有限公司。
第九條 B種股票的發(fā)行者除應(yīng)符合《上海市證券交易管理辦法》規(guī)定的條件外，還應(yīng)具備下列條件：
一、具有國家有關(guān)部門同意利用外資或轉(zhuǎn)變?yōu)橥馍掏顿Y企業(yè)的有關(guān)書面性文件，所籌資金的使用必須符合國家關(guān)于外商投資管理的政策規(guī)定。
二、有穩(wěn)定的、數(shù)額比較充足的外匯收入來源，其年度外匯收入來源總額應(yīng)足夠支付B種股票的年度股息紅利額。
三、原國營企業(yè)改組為股份有限公司，其B種股票的股份占公司總股份的比例應(yīng)符合主管機(jī)關(guān)核定的上限。
第十條 申請(qǐng)發(fā)行B種股票，除應(yīng)提供《上海市證券交易管理辦法》第九條、第十條、第十一條規(guī)定的有關(guān)文件外，還應(yīng)提交以下文件：
一、發(fā)行B種股票的可行性報(bào)告；
二、資金用途說明及資金運(yùn)用的可行性報(bào)告；
三、年度外匯收入來源計(jì)劃；
四、經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所簽證的未來一年或幾年的公司盈利預(yù)測文件；
五、主管機(jī)關(guān)要求的其他文件和資料。
第十一條 申請(qǐng)?jiān)鲑Y發(fā)行B種股票，還須遵守《上海市證券交易管理辦法》第二十五條的規(guī)定。
第十二條 申請(qǐng)發(fā)行B種股票所提交的招股說明書必須在中國人民銀行上海市分行指定的報(bào)刊及規(guī)定的日期予以公告。
第十三條 B種股票可公開發(fā)行或定向發(fā)行。公開發(fā)行必須委托經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)可經(jīng)營B種股票業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)商代理。
第十四條 B種股票的發(fā)行限于以下對(duì)象：
一、香港、澳門、臺(tái)灣的法人和自然人；
二、外國法人和自然人；
三、主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的其他境外法人或自然人。
第十五條 前條所述對(duì)象認(rèn)購B種股票，應(yīng)委托經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)可經(jīng)營B種股票業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)辦理，認(rèn)購時(shí)應(yīng)出具身份證、護(hù)照或法人登記注冊(cè)的證明文件。
第十六條 單個(gè)認(rèn)購對(duì)象買入一家股份有限公司的B種股票數(shù)量超過該公司總股份5％時(shí)，應(yīng)報(bào)經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)。
第三章 交易管理
第十七條 B種股票上市若屬于發(fā)行公司股票首次上市，須經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，其上市申請(qǐng)按《上海市證券交易管理辦法》第三十條、第三十二條、第三十四條的規(guī)定辦理。
第十八條 B種股票的交易場所限于上海證券交易所。
第十九條 B種股票的交易限于在第十四條所述發(fā)行對(duì)象之間進(jìn)行。
第二十條 B種股票交易須委托經(jīng)營B種股票業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代理，交易雙方須提供第十五條所規(guī)定的證件。
第四章 機(jī)構(gòu)管理
第二十一條 上海市的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營B種股票業(yè)務(wù)必須由中國人民銀行批準(zhǔn)。
第二十二條 允許經(jīng)營B種股票業(yè)務(wù)的上海市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)只能經(jīng)營B種股票發(fā)售的代銷業(yè)務(wù)及B種股票交易的代理買賣業(yè)務(wù)。
經(jīng)營B種股票的包銷業(yè)務(wù)，須經(jīng)中國人民銀行特許。
第五章 附 則
第二十三條 在B種股票發(fā)行與交易活動(dòng)中發(fā)生的爭議與糾紛以及發(fā)行B種股票的企業(yè)破產(chǎn)合并等，在境內(nèi)按中華人民共和國的法律和政策規(guī)定處理。
第二十四條 違反本辦法者，比照《上海市證券交易管理辦法》處罰。
第二十五條 本辦法的解釋權(quán)在中國人民銀行。
第二十六條 本辦法自公布之日起施行。
1991年11月22日
中國人民銀行、上海市政府
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