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類 別：銀行法規(guī)文 號：銀發(fā)[1990]317號頒發(fā)日期：1996-06-11
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
人民銀行各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列城市分行，深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)分行：
為加強(qiáng)對證券市場中介機(jī)構(gòu)的管理，根據(jù)《中華人民共和國銀行管理暫行條例》，總行制定了《證券交易營業(yè)部管理暫行辦法》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
附：
證券交易營業(yè)部管理暫行辦法
第一條 為加強(qiáng)對證券交易營業(yè)部的管理，根據(jù)《中華人民共和國銀行管理暫行條例》，特制定本暫行辦法。
第二條 本暫行辦法所稱證券交易營業(yè)部，是指依本暫行辦法規(guī)定、經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)、由金融機(jī)構(gòu)設(shè)置的專門經(jīng)營證券交易業(yè)務(wù)的對外營業(yè)場所。
非金融機(jī)構(gòu)不得設(shè)置證券交易營業(yè)部。
第三條 信托投資公司和綜合性銀行，以及其他經(jīng)中國人民銀行特別批準(zhǔn)可以經(jīng)營證券交易業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，向中國人民銀行申請設(shè)置證券交易營業(yè)部，須具備下列條件：
一、經(jīng)營狀況良好。
二、有不少于人民幣五百萬元的證券營運(yùn)資金。
三、有合格的業(yè)務(wù)人員。
四、有固定的交易場所和必要的交易設(shè)施。
第四條 金融機(jī)構(gòu)設(shè)置證券交易營業(yè)部，要向所在地的省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列城市人民銀行分行提出申請，并填寫由中國人民銀行提供的《設(shè)立證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請登記表》，由人民銀行根據(jù)當(dāng)?shù)刈C券市場中介機(jī)構(gòu)的設(shè)置情況進(jìn)行審批。申請時，需持下列文件：
一、設(shè)置證券交易營業(yè)部的申請報告。
二、證券交易營業(yè)部的籌建方案?；I建方案須包括下列內(nèi)容：所在地、證券營運(yùn)資金數(shù)額、業(yè)務(wù)范圍、主要業(yè)務(wù)人員人選及其資歷。
三、證券營運(yùn)資金驗資證明。
四、證券交易營業(yè)部內(nèi)部管理辦法。
五、金融機(jī)構(gòu)最近三年的年度業(yè)務(wù)報告和資產(chǎn)負(fù)債表。
六、中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的批文。
七、中國人民銀行認(rèn)為必要的其他材料。
全國性的金融機(jī)構(gòu)設(shè)立證券交易營業(yè)部，由所在地人民銀行分行審核，報總行審批。
第五條 中國人民銀行根據(jù)金融機(jī)構(gòu)的申請和該機(jī)構(gòu)的經(jīng)營狀況以及當(dāng)?shù)刈C券市場的需要，批準(zhǔn)證券交易營業(yè)部經(jīng)營下列業(yè)務(wù)的部分或全部。
一、代理發(fā)行各種有價證券。
二、自營和代理證券買賣。
三、代理支付和代收證券的本息紅利。
四、證券的鑒證、登記過戶。
五、證券代保管。
六、證券投資咨詢。
七、其他證券業(yè)務(wù)。
證券交易營業(yè)部擴(kuò)大證券業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍，須報經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)。
第六條 證券交易營業(yè)部自接到批準(zhǔn)文件之日起三個月內(nèi)未開業(yè)者，原批準(zhǔn)文件自動失效。
第七條 設(shè)立證券交易營業(yè)部的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)將下列變更情況告知原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)。
一、變更證券交易營業(yè)部的營業(yè)場所。
二、變更證券交易營業(yè)部的證券營運(yùn)資金數(shù)額。
三、該金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營出現(xiàn)重大變故。
第八條 撤銷證券交易營業(yè)部應(yīng)在報經(jīng)營業(yè)部原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后，方可終止業(yè)務(wù)。
第九條 設(shè)立證券交易營業(yè)部的金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)設(shè)置有關(guān)證券業(yè)務(wù)的會計科目，如實地反映證券交易營業(yè)部的業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況，按中國人民銀行的要求按時報送證券業(yè)務(wù)報表。
第十條 證券交易營業(yè)部的證券庫存總額（按當(dāng)日市場掛牌價格計算）不得超過其營運(yùn)資金總額。
第十一條 證券交易營業(yè)部的業(yè)務(wù)活動應(yīng)遵守國家有關(guān)的法律、法規(guī)，接受中國人民銀行的管理和監(jiān)督。
第十二條 本辦法由中國人民銀行負(fù)責(zé)解釋。
第十三條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
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