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司法部 證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于印發(fā)《司法部、中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于從事證券法律業(yè)務(wù)律師及律師事務(wù)所資格確認(rèn)的暫行規(guī)定》的通知 字號 大號 標(biāo)準(zhǔn) 小號

類      別：證券法規(guī)
文      號：司發(fā)通[1993]008號
頒發(fā)日期：1996-05-03 地   區(qū)：全國
行   業(yè)：金融業(yè)
時效性：有效

    第一條、為保證國家法規(guī)的切實施行，保護投資人的合法權(quán)益和社會公眾的基本利益，特制定本規(guī)定。

    第二條、凡從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所和律師，除必須符合《中華人民共和國律師暫行條例》和國家有關(guān)律師事務(wù)所、律師資格的規(guī)定外，還必須符合本規(guī)定。

    第三條、本規(guī)定所指的從事證券法律業(yè)務(wù)是指為發(fā)行和交易證券的企業(yè)、機構(gòu)和場所所作的各種證券及相關(guān)業(yè)務(wù)出具有關(guān)法律意見書，審查、修改、制作各種有關(guān)法律文件等活動。

    第四條、凡欲從事證券法律業(yè)務(wù)的律師，應(yīng)由本人提出申請，省、自治區(qū)、直轄市司法廳（局）審核報司法部，經(jīng)司法部會同中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）批準(zhǔn)并發(fā)給從事證券法律業(yè)務(wù)的資格證書。

    申請從事證券法律業(yè)務(wù)的律師應(yīng)符合以下條件：

    （一）有三年以上從事經(jīng)濟、民事法律業(yè)務(wù)的經(jīng)驗，熟悉證券法律業(yè)務(wù)；或有兩年以上從事證券法律業(yè)務(wù)、研究、教學(xué)工作經(jīng)驗；

    （二）有良好的職業(yè)道德，在以往三年內(nèi)沒有受過紀(jì)律處分；

    （三）經(jīng)過司法部、證監(jiān)會或司法部、證監(jiān)會指定或委托的培訓(xùn)機構(gòu)舉辦的專門業(yè)務(wù)培訓(xùn)并考核合格（培訓(xùn)和考核規(guī)定另行制定）。

    第五條、從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所，必須有三名以上（含本數(shù)，下同）取得從事證券法律業(yè)務(wù)資格證書的專職律師。由律師事務(wù)所申請，省、自治區(qū)、直轄市司法廳（局）審核報司法部，經(jīng)司法部會同證監(jiān)會審核批準(zhǔn)并發(fā)給從事證券法律業(yè)務(wù)許可證。

    申請報告一式三份，應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

    （一）申請單位的名稱、地址、主管部門；

    （二）法定代表人姓名、職務(wù)；

    （三）登記注冊文件復(fù)印件；

    （四）專業(yè)人員人數(shù)及結(jié)構(gòu)；

    （五）主要業(yè)務(wù)范圍；

    （六）專業(yè)人員持有股票的詳細(xì)情況；

    （七）三名以上取得從事證券法律業(yè)務(wù)資格證書律師的簡歷及資格證書復(fù)印件；

    （八）司法部和證監(jiān)會認(rèn)為需要提供的其他文件。

    第六條、具有從事證券法律業(yè)務(wù)許可證的律師事務(wù)所，必須根據(jù)規(guī)定提取職業(yè)責(zé)任風(fēng)險準(zhǔn)備金或者購買職業(yè)責(zé)任保險，職業(yè)責(zé)任風(fēng)險準(zhǔn)備金的年度提取比例不低于從事證券法律業(yè)務(wù)凈收入的10%.有關(guān)購買保險的規(guī)定另行制定。

    第七條、向證監(jiān)會及公眾提供有虛假、誤導(dǎo)性內(nèi)容或重大遺漏的法律文件（包括法律意見書）且拒不糾正的律師，由證監(jiān)會會同司法部吊銷該律師從事證券法律業(yè)務(wù)資格證書或停止其一年至三年從事該業(yè)務(wù)的資格。當(dāng)律師事務(wù)所在具有從事證券法律業(yè)務(wù)資格證書的專職律師因調(diào)離、吊銷資格證書或停止從業(yè)資格等原因不滿三名時，應(yīng)及時向司法部和證監(jiān)會報告。司法部與證監(jiān)會有權(quán)要求該律師事務(wù)所在具有從事證券法律業(yè)務(wù)資格證書的專職律師增至三名以上之前停止從事證券法律業(yè)務(wù)。

    第八條、司法部、證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)對從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所及律師的活動進行監(jiān)督。

    第九條、凡協(xié)助中國企業(yè)到境外發(fā)行股票和股票上市交易的外國律師事務(wù)所必須向司法部、證監(jiān)會備案，提交該律師事務(wù)所的主要情況。司法部、證監(jiān)會審核認(rèn)可后予以公布。已獲得認(rèn)可的外國律師事務(wù)所每年須重新申報一次。

    第十條、本規(guī)定由司法部會同證監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋。

    第十一條、本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。