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類 別：外匯法規(guī)文 號：頒發(fā)日期：1996-05-03
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
為貫徹實施《銀行外匯業(yè)務管理規(guī)定》和《非銀行金融機構外匯業(yè)務管理規(guī)定》，保證各級外匯管理局順利開展金融機構外匯業(yè)務管理工作，現(xiàn)對省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市、經(jīng)濟特區(qū)分局（以下簡稱分局）管理金融機構外匯業(yè)務作出如下規(guī)定：
一、關于外匯業(yè)務的審批、擴大、停辦和終止
1分局在國家外匯管理局下發(fā)的年度外匯業(yè)務發(fā)展規(guī)劃中規(guī)定的審批指標范圍內(nèi)，有權批準銀行分支行和地方性非銀行金融機構（以下簡稱轄內(nèi)金融機構）籌備、開辦外匯業(yè)務；有權批準非銀行金融機構設立的辦事處代理其總公司辦理外匯業(yè)務。
2分局根據(jù)當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展的需要可以批準銀行分支行下屬的辦事處、分理處、儲蓄所、代辦處籌備、開辦外匯業(yè)務。
3分局根據(jù)當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展的需要，可以批準銀行分支行代理其上級行辦理外匯業(yè)務，但分局必須制定轄內(nèi)銀行分支行代辦外匯業(yè)務管理辦法報國家外匯管理局核備。
4分局對轄內(nèi)金融機構申請擴大、停辦外匯業(yè)務，按《銀行外匯業(yè)務管理規(guī)定》和《非銀行金融機構外匯業(yè)務管理規(guī)定》（以下簡稱《兩規(guī)定》）中規(guī)定的程序自行審批。
5分局報經(jīng)總局同意有權要求轄內(nèi)金融機構終止經(jīng)營外匯業(yè)務。
二、關于頒發(fā)、換領《經(jīng)營外匯業(yè)務許可證》②
1分局有權對銀行分支行下屬的分理處、辦事處、儲蓄所、代辦處和開展代辦業(yè)務的銀行分支行頒發(fā)、換發(fā)《經(jīng)營外匯業(yè)務許可證》。
2分局有權審核、批準轄內(nèi)銀行分支行、非銀行金融機構換領《經(jīng)營外匯業(yè)務許可證》。換領《經(jīng)營外匯業(yè)務許可證》的具體程序按照《兩規(guī)定》相關條款進行。
三、關于外匯資本準備金、實收外匯資本金、外匯營運資金的管理
1分局有權指定注冊會計師事務所對轄內(nèi)金融機構的外匯資本金或外匯營運資金進行驗資。
2分局有權批準轄內(nèi)金融機構將部分或全部外匯資本準備金轉為實收外匯資本金。
3轄內(nèi)金融機構外匯資本金或外匯營運資金不足法定數(shù)額時，分局有權要求其在三個月內(nèi)補足。經(jīng)分局批準補足期限可一次性延長三個月。
4分局負責監(jiān)督、管理轄內(nèi)具有獨立法人資格的金融機構提取外匯呆帳準備金、沖銷外匯呆帳。
四、關于核批外匯業(yè)務范圍
分局可在國家外匯管理局對不同類別或級別金融機構所限定的外匯業(yè)務范圍內(nèi)，具體審批轄內(nèi)金融機構的外匯業(yè)務，并可對各項具體外匯業(yè)務的適用對象、適用范圍做出特別限定。
五、關于對外匯業(yè)務經(jīng)營的管理
分局可按照《兩規(guī)定》中有關外匯業(yè)務經(jīng)營管理的具體條款監(jiān)督、管理轄內(nèi)金融機構外匯業(yè)務的經(jīng)營活動。
六、關于外匯資產(chǎn)負債比例管理
分局有權要求轄內(nèi)不具有獨立法人資格的銀行分支行，按照《銀行外匯資產(chǎn)負債比例管理規(guī)定》③的各項外匯資產(chǎn)負債比例經(jīng)營外匯業(yè)務，其資本比率等有關涉及資本項目的資產(chǎn)負債比例，以其外匯營運資金作為資本來計算。對不按上述要求經(jīng)營外匯業(yè)務的銀行分支行，分局有權按照《銀行外匯業(yè)務管理規(guī)定》第五十四條的規(guī)定進行處罰。
七、關于外匯業(yè)務的檢查和考評
分局有權根據(jù)《兩規(guī)定》中的有關條款和《金融機構外匯業(yè)務經(jīng)營狀況考評辦法》對轄內(nèi)金融機構外匯業(yè)務進行檢查和考評。
八、關于外匯業(yè)務財務、統(tǒng)計報表
分局負責監(jiān)管轄內(nèi)金融機構按照規(guī)定和要求向國家外匯管理局和當?shù)胤志謭笏屯鈪R業(yè)務財務、統(tǒng)計報表。
九、關于處罰
分局有權按照《兩規(guī)定》中所列全部處罰規(guī)定，對轄內(nèi)金融機構的違規(guī)行為進行處罰。
十、對分局上述權限，國家外匯管理局保留最終決定權。
①已由1997年9月24日國家外匯管理局發(fā)布的《銀行外匯業(yè)務管理規(guī)定》取代。下同。
②根據(jù)銀發(fā)（1997）205號文《關于金融機構經(jīng)營本外幣業(yè)務統(tǒng)一發(fā)放許可證的通知》，從1997年7月1日起，中國人民銀行對金融機構經(jīng)營人民幣業(yè)務和外幣業(yè)務統(tǒng)一發(fā)放許可證，即由中國人民銀行根據(jù)外匯管理部門的批準文件辦法或換發(fā)《金融機構法人許可證》、《金融機構營業(yè)許可證》或《保險機構法人許可證》、《經(jīng)營保險業(yè)務許可證》，許可證上注明其經(jīng)營本外幣的業(yè)務范圍。下同。
③已廢止，現(xiàn)執(zhí)行1997年的《銀行外匯業(yè)務管理規(guī)定》。
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