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類 別：工商法規(guī)文 號：工商企字1993年第139號頒發(fā)日期：1996-07-19
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市工商行政管理局：
為貫徹執(zhí)行《期貨經(jīng)紀(jì)公司登記管理暫行辦法》（國家工商行政管理局第11號令發(fā)布。以下簡稱《辦法》），搞好期貨經(jīng)紀(jì)公司的登記管理工作，現(xiàn)就有關(guān)具體問題通知如下：
一、關(guān)于《辦法》的調(diào)整范圍。一切從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的企業(yè)均按公司登記，非公司企業(yè)不得從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。
從事期貨經(jīng)紀(jì)咨詢服務(wù)、培訓(xùn)等業(yè)務(wù)的企業(yè)，不屬《辦法》調(diào)整范圍。這類企業(yè)也一律不得從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。
二、關(guān)于初審權(quán)限。按《辦法》規(guī)定，除應(yīng)由國家工商行政管理局直接登記的期貨經(jīng)紀(jì)公司外，其他期貨經(jīng)紀(jì)公司的初審工作由公司所在地的省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局向國家工商行政管理局負(fù)責(zé)。但省、自治區(qū)工商行政管理局可根據(jù)工作需要，委托公司所在地的工商行政管理局參與、協(xié)助初審工作（外商投資期貨經(jīng)紀(jì)公司只能委托國家工商行政管理局授權(quán)的省轄市工商行政管理局）。
三、關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)人的資格認(rèn)定。在國家未有統(tǒng)一規(guī)定前，期貨經(jīng)紀(jì)人的條件按從事三年以上經(jīng)濟(jì)工作和受過期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)培訓(xùn)一個月以上的標(biāo)準(zhǔn)掌握。地方政府已有規(guī)定的，可參照執(zhí)行。
四、關(guān)于專項(xiàng)審批。主要是指從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，涉及外匯業(yè)務(wù)的，要提交外匯管理局的批準(zhǔn)文件。
五、關(guān)于初審、呈報工作。
1.負(fù)責(zé)初審或受委托的地方工商行政管理局對申請開業(yè)登記（含重新登記）的期貨經(jīng)紀(jì)公司，發(fā)給《企業(yè)法人申請開業(yè)登記注冊書》及有關(guān)表式；對申請（含重新申請）兼營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的公司，發(fā)給《企業(yè)法人申請變更登記注冊書》及有關(guān)表式。以上注冊書中登記主管機(jī)關(guān)填寫的欄目由國家工商行政管理局填寫。
2.重新申請登記的期貨經(jīng)紀(jì)公司和重新申請兼營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的公司，除提交《辦法》規(guī)定的文件、證件外，還應(yīng)提交原登記主管機(jī)關(guān)加蓋印章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。地方工商行政管理局應(yīng)在其注冊書封面上注明“重新登記”或“重新申請兼營業(yè)務(wù)登記”。
3.申請兼營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的公司，除按《辦法》規(guī)定提交文件、證件外，還應(yīng)提交期貨交易所出具的會員資格證明和加蓋原登記主管機(jī)關(guān)印章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。
4.?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）工商行政管理局初審后，應(yīng)提出初審意見，并將初審意見連同有關(guān)材料一并報國家工商行政管理局企業(yè)登記司。
5.報國家工商行政管理局材料一式一份（注冊書一式三份）由國家工商行政管理局存檔，不再退回。地方工商行政管理局應(yīng)自留一套材料備案。
6.國家工商行政管理局對上報的符合規(guī)定的申請受理后，在規(guī)定的時間內(nèi)將核準(zhǔn)結(jié)果通知地方工商行政管理局。
六、關(guān)于變更登記。
1.經(jīng)國家工商行政管理局核準(zhǔn)登記的期貨經(jīng)紀(jì)公司的變更登記由公司直接向國家工商行政管理局申請；增設(shè)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)按《辦法》和本通知規(guī)定的程序辦理。
2.經(jīng)國家工商行政管理局核準(zhǔn)兼營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的公司，變更經(jīng)營范圍涉及期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)容的，按《辦法》和本通知規(guī)定的程序辦理。
七、關(guān)于營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)和注冊登記費(fèi)收取。
1.專營的期貨經(jīng)紀(jì)公司，營業(yè)執(zhí)照由國家工商行政管理局頒發(fā)。兼營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的公司，由原登記主管機(jī)關(guān)接到國家工商行政管理局核準(zhǔn)通知后換發(fā)變更的營業(yè)執(zhí)照。
2.新核準(zhǔn)登記的期貨經(jīng)紀(jì)公司由國家工商行政管理局收取注冊登記費(fèi)；重新核準(zhǔn)的由國家工商行政管理局收取變更登記費(fèi)。核準(zhǔn)兼營的公司由原登記主管機(jī)關(guān)收取變更登記費(fèi)。
八、?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）工商行政管理局應(yīng)將轄區(qū)內(nèi)重新申請登記（含重新申請兼營）的期貨經(jīng)紀(jì)公司的申請材料及初審意見于《辦法》規(guī)定的九十日后十五日內(nèi)報國家工商行政管理局。
九、關(guān)于監(jiān)督管理。對期貨經(jīng)紀(jì)公司的日常監(jiān)督檢查，?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）工商行政管理局可授權(quán)公司所在地工商行政管理局承擔(dān)。但處罰決定權(quán)必須依照《辦法》的規(guī)定執(zhí)行。對外商投資期貨經(jīng)紀(jì)公司違章違法行為的查處，仍按照國家工商行政管理局《關(guān)于外商投資企業(yè)違反登記管理法規(guī)行為處罰權(quán)限和程序的暫行規(guī)定》辦理。
十、《辦法》第七條“在登記主管機(jī)關(guān)指定的金融機(jī)構(gòu)開設(shè)客戶保證金的專用帳戶”的規(guī)定，在執(zhí)行上可由期貨經(jīng)紀(jì)公司所在地工商行政管理局指定。
十一、請將《辦法》及本通知轉(zhuǎn)發(fā)各級工商行政管理局，并遵照執(zhí)行。
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