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類 別：工商法規(guī)文 號：工商企字[1994]第20號頒發(fā)日期：1996-07-15
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
廣東省工商行政管理局：
你局《關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司有關(guān)問題的請示》（粵工商函[1993]400號）收悉。現(xiàn)答復(fù)如下：
1、肇慶市端州日暢期貨信息咨詢服務(wù)部（以下簡稱“服務(wù)部”）1992年12月1日經(jīng)肇慶市端州區(qū)工商行政管理分局核準(zhǔn)登記注冊后，其在核準(zhǔn)的經(jīng)營范圍內(nèi)開展的經(jīng)營活動是合法的。
2、“服務(wù)部”經(jīng)營范圍中“期貨交易的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)”的解釋，應(yīng)由其發(fā)照機(jī)關(guān)肇慶市端州區(qū)工商行政管理分局依據(jù)當(dāng)時國家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定，以及企業(yè)申請登記提交的文件、材料作出。
3、1993年4月28日，我局發(fā)布了《期貨經(jīng)紀(jì)公司登記管理暫行辦法》（國家工商行政管理局令第11號，以下簡稱11號令），按照我局《關(guān)于貫徹執(zhí)行〈期貨經(jīng)紀(jì)公司登記管理暫行辦法〉有關(guān)問題的通知》（工商企字[1993]第139號）第一條的規(guī)定，“服務(wù)部”在11號令的調(diào)整范圍內(nèi)，應(yīng)按11號令第十二條的規(guī)定，在1993年7月28日前申請重新登記注冊。由于我局在1993年8月13日前未收到你局初審上報(bào)“服務(wù)部”重新登記的申請，因此，可視下列情況辦理：
（1）若“服務(wù)部”在1993年7月28日前未申請重新登記，那么從1993年7月29日起，不得再從事“期貨交易的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)”，并應(yīng)辦理核減該項(xiàng)業(yè)務(wù)的變更登記。
（2）若“服務(wù)部”在1993年7月28日前已申請重新登記，但其所在地工商行政管理局參與、協(xié)助你局初審不合格，或你局初審不合格，不予上報(bào)重新登記注冊，則“服務(wù)部”應(yīng)從被通知之日起，不得再從事“期貨交易的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)”，并應(yīng)辦理核減該項(xiàng)業(yè)務(wù)的變更登記。
以上變更登記，應(yīng)由“服務(wù)部”主動申請或原登記主管機(jī)關(guān)限期辦理。
4、關(guān)于外匯期貨業(yè)務(wù)方面的問題，國家外匯管理局1993年6月4日發(fā)布了《關(guān)于重申有關(guān)外匯期貨交易經(jīng)營問題及下發(fā)〈外匯期貨業(yè)務(wù)管理試行辦法〉的通知》（（93）匯業(yè)函字第122號）。我局認(rèn)為，凡經(jīng)營外匯期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)，均應(yīng)執(zhí)行該通知的規(guī)定。同時，外匯、股票指數(shù)、債券的期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，均屬金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，凡申請從事此類期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的期貨經(jīng)紀(jì)公司，均應(yīng)向我局提交中國人民銀行的批準(zhǔn)文件。涉及外匯的，還應(yīng)提交國家外匯管理局的批準(zhǔn)文件，否則一律不予核準(zhǔn)。
5、由于我局未收到“服務(wù)部”重新登記的申請，你局和其原登記主管機(jī)關(guān)應(yīng)按11號令第十二條的規(guī)定，對其作處理，并請將處理結(jié)果報(bào)送我局企業(yè)登記司備案。
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