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類 別：證券法規(guī)文 號：國辦發(fā)[1995]12號頒發(fā)日期：1996-06-19
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務院各部委、各直屬機構：
《中國證券監(jiān)督管理委員會機構編制方案》經(jīng)中央機構編制委員會辦公室審核，已經(jīng)國務院批準，現(xiàn)予印發(fā)。
中華人民共和國國務院辦公廳
一九九五年二月二十三日
中國證券監(jiān)督管理委員會機構編制方案
中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）為國務院直屬事業(yè)單位，是國務院證券委員會（以下簡稱證券委）的監(jiān)管執(zhí)行機構，依照法律、法規(guī)的規(guī)定對證券市場、期貨市場進行監(jiān)督和管理。
一、主要職責
（一）根據(jù)國務院和證券委授權，起草證券、期貨法規(guī)，擬定證券、期貨市場的管理規(guī)則和實施細則。
（二）依法對有價證券的發(fā)行、上市、交易及其相關活動進行監(jiān)管。
（三）配合有關部門審批設立證券經(jīng)營機構，對證券經(jīng)營機構和證券清算、交割、保管、過戶、托管、登記機構的業(yè)務活動進行監(jiān)管，審查確認上述機構人員的從業(yè)資格。
（四）會同有關部門制定市場中介組織及其從業(yè)人員從事證券、期貨業(yè)務的資格標準、業(yè)務規(guī)則和行為準則，核發(fā)資格證書，對其業(yè)務活動和從業(yè)行為進行監(jiān)管。
（五）依法對證券交易場所、證券業(yè)協(xié)會的業(yè)務活動進行監(jiān)管。
（六）根據(jù)證券委授權，對期貨交易所、期貨經(jīng)紀機構的設立進行審核，對其活動進行監(jiān)管。
（七）依法對向社會公開發(fā)行股票的公司實施監(jiān)管。
（八）依法對境內(nèi)企業(yè)直接或間接向境外發(fā)行具有股票性質、功能的證券以及在境外上市活動進行監(jiān)管。
（九）依據(jù)有關法律、法規(guī)的規(guī)定，根據(jù)證券委授權，會同有關部門對違反證券、期貨法律、法規(guī)及其實施細則和有關規(guī)則的行為進行調查、處罰。
（十）會同有關部門管理證券、期貨市場信息，研究分析證券市場、期貨市場發(fā)展形勢和問題，根據(jù)證券委的要求，擬定證券、期貨市場發(fā)展規(guī)劃和戰(zhàn)略。
（十一）組織、參與證券業(yè)、期貨業(yè)對外交往與合作活動。
（十二）辦理國務院和證券委交辦的其他事項。
二、內(nèi)設機構
（一）辦公室
協(xié)助會領導組織機關日常工作，綜合協(xié)調各部（室）工作，組織會議，負責與有關部門的聯(lián)系和文印、秘書、文檔管理、保衛(wèi)、保密以及機關財務、行政管理工作，制訂并監(jiān)督內(nèi)部規(guī)章制度的執(zhí)行。
（二）發(fā)行部
制訂與證券公開發(fā)行上市有關的規(guī)則、實施細則，監(jiān)管股票發(fā)行，審查送交證監(jiān)會復審的股票發(fā)行申報材料，安排發(fā)行審核委員會會議，辦理發(fā)行審核委員會交辦的日常工作，就證券發(fā)行市場規(guī)劃提出建議。
（三）交易部
制訂與證券交易所有關的規(guī)則、實施細則，監(jiān)管證券（包括境內(nèi)外資股份）的交易活動和清算、交割、保管、過戶、托管、登記機構的業(yè)務活動，監(jiān)管證券交易場所，就證券交易市場規(guī)劃提出建議。
（四）機構部
配合有關部門審批設立證券經(jīng)營機構，制訂對境內(nèi)證券經(jīng)營機構的監(jiān)管規(guī)則并對其證券業(yè)務活動實施監(jiān)管，審查證券經(jīng)營機構從事股票承銷和自營業(yè)務的資格，監(jiān)管證券業(yè)協(xié)會的業(yè)務活動，會同海外上市部監(jiān)管從事中國業(yè)務的境外證券經(jīng)營機構的業(yè)務活動，審查確認證券從業(yè)人員的從業(yè)資格，配合會內(nèi)有關部對從事證券相關業(yè)務的專業(yè)性中介機構進行監(jiān)管。
（五）上市公司部
對上市公司進行監(jiān)管，審查上市公司的有關報告，監(jiān)督上市公司的信息披露，依照法規(guī)監(jiān)管上市公司的收購、兼并、合并和分立活動，監(jiān)管上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東及其與上市公司有關聯(lián)的內(nèi)部人員的交易行為。
（六）法律部
起草與證券、期貨監(jiān)管有關的法律、法規(guī)草案，擬定有關規(guī)則和實施細則，審核證監(jiān)會擬發(fā)布的各種規(guī)范性文件，負責上述法律、法規(guī)的監(jiān)督執(zhí)行，協(xié)助首席律師協(xié)調會內(nèi)外活動中的法律事宜，會同司法行政主管部門制定證券、期貨從業(yè)律師事務所及律師資格標準并核發(fā)資格證書，培訓證券、期貨從業(yè)律師并監(jiān)管其業(yè)務活動，參與辦理涉及證監(jiān)會的行政訴訟案件。
（七）稽查部
組織調查重大證券、期貨違法案件并提出處理意見，協(xié)調會內(nèi)外有關部門對證券、期貨違法案件的查處工作，處理信訪投訴，執(zhí)行證監(jiān)會對違法案件的處理決定，研究防止證券、期貨違法行為的對策。
（八）研究信息部
研究證券、期貨市場的形勢和政策，開展重要課題的調研，組織研究和起草重要文件，編制證券、期貨統(tǒng)計資料，收集分析證券、期貨市場行情、信息，編制內(nèi)部刊物，組織與協(xié)調證券、期貨從業(yè)人員培訓工作，負責有關對外宣傳工作和計算機監(jiān)管網(wǎng)絡的建設與管理。
（九）海外上市部
審查和批準境內(nèi)企業(yè)到境外發(fā)行股票或具有股票功能的證券和上市活動并進行監(jiān)管，審查和批準境內(nèi)企業(yè)發(fā)行境內(nèi)上市外資股份或將其股票以信托憑證等形式到境外上市活動并進行監(jiān)管，會同有關部門處理境內(nèi)企業(yè)未經(jīng)批準到境外發(fā)行股票或具有股票功能的證券和上市行為，以及境外企業(yè)未經(jīng)批準到境內(nèi)發(fā)行證券和上市的行為，協(xié)助機構部對境外證券經(jīng)營機構或境內(nèi)外資證券經(jīng)營機構的業(yè)務活動進行監(jiān)管。
（十）國際部
組織、管理國際交流與合作活動，管理有關國際援助項目及其經(jīng)費的使用，研究海外證券市場，制訂有關外事管理辦法并統(tǒng)一管理外事活動。
（十一）期貨部
審查和批準期貨獨立結算機構的設立，審核期貨經(jīng)營機構的設立，組織期貨交易員資格考試并核發(fā)資格證書，查處或者會同有關部門查處期貨交易中的違法行為，對重大突發(fā)事件采取停止交易等緊急措施，認定國內(nèi)期貨經(jīng)紀商選擇的境外期貨交易所和期貨經(jīng)紀公司。
（十二）人事部（機關黨委）
負責機構編制、人事管理、勞資工作，組織專業(yè)技術職務評聘和工作人員培訓，負責黨群工作。
（十三）首席會計師的辦公室
研究相關法規(guī)和政策對上市公司及其信息披露制度的影響并制訂相應的辦法，對公司公開發(fā)行股票及上市后出現(xiàn)的會計、財務問題提出解決意見，協(xié)助有關部門做好發(fā)行上市公司監(jiān)管工作，會同有關主管部門授予資產(chǎn)評估機構、會計師事務所從事證券業(yè)務許可，審查上述機構從業(yè)人員資格并對其業(yè)務活動進行監(jiān)管。
三、人員編制和領導職數(shù)
證監(jiān)會事業(yè)編制為200名。其中，主席（副部級）1名，副主席（正局級，現(xiàn)任副主席中的副部級干部按高配對待）4名，副局級領導職數(shù)15名（含正副秘書長2名）。
紀檢、監(jiān)察、審計等派駐機構及人員編制，按有關規(guī)定另行核定。
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