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類(lèi) 別：其他金融法規(guī)文 號(hào)：證監(jiān)發(fā)字[1995]168號(hào)頒發(fā)日期：1996-05-14
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：有效
各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市人民政府期貨監(jiān)管部門(mén)、工商行政管理局、各期貨交易所：
為了規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，保護(hù)廣大投資者利益，保證期貨市場(chǎng)試點(diǎn)工作的正常進(jìn)行，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家工商行政管理局將對(duì)各期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格進(jìn)行審核，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員申請(qǐng)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，必須符合下列條件：
1.注冊(cè)資本金不得低于人民幣3000萬(wàn)元。
2.從事期貨（不含期貨代理，下同）業(yè)務(wù)一年以上，無(wú)嚴(yán)重違規(guī)行為。
3.由所在期貨交易所推薦。
4.在公司內(nèi)部設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部，開(kāi)設(shè)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，與公司財(cái)務(wù)分開(kāi)。有完善的組織機(jī)構(gòu)、期貨交易規(guī)則和從業(yè)人員管理規(guī)則。
5.有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，能提供合格的交易、結(jié)算、通訊、信息服務(wù)和錄音設(shè)施。
6.持有證監(jiān)會(huì)或其授權(quán)機(jī)構(gòu)頒發(fā)的《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》的從業(yè)人員不得低于10名。
二、非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員申請(qǐng)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的審核程序?yàn)椋?
1.非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員向期貨交易所提出從事該交易所期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的申請(qǐng)。
2.期貨交易所根據(jù)第一條所列條件和會(huì)員申請(qǐng)，填寫(xiě)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一制定的《期貨交易所推薦意見(jiàn)表》（附件一），并提出推薦意見(jiàn)，報(bào)會(huì)員單位所在省、自治區(qū)、直轄市或計(jì)劃單列市期貨監(jiān)管部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)地方期貨監(jiān)管部門(mén)）并抄報(bào)證監(jiān)會(huì)。期貨交易所推薦的從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員，不得超過(guò)1995年4月15日非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員總數(shù)的50%. 3.非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員將申報(bào)材料報(bào)送地方期貨監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行初審。初審?fù)ㄟ^(guò)后，由地方期貨監(jiān)管部門(mén)統(tǒng)一將初審意見(jiàn)及申報(bào)材料一起上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行復(fù)審。
4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)復(fù)審后，將分別向交易所、地方期貨監(jiān)管部門(mén)通知復(fù)審結(jié)果。
5.獲準(zhǔn)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員，持中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批復(fù)文件和《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》，到該公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理變更經(jīng)營(yíng)范圍的登記手續(xù)。
三、非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員申請(qǐng)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)根據(jù)第二條規(guī)定的程序，向地方期貨監(jiān)管部門(mén)申報(bào)下列材料（一式二份）：
1.填寫(xiě)中國(guó)證監(jiān)會(huì)制作的《會(huì)員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)申請(qǐng)登記表》（附件二）。
2.期貨交易所填寫(xiě)的《推薦意見(jiàn)表》。
3.公司《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件。
4.最近一年來(lái)從事期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告。
5.主管部門(mén)和公司董事會(huì)出具的同意從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的文件。
6.經(jīng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)審計(jì)的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員最近兩年的財(cái)務(wù)報(bào)告。
7.期貨營(yíng)業(yè)部門(mén)主要負(fù)責(zé)人（副經(jīng)理以上）簡(jiǎn)歷、資格證書(shū)和無(wú)犯罪記錄證明（由戶(hù)口所在地公安、街道或上級(jí)主管單位人事部門(mén)出具）。
8.經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地的所有權(quán)或使用權(quán)證明和租用國(guó)內(nèi)外通訊設(shè)施合同。
9.期貨業(yè)務(wù)部門(mén)的交易規(guī)則、從業(yè)人員管理規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)和客戶(hù)委托合同書(shū)樣本。
四、獲準(zhǔn)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員，只能從事其具有經(jīng)紀(jì)會(huì)員資格的國(guó)內(nèi)期貨交易所的期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員不得從事期貨交易所的二級(jí)代理業(yè)務(wù)，不得以任何名義設(shè)立從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)。
五、各地期貨管理部門(mén)和期貨交易所接到本通知后，請(qǐng)按通知要求，對(duì)非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行審核。各交易所的《推薦意見(jiàn)表》須在1995年12月15日前，報(bào)會(huì)員單位所在地地方期貨監(jiān)管部門(mén)并抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員，須在1995年12月31日前，將申報(bào)材料報(bào)地方期貨監(jiān)管部門(mén)。
各地期貨監(jiān)管部門(mén)應(yīng)在1996年2月28日前，將審核意見(jiàn)和申報(bào)材料報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
六、未獲期貨交易所推薦的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員，須在1995年12月31日前停止期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。經(jīng)審核未獲通過(guò)的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員，應(yīng)在接到通知后30日內(nèi)停止期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。違反者，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家工商行政管理局將根據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)其進(jìn)行處罰。
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