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類 別：其他金融法規(guī)文 號：證監(jiān)發(fā)字[1996]21號頒發(fā)日期：1996-06-21
地 區(qū)：全國行 業(yè)：全行業(yè)時效性：有效
各證券經(jīng)營機構(gòu)：
近一時期，廣大證券經(jīng)營機構(gòu)積極開展企業(yè)股票承銷和上市輔導業(yè)務，有力地推動了企業(yè)的股份制改造和股票發(fā)行工作的開展，但是，某些證券經(jīng)營機構(gòu)在開展代理發(fā)行業(yè)務，爭取承銷項目的過程中，存在著一些不正當競爭的行為，這些不當行為損害了市場秩序，有礙于我國證券市場的健康發(fā)展。為進一步做好股票發(fā)行工作，制止股票發(fā)行過程中的不當競爭，現(xiàn)就有關(guān)問題作了如下通知：
一、證券經(jīng)營機構(gòu)在股票承銷過程中應當加強自律，強化內(nèi)部管理，特別是要加強對公司內(nèi)部有關(guān)人員的遵規(guī)守法教育，嚴格要求他們在業(yè)務活動中依法行事，公平競爭。
二、證券經(jīng)營機構(gòu)在爭取承銷項目的過程中，不得有以下行為：
1.迎合或鼓勵企業(yè)以不合理的高溢價發(fā)行股票；
2.貶損同行；
3.向企業(yè)允諾在其股票上市后維持其股票價格；
4.利用行政干預；
5.給有關(guān)當事人回扣；
6.違反規(guī)定降低承銷費用或免費承銷；
7.其它不當競爭行為。
三、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱"證監(jiān)會"）對有不當行為的證券經(jīng)營機構(gòu)將暫停受理其股票承銷業(yè)務資格申請。
四、發(fā)行股票的企業(yè)也應按照上述規(guī)定的精神加強自律，規(guī)范發(fā)行行為，不得在發(fā)行過程中提出不合理的高溢價要求，對與上述不當行為負有責任的發(fā)行股票企業(yè)，證監(jiān)會將 暫停受理其發(fā)行申請。
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