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類 別：證券法規(guī)文 號：證監(jiān)發(fā)字[1996]48號頒發(fā)日期：1996-05-26
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：無效
為了加強(qiáng)對證券、期貨市場的監(jiān)督管理，及時查處違法違規(guī)行為，促進(jìn)證券、期貨市場的健康發(fā)展，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于批轉(zhuǎn)國務(wù)院證券委1995年證券期貨工作安排意見的通知》（國發(fā)[1995]22號）的精神和我國證券、期貨市場發(fā)展的實際情況，中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）決定分期分批授權(quán)省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市和部分省會城市證券、期貨監(jiān)管部門（以下簡稱地方監(jiān)管部門）對證券、期貨市場行使部分監(jiān)管職責(zé)。具體監(jiān)管職責(zé)范圍和權(quán)限如下：
一、負(fù)責(zé)對設(shè)立在本行政區(qū)域內(nèi)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)、證券登記公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)、從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員、證券或者期貨咨詢機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行日常監(jiān)管。
上述機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)接受地方監(jiān)管部門的日常監(jiān)管，地方監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)維護(hù)上述機(jī)構(gòu)的正常業(yè)務(wù)活動。
二、負(fù)責(zé)查處設(shè)立在本行政區(qū)域內(nèi)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)、證券登記公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)、從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員、證券或者期貨咨詢機(jī)構(gòu)以及前述機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，證券、期貨市場投資者（以下統(tǒng)稱為被監(jiān)管者）的有關(guān)證券、欺貨違法、違規(guī)行為。
三、負(fù)責(zé)處理本行政區(qū)域內(nèi)的有關(guān)證券、期貨的信訪投拆和舉報，調(diào)解證券、期貨糾紛和爭議；涉及重大案情的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會報告。
四、負(fù)責(zé)督促本行政區(qū)域內(nèi)的上市公司依照國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定完善公司組織機(jī)構(gòu)，規(guī)范公司股東大會，協(xié)調(diào)政府有關(guān)部門與上市公司的關(guān)系。
五、地方監(jiān)管部門查處違法、違規(guī)行為，需要對被監(jiān)管者進(jìn)行調(diào)查時，可以采取下列措施：
（一）詢問當(dāng)事單位或者個人，要求其提供與被調(diào)查事件有關(guān)的文件、證明材料和其他資料；
（二）檢查當(dāng)事單位或者個人與案件有關(guān)的交易記錄、結(jié)算記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料；
（三）向與被調(diào)查事件有關(guān)的單位或者個人了解情況。
被調(diào)查當(dāng)事單位或者個人、與被調(diào)查事件有關(guān)的單位或者個人應(yīng)當(dāng)如實提供有關(guān)情況和資料；調(diào)查人員進(jìn)行調(diào)查時應(yīng)當(dāng)出示合法證件，并對調(diào)查中所知悉的情況和取得的資料嚴(yán)格保守秘密。
調(diào)查時需要取得交易所及其所屬登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的交易資料、股東資料的，除交易所及其所屬登記結(jié)算機(jī)構(gòu)認(rèn)為可以提供的外，應(yīng)當(dāng)由行使調(diào)查權(quán)的地方監(jiān)管部門報中國證監(jiān)會決定。
六、經(jīng)過調(diào)查，證據(jù)充分、事實清楚的，地方監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)對違法、違規(guī)當(dāng)事單位或者個人進(jìn)行處罰，并報中國證監(jiān)會備案。
七、被調(diào)查事件屬于下列情況之一的，地方監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)及時報告中國證監(jiān)會，由中國證監(jiān)會直接查處或者由中國證監(jiān)會指定的地方監(jiān)管部門查處：
（一）被調(diào)查事件所涉及金額在300萬元（含，下同）以上的；
（二）需處以20萬元以上罰款的；
（三）情節(jié)嚴(yán)重，需要限制、暫停業(yè)務(wù)資格或者撤銷業(yè)務(wù)許可的；
（四）兩個或者兩個以上地方監(jiān)管部門對被調(diào)查事件管轄權(quán)有爭議的；
（五）在全國造成重大影響的其他案件。
中國證監(jiān)會認(rèn)為不適合由地方監(jiān)管部門查處的案件，由中國證監(jiān)會直接查處。
八、被授權(quán)的省會城市地方監(jiān)管部門不負(fù)責(zé)本通知涉及的期貨監(jiān)管工作。
九、地方監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的要求報告有關(guān)證券、期貨市場執(zhí)法情況的信息和統(tǒng)計資料。
十、被處罰單位或者個人不服地方監(jiān)管部門的處罰，可以向中國證監(jiān)會申訴；中國證監(jiān)會對地方監(jiān)管部門不符合法律、法規(guī)、規(guī)章的處理決定，有權(quán)予以變更或者撤銷。
被授權(quán)的地方監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)按照本通知的要求認(rèn)真履行監(jiān)管職責(zé)，建立健全各項監(jiān)管工作制度，完善內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)，嚴(yán)格執(zhí)行國家關(guān)于證券、期貨市場的法律、法規(guī)和政策，堅決查處證券、期貨市場中的違法違規(guī)行為，不斷提高工作人員的思想水平和業(yè)務(wù)能力，廉潔自律，杜絕一切腐敗現(xiàn)象，使監(jiān)管工作上一個新臺階。
被授權(quán)的地方監(jiān)管部門執(zhí)行本決定中遇到什么問題和有什么建議，請及時報中國證監(jiān)會。
被授權(quán)名單另行發(fā)布。
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