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類 別：失效法規(guī)文 號(hào)：證監(jiān)發(fā)字[1996]422號(hào)頒發(fā)日期：1996-01-25
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：全行業(yè)時(shí)效性：無(wú)效
各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市證管辦（證監(jiān)會(huì)），國(guó)務(wù)院有關(guān)部門主管司（局）：
為了提高股票發(fā)行審批工作效率，保證股票發(fā)行審批工作的順利進(jìn)行，我會(huì)對(duì)《申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票公司報(bào)送材料標(biāo)準(zhǔn)格式》進(jìn)行了修訂，現(xiàn)發(fā)給你們。今后，凡企業(yè)上報(bào)有關(guān)股票發(fā)行的申報(bào)材料，請(qǐng)按此格式制作、送審。
附件：
申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票公司報(bào)送材料標(biāo)準(zhǔn)格式
為進(jìn)一步做好公開(kāi)發(fā)行股票公司申報(bào)材料的審核工作，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》及其配套法規(guī)對(duì)原標(biāo)準(zhǔn)格式進(jìn)行了修訂，經(jīng)地方政府或中央企業(yè)主管部門批準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行股票的企業(yè)申報(bào)材料報(bào)我會(huì)審批時(shí)，應(yīng)按下列標(biāo)準(zhǔn)格式制作：
一、發(fā)行申請(qǐng)材料的紙張、封面及份數(shù)
（一）紙張應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于A4紙張規(guī)格）
（二）封面
1.標(biāo)有“公開(kāi)發(fā)行股票申報(bào)材料”字樣；
2.申請(qǐng)企業(yè)名稱；
3.申報(bào)時(shí)間；
（以下由我會(huì)填寫）
4.受理時(shí)間；
5.發(fā)審會(huì)議時(shí)間；
6.審批文件簽發(fā)時(shí)間。
（三）份數(shù)
1.申請(qǐng)材料共報(bào)12份，其中至少一份為原件。
二、發(fā)行申請(qǐng)材料目錄
第一章、地方政府或者中央企業(yè)主管部門批準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)的文件
1-1地方政府或者中央企業(yè)主管部門向企業(yè)下達(dá)發(fā)行計(jì)劃指標(biāo)的文件
1-2地方政府或者中央企業(yè)主管部門同意企業(yè)申請(qǐng)材料報(bào)證監(jiān)會(huì)審批的文件
第二章、批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件
2-1省級(jí)人民政府或者中央企業(yè)主管部門同意設(shè)立股份有限公司的文件
2-2原企業(yè)（發(fā)起人）的營(yíng)業(yè)執(zhí)照
2-3股份有限公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書注：若為外商投資股份有限公司還應(yīng)提交對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部關(guān)于公司設(shè)立協(xié)議和章程的批準(zhǔn)文件。
第三章、發(fā)行授權(quán)文件
3-1發(fā)起人會(huì)議或者股東大會(huì)同意公開(kāi)發(fā)行股票的決議
3-2發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告
第四章、公司章程或者公司章程草案
4-1公司章程或者公司章程草案
4-2股東大會(huì)批準(zhǔn)公司章程或者公司章程草案的決議或者授權(quán)決議
第五章、招股說(shuō)明書
5-1招股說(shuō)明書
5-2招股說(shuō)明書附件
5-2-1財(cái)務(wù)報(bào)表及其注釋和審計(jì)報(bào)告
5-2-2盈利預(yù)測(cè)報(bào)告
5-2-3資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告
5-2-4法律意見(jiàn)書
5-2-5驗(yàn)資報(bào)告
5-3招股說(shuō)明書概要注：
1.招股說(shuō)明書按《上市公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》第一號(hào)進(jìn)行編制，其中涉及的文件應(yīng)為原件或其復(fù)印件。
2.《招股說(shuō)明書概要》應(yīng)與日后在指定報(bào)刊上公布的概要完全一致。
3.招股說(shuō)明書目錄各項(xiàng)的頁(yè)碼應(yīng)與實(shí)際頁(yè)碼相符。
第六章、資金運(yùn)用的可行性報(bào)告（經(jīng)營(yíng)估算書）
6-1本次發(fā)行所籌資金運(yùn)用的可行性報(bào)告
6-2國(guó)家有關(guān)部門同意固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的批準(zhǔn)文件
第七章、發(fā)行申請(qǐng)材料的附件
7-1輔導(dǎo)工作報(bào)告
7-2地方政府或者中央企業(yè)主管部門關(guān)于輔導(dǎo)工作的評(píng)估驗(yàn)收?qǐng)?bào)告
7-3國(guó)有資產(chǎn)管理部門關(guān)于國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估的確認(rèn)文件（如果土地單獨(dú)評(píng)估，還需提供地方或者國(guó)家土地管理部門關(guān)于土地評(píng)估結(jié)果的確認(rèn)文件）
7-4地方或國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理部門關(guān)于國(guó)有股權(quán)界定及持有人的批復(fù)
7-5土地使用證或土地使用權(quán)租賃協(xié)議
7-6歷年發(fā)放股利情況
7-7承銷協(xié)議
7-8交易所同意安排其上市的承諾函
第八章、發(fā)行方案（含發(fā)行價(jià)格測(cè)算依據(jù)）
第九章、各中介機(jī)構(gòu)的證券從業(yè)資格證書
第十章、定向募集公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票需提交的文件
10-1定向募股的招股章程（或通函）
10-2定向募股的承銷、發(fā)行情況的報(bào)告
10-3定向募集股票的托管情況的報(bào)告
10-4地方證券主管部門或者中央企業(yè)主管部門關(guān)于股票托管情況的確認(rèn)文件
10-5內(nèi)部職工持股的處理方案
10-6地方證券主管部門或者中央企業(yè)主管部門關(guān)于內(nèi)部職工股清理情況的文件注：
1.每一頁(yè)的頁(yè)碼必須與目錄中的頁(yè)碼相符
2.頁(yè)碼標(biāo)注的舉例說(shuō)明：
例如：第四章、4-1節(jié)的頁(yè)碼標(biāo)注應(yīng)為：4-1-1，4-1-2，4-1-3，……4-1-N.
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