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類 別：銀行法規(guī)文 號(hào)：銀發(fā)[1997]242號(hào)頒發(fā)日期：1996-07-04
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：有效
為進(jìn)一步促進(jìn)貨幣市場(chǎng)的健康發(fā)展，推動(dòng)政策性金融債和中央銀行融資券的流通轉(zhuǎn)讓，擴(kuò)大全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易品種，規(guī)范商業(yè)銀行的債券回購(gòu)業(yè)務(wù)，中國(guó)人民銀行決定在全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)開(kāi)辦銀行間債券回購(gòu)業(yè)務(wù)。為保證這項(xiàng)業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行，中國(guó)人民銀行制定了《銀行間債券回購(gòu)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，現(xiàn)發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行，并將有關(guān)問(wèn)題通知如下：
一、自一九九七年六月六日起，全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借中心開(kāi)辦國(guó)債、政策性金融債和中央銀行融資券回購(gòu)業(yè)務(wù)。
二、商業(yè)銀行的債券回購(gòu)業(yè)務(wù)必須通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行，不得在場(chǎng)外交易。
三、商業(yè)銀行辦理回購(gòu)業(yè)務(wù)的債券托管與結(jié)算統(tǒng)一通過(guò)中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行。凡要開(kāi)立債券托管帳戶的商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向中央國(guó)債登記有限責(zé)任公司辦理開(kāi)戶和相應(yīng)的托管手續(xù)。
開(kāi)辦銀行間債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是進(jìn)一步發(fā)展我國(guó)貨幣市場(chǎng)的一項(xiàng)新的改革，需要切實(shí)加強(qiáng)管理，認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，逐步加以完善。各行必須按照《銀行間債券回購(gòu)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求開(kāi)展交易業(yè)務(wù)，對(duì)在執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的新情況和新問(wèn)題，要及時(shí)上報(bào)。
附：
銀行間債券回購(gòu)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定
第一條 為規(guī)范銀行間債券回購(gòu)業(yè)務(wù)，維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)貨幣市場(chǎng)的發(fā)展，特制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定所指?jìng)▏?guó)債、政策性金融債和中央銀行融資券以及其他經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的可用于辦理回購(gòu)業(yè)務(wù)的債券。
第三條 本規(guī)定中所稱回購(gòu)是指?jìng)钟腥耍ㄙu方）在賣出債券給債券購(gòu)買人（買方）時(shí)，買賣雙方約定在將來(lái)某一日期以約定的價(jià)格，由賣方向買方買回相等數(shù)量的同品種債券的交易行為。
第四條 本規(guī)定適用對(duì)象是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)進(jìn)入全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)的成員（以下簡(jiǎn)稱交易成員），融資中心除外。
非金融機(jī)構(gòu)、個(gè)人不得參與銀行間債券回購(gòu)業(yè)務(wù)。
第五條 交易成員的債券回購(gòu)業(yè)務(wù)必須通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行，不得在場(chǎng)外進(jìn)行。
第六條 中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中央結(jié)算公司）為中國(guó)人民銀行指定的辦理交易成員債券回購(gòu)業(yè)務(wù)的債券托管與結(jié)算機(jī)構(gòu)。
參與回購(gòu)業(yè)務(wù)的交易成員必須在中央結(jié)算公司開(kāi)立債券托管帳戶，并存入真實(shí)的自營(yíng)債券。
第七條 買方不得在回購(gòu)期內(nèi)動(dòng)用回購(gòu)債券。
第八條 交易成員在進(jìn)行回購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，債券與資金必須足額清算，不得買空和賣空債券；不得挪用個(gè)人或機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購(gòu)業(yè)務(wù)；不得通過(guò)租券或借券等融券行為進(jìn)行回購(gòu)業(yè)務(wù)。
第九條 中央結(jié)算公司應(yīng)制定相應(yīng)規(guī)則，對(duì)買空和賣空債券的行為進(jìn)行控制和監(jiān)管。
第十條 中央結(jié)算公司不得向交易成員融券或透支。
第十一條 債券回購(gòu)折算比例（即用于回購(gòu)的債券與所融資金的比例）由中國(guó)人民銀行確定并定期公布。
第十二條 為規(guī)范回購(gòu)交易行為，交易成員必須簽定債券回購(gòu)主協(xié)議。
債券回購(gòu)主協(xié)議應(yīng)載明以下內(nèi)容：回購(gòu)機(jī)構(gòu)的名稱與簽章，法定代表人或主要負(fù)責(zé)人姓名與簽章，回購(gòu)的確立與執(zhí)行，回購(gòu)中的違約責(zé)任。
債券回購(gòu)主協(xié)議由中央結(jié)算公司和全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心會(huì)同各交易成員共同擬定簽署，并報(bào)中國(guó)人民銀行備案。
第十三條 除回購(gòu)主協(xié)議外，交易雙方在每次回購(gòu)時(shí)應(yīng)以一級(jí)拆借市場(chǎng)聯(lián)網(wǎng)計(jì)算機(jī)打出的成交通知單作為回購(gòu)合同。成交通知單上需明確回購(gòu)債券品種、回購(gòu)債券與資金的數(shù)額、期限、利率等條款。
回購(gòu)雙方認(rèn)為必要時(shí)，可簽訂補(bǔ)充合同。補(bǔ)充合同的內(nèi)容必須符合回購(gòu)主協(xié)議的原則。
第十四條 回購(gòu)的期限為：7天、14天、21天、1個(gè)月、2個(gè)月、3個(gè)月、4個(gè)月，共計(jì)7個(gè)品種，最長(zhǎng)不得超過(guò)4個(gè)月。
第十五條 回購(gòu)利率由買賣雙方確定。
第十六條 回購(gòu)到期時(shí)必須按規(guī)定辦理資金與債券的反向交割，不得展期。
第十七條 中央結(jié)算公司采取集中托管、統(tǒng)一結(jié)算的方式辦理回購(gòu)業(yè)務(wù)中的債券托管與結(jié)算。中央結(jié)算公司應(yīng)根據(jù)本規(guī)定制定與債券托管和結(jié)算相關(guān)的業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則，并報(bào)中國(guó)人民銀行備案。
全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心應(yīng)根據(jù)本規(guī)定制定與回購(gòu)交易相關(guān)的業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則，并報(bào)中國(guó)人民銀行備案。
第十八條 中央結(jié)算公司應(yīng)按中國(guó)人民銀行的要求上報(bào)有關(guān)業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，并定期為交易成員提供其債券帳戶的對(duì)帳服務(wù)。
全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心應(yīng)定期按中國(guó)人民銀行的要求上報(bào)有關(guān)業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)數(shù)字，并向交易成員提供有關(guān)的業(yè)務(wù)信息。
第十九條 本規(guī)定由中國(guó)人民銀行解釋。
第二十條 本規(guī)定自發(fā)布之日起執(zhí)行。
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