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各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市財(cái)政廳（局），中國(guó)人民銀行各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市分行，各專業(yè)銀行、商業(yè)銀行，各證券公司、信托投資公司：

    為健全國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商制度，完善我國(guó)國(guó)債發(fā)行與流通的市場(chǎng)機(jī)制，推動(dòng)國(guó)債市場(chǎng)發(fā)展，財(cái)政部、中國(guó)人民銀行、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)聯(lián)合制定了《中華人民共和國(guó)國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商管理辦法》和《國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商資格審查與確認(rèn)實(shí)施辦法》，現(xiàn)發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

    附件一：中華人民共和國(guó)國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商管理辦法（試行）

    第一章  總則

    第一條  為建立健全中華人民共和國(guó)國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商”）制度，完善我國(guó)國(guó)債發(fā)行與流通的市場(chǎng)機(jī)制，推動(dòng)國(guó)債市場(chǎng)的發(fā)展，特制定本辦法。

    第二條  本辦法所稱國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商，是指具備一定資格條件并經(jīng)財(cái)政部、中國(guó)人民銀行和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)共同審核確認(rèn)的銀行、證券公司和其它非銀行金融機(jī)構(gòu)。國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商可直接向財(cái)政部承銷和投標(biāo)國(guó)債，并通過(guò)開(kāi)展分銷、零售業(yè)務(wù)，促進(jìn)國(guó)債發(fā)行，維護(hù)國(guó)債市場(chǎng)順暢運(yùn)轉(zhuǎn)。

    第三條  本辦法所稱“國(guó)債”，是指由財(cái)政部代表中央政府發(fā)行的國(guó)內(nèi)公債。

    第二章  國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商的資格條件

    第四條  中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立的下列金融機(jī)構(gòu)，可以申請(qǐng)成為國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商：

    1．除政策性銀行以外的各類銀行。

    2．各證券公司、可以從事有價(jià)證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的各信托投資公司。

    3．前列1、2項(xiàng)之外的可以從事國(guó)債承銷、代理交易、自營(yíng)業(yè)務(wù)的其它金融機(jī)構(gòu)。

    第五條  申請(qǐng)成為國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商的金融機(jī)構(gòu)需符合的條件：

    1．具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本。

    2．有能力且自愿履行本辦法第四章規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)。

    3．在中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)依法開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)，在前二年中無(wú)違法和違章經(jīng)營(yíng)的記錄，具有良好的信譽(yù)。

    4．在申請(qǐng)成為國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商之前，有參與國(guó)債一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)一年以上的良好經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。

    第三章  國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商享有的權(quán)利

    第六條  直接參加每期由財(cái)政部組織的全國(guó)性國(guó)債承購(gòu)包銷團(tuán)。

    第七條  享有每期承銷合同規(guī)定的各項(xiàng)權(quán)利。

    第八條  享有在每期國(guó)債發(fā)行前通過(guò)正常程序同財(cái)政部商議發(fā)行條件的權(quán)利。

    第九條  企業(yè)發(fā)行股票一次超過(guò)8000萬(wàn)股的，在同等條件下，優(yōu)先由取得國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擔(dān)任主承銷商。

    前款所稱的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，不包括各專業(yè)銀行及其它無(wú)權(quán)經(jīng)營(yíng)股票業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。

    第十條  優(yōu)先取得直接與中國(guó)人民銀行進(jìn)行國(guó)債公開(kāi)市場(chǎng)操作的資格。

    第十一條  自動(dòng)取得同中國(guó)人民銀行進(jìn)行國(guó)債回購(gòu)交易等業(yè)務(wù)的資格。

    第十二條  優(yōu)先取得從事國(guó)債投資基金業(yè)務(wù)資格。

    第四章  國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商須履行的義務(wù)

    第十三條  必須連續(xù)參加每期國(guó)債發(fā)行承購(gòu)包銷團(tuán)，且每期承銷量不得低于該期承銷團(tuán)總承銷量的1％。

    第十四條  嚴(yán)格履行每期承購(gòu)包銷合同和分銷合同規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)。

    第十五條  承購(gòu)包銷國(guó)債后，通過(guò)各自的市場(chǎng)銷售網(wǎng)絡(luò)，積極開(kāi)展國(guó)債的分銷和零售業(yè)務(wù)。

    第十六條  維護(hù)國(guó)債二級(jí)市場(chǎng)的流通性，積極開(kāi)展國(guó)債交易的代理和自營(yíng)業(yè)務(wù)。

    第十七條  國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商在開(kāi)展國(guó)債的分銷、零售和進(jìn)行二級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)時(shí)，要自覺(jué)維護(hù)國(guó)債的聲譽(yù)，不得利用代保管憑證超售國(guó)債券而為本單位籌集資金。

    第十八條  國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商有義務(wù)定期向財(cái)政部、中國(guó)人民銀行、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交有關(guān)國(guó)債承銷、分銷、零售以及二級(jí)市場(chǎng)上國(guó)債交易業(yè)務(wù)的報(bào)表、資料。

    第十九條  已獲得國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商資格的金融機(jī)構(gòu)參加某期國(guó)債承銷后被取消一級(jí)自營(yíng)商資格的，仍須履行該期承銷合同規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)。

    第二十條  國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商有辦理到期國(guó)債券本息兌付業(yè)務(wù)的義務(wù)。

    第五章  申請(qǐng)、審查和確認(rèn)

    第二十一條  凡具備本辦法第二章所列資格條件的金融機(jī)構(gòu)均可向財(cái)政部提出成為國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商的書(shū)面申請(qǐng)，并提交有關(guān)報(bào)表資料。

    第二十二條  財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)共同負(fù)責(zé)國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商資格審查確認(rèn)事宜。凡經(jīng)審查批準(zhǔn)成為國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商的，由財(cái)政部、中國(guó)人民銀行和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)聯(lián)合頒發(fā)《中華人民共和國(guó)國(guó)債一級(jí)自營(yíng)資格證書(shū)》，并通過(guò)大眾傳播媒介公布其名單。

    第二十三條  財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)每年對(duì)國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商的資格進(jìn)行一次復(fù)審。

    第六章  罰則

    第二十四條  國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商因未履行承購(gòu)包銷合同的，按每期承購(gòu)包銷合同規(guī)定的處罰辦法執(zhí)行。

    （第二十五條  對(duì)利用國(guó)債代保管憑證等手段，超售國(guó)債為本單位籌資的，沒(méi)收其全部超售金額，并處以超售額30--100％的罰款。）注：根據(jù)財(cái)法字（1998）9號(hào)文件，自1998年1月1日起本辦法第二十五條廢止。

    第二十六條  國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商違背本辦法有關(guān)規(guī)定或未履行規(guī)定義務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重者，經(jīng)財(cái)政部、中國(guó)人民銀行和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)三方共同裁定，有權(quán)在一定時(shí)間內(nèi)停止或永久性地取消其國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商資格及與其相關(guān)聯(lián)的權(quán)利，并通過(guò)新聞媒介予以公布。

    第七章  附則

    第二十七條  本辦法頒布后，有關(guān)國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商資格標(biāo)準(zhǔn)及確認(rèn)等的一切管理事項(xiàng)，皆以本辦法為準(zhǔn)。

    第二十八條  本辦法適用于申請(qǐng)成為國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商的國(guó)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)。外資或中外合資的金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)成為國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商的辦法另行制定。

    第二十九條  本辦法由財(cái)政部、中國(guó)人民銀行和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)共同負(fù)責(zé)制定實(shí)施細(xì)則。

    第三十條  本辦法由財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)解釋。

    第三十一條  本辦法自頒布之日起生效。

    附件二：國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商資格審查與確認(rèn)實(shí)施辦法（試行）

    第一條  根據(jù)財(cái)政部、中國(guó)人民銀行和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)聯(lián)合頒布的《中華人民共和國(guó)國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商管理辦法》，結(jié)合1994年國(guó)債發(fā)行工作，特制定本辦法。

    第二條  國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商資格審查確認(rèn)的組織與分工1．國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商資格審查與確認(rèn)事宜由財(cái)政部、中國(guó)人民銀行與中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)共同負(fù)責(zé)。

    2．成立國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商資格審查與確認(rèn)委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“審委會(huì)”），負(fù)責(zé)具體工作。審委會(huì)由財(cái)政部、中國(guó)人民銀行、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出人員組成。審委會(huì)辦公室設(shè)在財(cái)政部國(guó)債司，負(fù)責(zé)審委會(huì)日常事務(wù)。

    第三條  國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商初次申請(qǐng)與確認(rèn)的基本程序：

    1．凡第一次申請(qǐng)國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商資格、并經(jīng)自查符合“國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商管理辦法”第二章規(guī)定資格條件的金融機(jī)構(gòu)，可直接向?qū)徫瘯?huì)提出書(shū)面申請(qǐng)，填寫(xiě)“國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商資格申請(qǐng)表”（具體格式見(jiàn)附頁(yè)）。

    2．金融機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)時(shí)應(yīng)提交下列文件：

    （1）法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）；

    （2）中國(guó)人民銀行頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證（復(fù)印件）；

    （3）公司概況和經(jīng)過(guò)公證機(jī)構(gòu)公證的近（上）年經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)報(bào)告；

    （4）提交近兩年來(lái)組織的國(guó)債發(fā)行和國(guó)債兌付量報(bào)表；

    （5）證券交易所（系統(tǒng)、中心）出具的近兩年的國(guó)債交易量證明；

    （6）上年資產(chǎn)負(fù)債表；

    （7）審委會(huì)認(rèn)為需要提交的其他文件。

    3．審委會(huì)辦公室對(duì)金融機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)表及本條第二款規(guī)定的各項(xiàng)文件進(jìn)行審查，并將審查結(jié)果提交審委會(huì)。

    4．審委會(huì)對(duì)上述審查結(jié)果進(jìn)行復(fù)審，并向財(cái)政部、中國(guó)人民銀行、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)人提交復(fù)審報(bào)告。

    5．財(cái)政部、中國(guó)人民銀行和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)人共同審批審委會(huì)提交的復(fù)審報(bào)告，確認(rèn)國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商資格。

    6．財(cái)政部、中國(guó)人民銀行、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)向經(jīng)確認(rèn)成為國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商的金融機(jī)構(gòu)頒發(fā)資格證書(shū)。

    第四條  復(fù)審

    1．審委會(huì)每年對(duì)獲得資格確認(rèn)的國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商進(jìn)行一次復(fù)審。

    2．復(fù)審主要包括下列內(nèi)容：

    （1）參加國(guó)債承購(gòu)包銷及履行承銷合同義務(wù)的情況；

    （2）在國(guó)債二級(jí)市場(chǎng)上的報(bào)價(jià)情況及其交易量；

    （3）有無(wú)違反“國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商管理辦法”有關(guān)規(guī)定的現(xiàn)象；

    （4）在本機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)活動(dòng)有無(wú)違反法律、政策的行為；

    （5）審委會(huì)認(rèn)為需要審查的其他情況。

    3．審委會(huì)對(duì)本條第二款的內(nèi)容逐項(xiàng)進(jìn)行審查，并作出復(fù)審結(jié)論。

    （1）復(fù)審合格的結(jié)論由審委會(huì)簽發(fā)給金融機(jī)構(gòu)，同時(shí)報(bào)財(cái)政部、中國(guó)人民銀行、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)備案。

    （2）經(jīng)復(fù)審不合格的金融機(jī)構(gòu)，按“國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商管理辦法”的有關(guān)規(guī)定由審委會(huì)報(bào)經(jīng)財(cái)政部、中國(guó)人民銀行、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)三方負(fù)責(zé)人同意后，做出是否暫?；虻蹁N該金融機(jī)構(gòu)的國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商資格及其他有關(guān)處罰措施。

    （3）對(duì)于因違反“國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商管理辦法”有關(guān)規(guī)定而做出沒(méi)收和罰款決定的，按國(guó)家有關(guān)罰沒(méi)收入的管理規(guī)定執(zhí)行。

    第五條  財(cái)政部、中國(guó)人民銀行、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)責(zé)成國(guó)債交易、清算系統(tǒng)于每年1月15日以前向?qū)徫瘯?huì)報(bào)送全體國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商在國(guó)債二級(jí)市場(chǎng)的交易量，審委會(huì)匯總后向社會(huì)公布其排名錄。

    附件三：國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商資格申請(qǐng)表

    填表日期：                年  月  日                  單位：萬(wàn)元