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類 別：證券法規(guī)文 號：證監(jiān)交字[1998]12號頒發(fā)日期：1997-07-04
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
上海、深圳證券交易所：
為保證證券市場安全，有效防范風險，進一步規(guī)范證券交易所會員（以下簡稱會員）的組織和行為，加強交易所對會員的監(jiān)管，現(xiàn)將有關要求通知如下：
一、進一步規(guī)范會員的證券代理買賣業(yè)務
（一）會員不得在非營業(yè)場所從事代理業(yè)務，不得為非會員從事代理業(yè)務提供便利。交易所應加強檢查，杜絕各種違規(guī)代理買賣證券的活動。
（二）從事代理業(yè)務的會員應將交易所發(fā)布的即時行情和公告信息等市場信息及時在營業(yè)場所公布。
未經(jīng)交易所批準，會員不得將上述信息提供給機構和個人從事經(jīng)營活動；不得在非營業(yè)場所將上述信息提供給其客戶以外的其他機構和個人。
（三）會員應在其營業(yè)場所設專業(yè)人員為客戶提供必要的咨詢服務。
（四）從事證券代理業(yè)務的會員應與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議。協(xié)議至少包括以下事項：
1.遵守國家有關法律、法規(guī)及交易所業(yè)務規(guī)則的承諾；
2.客戶表明會員已向其說明證券買賣的風險；
3.會員代理業(yè)務范圍和權限；
4.客戶開戶所需證件及其有效性的確認方式和程序；
5.委托、交割的方式、內容和要求；
6.客戶保證金及證券管理有關事項；
7.交易手續(xù)費、印花稅及其他收費說明；
8.會員對客戶委托事項的保密責任；
9.客戶應履行的交收責任；
10.違約責任及免責條款；
11.爭議解決辦法。
（五）會員如向客戶提供電話等自助委托方式，會員的委托系統(tǒng)應對自助委托過程有詳細的記錄，并在代理協(xié)議中充分說明自助委托的風險，明確會員與客戶各自的責任。
（六）會員在為客戶開設資金帳戶時，必須留存客戶身份證、證券帳戶卡復印件及其他有關資料。會員接受客戶委托和辦理客戶提取保證金手續(xù)時，必須查驗核對客戶證券帳戶卡、資金帳戶和身份證。
（七）會員與客戶清算交割時，應當采用交易所統(tǒng)一規(guī)定格式的交割憑證。會員應按客戶要求向客戶提供證券與資金明細對帳單，并在營業(yè)時間內隨時受理客戶查詢。
（八）會員受到處罰，如影響其證券代理買賣業(yè)務的正常進行，交易所應將其代理業(yè)務轉給其他會員。
（九）禁止會員在代理業(yè)務中從事下列行為：
1.挪用客戶保證金、侵占客戶保證金利息；
2.為客戶融資融券，從事信用交易；
3.以任何方式提高或降低或者變相提高或降低交易所公布的證券交易收費標準；
4.接受代為客戶決定證券買賣品種、數(shù)量、時間、或買賣方向的全權委托；
5.侵占、挪用、拖欠客戶股息、國債兌付金等損害客戶合法權益的行為；
6.以不正當手段惡性競爭。
二、進一步規(guī)范會員的證券自營業(yè)務
（一）會員開辦自營業(yè)務，應向交易所提交下列文件并經(jīng)交易所批準：
1.申請書；
2.中國證監(jiān)會的批準文件；
3.最近6個月的營業(yè)報告和資產(chǎn)負債表；
4.自營業(yè)務負責人及操作人員簡歷；
5.自營業(yè)務管理制度。
6.交易所要求的其他文件。
（二）會員必須以其法人名義在交易所證券結算公司開設自營業(yè)務證券帳戶，并通過該證券帳戶進行所有的自營買賣。
（三）會員應開設獨立的自營業(yè)務資金帳戶，與客戶的保證金帳戶分開管理，單獨核算。
（四）會員應設專門管理人員及專用交易終端從事自營業(yè)務，不得影響代理業(yè)務。
三、要求會員強化內部風險管理
（一）會員應建立內部風險控制制度，設立專門部門，負責內部稽核、營業(yè)部管理、資金清算及交易系統(tǒng)管理等工作。
會員稽核部門負責檢查會員各部門及會員所屬營業(yè)部執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)及交易所業(yè)務規(guī)則的情況。
會員機構管理部門負責對會員所屬證券營業(yè)部實行統(tǒng)一歸口管理。
會員資金清算部門負責統(tǒng)一管理會員對交易所及會員所屬證券營業(yè)部的資金清算。
（二）會員交易系統(tǒng)管理部門應對會員及所屬營業(yè)部的電腦系統(tǒng)、網(wǎng)絡及通信系統(tǒng)、數(shù)據(jù)安全等實施有效管理，并達到下列要求：
1.電腦、通信系統(tǒng)必須符合中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券經(jīng)營機構營業(yè)部信息系統(tǒng)技術管理規(guī)范（試行）》，按照交易所有關交易及結算數(shù)據(jù)接口規(guī)范要求設置，保障與交易所撮合系統(tǒng)和結算系統(tǒng)準確、高效的數(shù)據(jù)傳送；
2.會員應根據(jù)上述規(guī)范制定和完善內部電腦交易系統(tǒng)的管理制度；
3.柜臺電腦系統(tǒng)必須對每一筆委托申報實施證券和資金的前端明細核查，防止賣空、買空發(fā)生；
4.電腦及通信系統(tǒng)應建立備份，關鍵設備應具容錯性，并制定定期故障檢測及病毒檢測的操作規(guī)程；
5.制定安全保密措施，對客戶資料、交易記錄及電腦系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)嚴格管理，防止資料或數(shù)據(jù)丟失、泄密或被篡改；
6.交易所提出的其他要求。
（三）嚴禁會員對證券登記結算公司透支，對不能正常履行清算責任的，交易所應采取限制交易、提高保證金金額等措施，防范清算風險。
（四）會員應妥善保存證券交易中產(chǎn)生的委托資料、交易記錄和清算文件，其保存期應不少于15年。
（五）會員應對投資者進行風險教育，組織編寫風險教育宣傳材料，備置于營業(yè)場所供投資者查閱。
四、強化報告和檢查制度
（一）會員應于每月過后5日內就客戶投訴及處理情況上報交易所。
（二）交易所應每月現(xiàn)場抽查5家以上會員執(zhí)行交易所有關規(guī)定的情況?，F(xiàn)場抽查事前不通知會員。現(xiàn)場抽查情況于次年1月底前匯總上報中國證監(jiān)會。
（三）會員應于每季度過后15日內向交易所報送上一季度的資產(chǎn)負債表及損益表。
從事自營業(yè)務的會員，應于每年6月30日和12月31日過后20日內向交易所報告截至該日的證券自營情況。
（四）對財務狀況惡化和經(jīng)營風險較大的會員，交易所應進行重點監(jiān)控并采取有效措施防范可能產(chǎn)生的市場風險。
（五）交易所應于每一會計年度結束后3個月內對會員實施年度檢查。會員應向交易所提交如下年度檢查材料：
1.年度工作報告，包括國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況、業(yè)務總結、內部管理、風險控制及機構變更等情況；
2.經(jīng)具有從事證券業(yè)務資格的注冊會計師簽字的上一年度審計報告；
3.交易所要求提交的其他材料。
交易所在年度檢查結束后兩個月內，將年度檢查結果上報中國證監(jiān)會。
（六）會員遇有下列情況，應在兩日內向交易所報告：
1.受到國家有關管理部門處罰；
2.業(yè)務發(fā)生重大變化或發(fā)生嚴重虧損；
3.涉及重大訴訟或仲裁事項；
4.交易所認為應該報告的其他事項。
（七）會員遇有下列情況，應在5個工作日內向交易所報告：
1.章程變更；
2.注冊資本變更；
3.住所及營業(yè)地址、法定代表人、證券業(yè)務負責人變更；
4.股東發(fā)生重大變化；
5.交易所認為應該報告的其他事項。
（八）交易所有權要求會員提供會員及其客戶的有關業(yè)務報表、帳冊、交易記錄及其他文件、資料，會員不得以任何理由拒絕或拖延，或提供不真實、不準確、不完整的文件、資料。
五、會員違反交易所會員管理規(guī)則的，交易所可責令其改正，并視情節(jié)輕重單處或并處：
1.會員范圍內通報批評；
2.在證監(jiān)會指定報刊公開批評；
3.警告；
4.限制交易；
5.暫停自營業(yè)務或代理業(yè)務；
6.取消會籍。
會員對以上4、5、6項處罰有異議的，可自接到處罰通知之日起15天內向交易所理事會申請復議；復議期間該處罰繼續(xù)執(zhí)行。
六、交易所應按照本通知的要求，擬定實施辦法，報中國證監(jiān)會同意后實行。
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