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類 別：證券法規(guī)文 號：頒發(fā)日期：1997-07-19
地 區(qū)：全國行 業(yè)：全行業(yè)時效性：有效
為提高創(chuàng)業(yè)企業(yè)股票發(fā)行核準(zhǔn)工作的透明度，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《創(chuàng)業(yè)企業(yè)股票發(fā)行上市條例》的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將創(chuàng)業(yè)企業(yè)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序公告如下：
一、審閱申請文件草稿：
發(fā)行人按照中國證監(jiān)會頒布的《創(chuàng)業(yè)企業(yè)公開發(fā)行股票申請文件標(biāo)準(zhǔn)格式》制作申請文件草稿，由主承銷商推薦并向深圳證券交易所報送。
主承銷商在報送申請文件草稿前，參照《股票發(fā)行上市輔導(dǎo)工作暫行辦法》對發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)，并出具輔導(dǎo)總結(jié)報告。
主承銷商在報送申請文件草稿前，深圳證券交易所組織對發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)考試。
深圳證券交易所審閱發(fā)行人申請文件草稿，并將審閱意見函告發(fā)行人及其主承銷商。
二、受理申請文件：
深圳證券交易所收到創(chuàng)業(yè)企業(yè)正式申請文件后5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。
同意受理的，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定收取審核費人民幣3萬元。不同意受理的，說明不予受理的理由。
三、創(chuàng)業(yè)企業(yè)股票發(fā)行審核委員會審核：
深圳證券交易所對正式申請文件進(jìn)一步審核，并在受理后45日內(nèi)，將初審報告和正式申請文件提交創(chuàng)業(yè)企業(yè)股票發(fā)行審核委員會審核。
創(chuàng)業(yè)企業(yè)股票發(fā)行審核委員會按照規(guī)定程序開展審核工作，委員會進(jìn)行充分討論后，提出審核意見。
四、征求意見：
創(chuàng)業(yè)企業(yè)通過發(fā)行審核委員會審核后，中國證監(jiān)會征求省級人民政府或國務(wù)院有關(guān)部門的意見，省級人民政府或國務(wù)院有關(guān)部門在7個工作日內(nèi)未表示意見的，視作無異議處理。
五、核準(zhǔn)發(fā)行：
依據(jù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)股票發(fā)行審核委員會的審核意見，中國證監(jiān)會對發(fā)行人的發(fā)行申請作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。核準(zhǔn)的，出具核準(zhǔn)公開發(fā)行的文件。不予核準(zhǔn)的，出具書面意見，說明不予核準(zhǔn)的理由。
自深圳證券交易所受理申請文件到中國證監(jiān)會作出決定的期限為3個月。
未被核準(zhǔn)的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，在1年內(nèi)不得再次提出在創(chuàng)業(yè)板市場發(fā)行股票的申請。
六、復(fù)議：
發(fā)行申請未被核準(zhǔn)的企業(yè)，接到中國證監(jiān)會書面決定之日起60日內(nèi)，可提出復(fù)議申請。中國證監(jiān)會收到復(fù)議申請后60日內(nèi)，對復(fù)議申請作出決定。
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