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類 別：銀行法規(guī)文 號：農(nóng)銀發(fā)[1998]136號頒發(fā)日期：1997-10-02
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
各省、自治區(qū)、直轄市分行，各直屬分行，各直屬院校：
現(xiàn)將《中國農(nóng)業(yè)銀行違法違紀案件和責任刑事案件考核辦法》（試行）印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。執(zhí)行中如有問題請及時向總行（監(jiān)察室、保衛(wèi)部）反映。
附：
中國農(nóng)業(yè)銀行違法違紀案件和責任刑事案件考核辦法（試行）
第一條 為了落實《中國農(nóng)業(yè)銀行經(jīng)營管理狀況綜合考核評價辦法》，提高全行內(nèi)部管理水平，制定本辦法。
第二條 本辦法所指違法違紀案件和責任刑事案件（以下簡稱案件）的統(tǒng)計范圍，按《中國農(nóng)業(yè)銀行違法違紀案件統(tǒng)計管理辦法》（農(nóng)銀發(fā)〔1996〕336號）、《關(guān)于紀檢監(jiān)察部門違法違紀案件統(tǒng)計工作有關(guān)問題的通知》（農(nóng)銀監(jiān)〔1997〕50號）、《中國農(nóng)業(yè)銀行刑事案件和重大治安災(zāi)害事故報告制度》（農(nóng)銀發(fā)〔1997〕255號）執(zhí)行。
第三條 本辦法的考核對象為各省、自治區(qū)、直轄市分行和各直屬分行。
第四條 本辦法的考核依據(jù)為各省、自治區(qū)、直轄市分行和各直屬分行上年度末職工人數(shù)和考核年度立案查處的案件情況。
第五條 案件考核是通過對各分行在一定時期內(nèi)立案和發(fā)案數(shù)量、金額、資金損失、槍支損失及人員傷亡等情況的綜合分析，對各分行內(nèi)部管理水平、內(nèi)控能力、規(guī)章制度執(zhí)行情況作出綜合評價。
第六條 案件考核采用定性分析與定量分析相結(jié)合的方法。具體為設(shè)定若干指標和標準，并在此基礎(chǔ)上考核各分行對指標和標準的完成情況。
第七條 考核指標：
1.綜合人均發(fā)案率（件／千人）。
綜合人均發(fā)案率＝（當年立案違法違紀案件件數(shù)＋當年發(fā)現(xiàn)責任刑事案件件數(shù)）／上年末職工人數(shù)×1000‰2.經(jīng)濟案件人均發(fā)案率（件／千人）。
經(jīng)濟案件人均發(fā)案率＝當年立案的經(jīng)濟案件件數(shù)／上年末職工人數(shù)×1000‰3.經(jīng)濟案件大案要案發(fā)案件數(shù)。經(jīng)濟案件大案要案的考核指標以件數(shù)為標準。100萬元以上的經(jīng)濟案件為大案，涉及廳局級領(lǐng)導(dǎo)干部的經(jīng)濟案件為要案。
4.經(jīng)濟案件結(jié)案率。
經(jīng)濟案件結(jié)案率＝當年立案并結(jié)案的經(jīng)濟案件件數(shù)／當年立案的經(jīng)濟案件件數(shù)×100％
5.經(jīng)濟案件追贓率。
經(jīng)濟案件追贓率＝當年立案結(jié)案的案件追回金額／當年立案結(jié)案案件涉及金額×100％
6.刑事案件大案發(fā)案件數(shù)。
刑事案件大案的考核指標以件數(shù)為標準。凡發(fā)生風險金額100萬元以上的詐騙案，損失金額10萬元以上的盜竊、搶劫案，造成人員死亡、槍支損失的責任刑事案件為大案。
7.刑事案件堵截率。
刑事案件堵截率＝當年發(fā)現(xiàn)的未遂刑事案件／當年發(fā)現(xiàn)刑事案件總數(shù)×100％
8.遲報、瞞報案件件數(shù)。遲報、瞞報案件的考核指標以件數(shù)為標準。遲報、瞞報案件是指發(fā)現(xiàn)案件隱瞞不報或不按《中國農(nóng)業(yè)銀行違法違紀案件統(tǒng)計管理辦法》、《關(guān)于紀檢監(jiān)察部門違法違紀案件統(tǒng)計工作有關(guān)問題的通知》、《中國農(nóng)業(yè)銀行刑事案件和重大治安災(zāi)害事故報告制度》規(guī)定上報的案件。
違法違紀案件遲報標準：100萬元以下案件（不含100萬元）案發(fā)后30～40日以內(nèi)、100萬元以上案件案發(fā)后20～30日以內(nèi)，未按規(guī)定報告方式向總行案件管理部門報告的案件。違法違紀案件瞞報標準：100萬元以下案件（不含100萬元）案發(fā)后40日、100萬元以上案件案發(fā)后30日，仍未按規(guī)定報告方式向總行案件管理部門報告的案件。
刑事案件案發(fā)后超過規(guī)定時限未按規(guī)定方式上報的為遲報，超過規(guī)定時限15天仍未上報的為瞞報。
第八條 考核標準：
根據(jù)中國農(nóng)業(yè)銀行1994～1997年發(fā)案情況，并參照金融系統(tǒng)同行業(yè)的發(fā)案情況推算，中國農(nóng)業(yè)銀行到2000年末綜合人均發(fā)案率要控制在1.0‰以下，經(jīng)濟大案要案控制在發(fā)案數(shù)的4％以內(nèi)。為實現(xiàn)這個目標，總行確定了今后三年對各分行案件考核標準：
1.綜合人均發(fā)案率：1998年低于1.4‰，1999年低于1.2‰，2000年低于1.0‰；
2.經(jīng)濟案件人均發(fā)案率：1998年低于0.8‰，1999年低于0.75‰，2000年低于0.7‰；
3.經(jīng)濟大案要案發(fā)案件數(shù)（全行控制數(shù)）：1998、1999年低于28件，2000年低于25件；
4.經(jīng)濟案件結(jié)案率：1998、1999、2000年每年均高于80％；
5.經(jīng)濟案件追贓率：1998、1999、2000年每年均高于80％；
6.刑事案件大案發(fā)案件數(shù)（全行控制數(shù)）：1998年低于40件，1999年低于35件，2000年低于30件；
7.刑事案件堵截率：1998、1999、2000年每年均高于60％；
8.遲報、瞞報案件數(shù)：應(yīng)按規(guī)定如實上報，不發(fā)生遲報、瞞報案件情況。
第九條 考核結(jié)果。
案件考核結(jié)果采取按檔次扣分辦法，累計扣分超過30分的，按30分計算。
1.綜合人均發(fā)案率高于考核標準每0.3個千分點的扣3分；
2.經(jīng)濟案件人均發(fā)案率高于考核標準每0.3個千分點的扣4分；
3.經(jīng)濟案件大案要案每發(fā)生1件扣3分；
4.經(jīng)濟案件結(jié)案率低于標準每5個百分點的扣1分；
5.經(jīng)濟案件追贓率低于標準每5個百分點的扣1分；
6.刑事案件大案每發(fā)生1件扣3分；
7.刑事案件堵截率每低于標準5個百分點的扣1分；
8.遲報案件每件扣1分；瞞報100萬元以下違法違紀案件或瞞報一般刑事案件每件扣3分；瞞報100萬元以上違法違紀案件或瞞報刑事大案每件扣5分。對瞞報案件的實行雙罰制，凡發(fā)現(xiàn)的瞞報案件一律納入發(fā)現(xiàn)當月案件統(tǒng)計考核。
第十條 本辦法由總行監(jiān)察室、保衛(wèi)部負責解釋和修訂。本辦法自1998年1月起執(zhí)行。
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