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類 別：銀行法規(guī)文 號：農銀函〔1998〕1006號頒發(fā)日期：1998-01-27
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
各省、自治區(qū)、直轄市分行，各直屬分行：
現(xiàn)將《中國農業(yè)銀行代理發(fā)行國家債券計劃及資金調撥業(yè)務管理辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。執(zhí)行過程中的問題請及時向總行（綜合計劃部）反饋。
附：
中國農業(yè)銀行代理發(fā)行國家債券計劃及資金調撥業(yè)務管理辦法
第一章總則
第一條為了加強中國農業(yè)銀行系統(tǒng)內部代理發(fā)行國家債券業(yè)務的管理，進一步規(guī)范各種債券的承銷發(fā)行、本息資金調撥以及手續(xù)費撥付等工作，根據(jù)財政部、中國人民銀行的有關規(guī)定，特制定本辦法。
第二條本辦法所稱國家債券，系指由國家財政部委托多事機構面向社會發(fā)行的憑證式國債。
第三條本辦法僅適用于中國農業(yè)銀行系統(tǒng)的內部管理，不包括國家債券交易及其衍生產品的交易等二級市場業(yè)務。
第二章代理發(fā)行國家債券的計劃管理
第四條中國農業(yè)銀行代理發(fā)行國家債券業(yè)務實行“統(tǒng)一承銷，計劃分銷，集中管理，適時調節(jié)”的管理辦法。
統(tǒng)一承銷系指中國農業(yè)銀行代理發(fā)行的國家債券，由總行按財政部發(fā)行計劃統(tǒng)一承銷。各級行不得通過其他任何渠道，采取任何形式承銷、認購國家債券。
計劃分銷系指總行統(tǒng)一承銷國家債券后，根據(jù)本辦法規(guī)定分配給各分行債券分銷計劃。總行對確定給各行的發(fā)行計劃實行指令性管理，未經批準不得超計劃發(fā)行。
集中管理系指中國農業(yè)銀行代理發(fā)行國家債券的計劃及相應的資金調度一律歸口計劃部門實行集中統(tǒng)一管理。嚴格發(fā)行計劃管理，實行統(tǒng)一的管理制度規(guī)范，防止發(fā)行計劃的失控和賬戶透支。
適時調節(jié)系指總行根據(jù)分行（分行對其下屬）發(fā)行計劃的執(zhí)行情況適時進行調整，確保發(fā)行計劃的順利實施。
第五條中國農業(yè)銀行代理發(fā)行國家債券業(yè)務的基本目標是，嚴格執(zhí)行發(fā)行計劃，積極支持國家財政政策。代理發(fā)行國家債券的計劃分配，原則上以總行計劃安排為主，分行申報承銷為輔。
第六條對各行分配國家債券發(fā)行計劃的基本依據(jù)為：
（一）各行上年存款增加額占全系統(tǒng)同期存款增加總額的比例；
（二）各行當年（截止到分配計劃前的某月）存款增長情況；
（三）各行申報承銷的意向額度及上年國家債券發(fā)行情況。
第七條總行代理發(fā)行國家債券計劃一經下達，各分行必須嚴格執(zhí)行，不得超額發(fā)售。但分行可根據(jù)債券發(fā)售情況向總行申請調整發(fā)行計劃?？傂懈鶕?jù)分行申請及全行債券承銷情況及時調整計劃，并以正式文件下達各分行執(zhí)行。
第八條各分行在財政部國債發(fā)行公告后，可在總行發(fā)行計劃下達前，按照一定預售額度先行安排大城市的國債發(fā)行工作。
某期國債各行的預售額度＝財政部公告的該期國債發(fā)行總數(shù)×20％×各行國債發(fā)行量權重×10％各行國債發(fā)行量權重即各行上年實際發(fā)行數(shù)占全行實際發(fā)行數(shù)的比重。增發(fā)國債與原發(fā)國債要分開計算預售額度；不同期限的國債也要分開計算預售額度。
第三章國家債券發(fā)行款項的上繳及起息
第九條各分行必須按照總行下達的國家債券發(fā)行計劃按時足額上繳發(fā)行款。繳款方式包括：
（一）按照規(guī)定的繳款比例及日期上繳發(fā)行款。
每次上繳資金數(shù)額＝發(fā)行計劃數(shù)×至本次為止累計應上繳比例－至本次為止累計已上繳資金數(shù)額（二）按照實際發(fā)行進度及規(guī)定的日期上繳發(fā)行款。
每次上繳資金數(shù)額＝至本次為止累計發(fā)行數(shù)額－至本次為止累計已上繳資金數(shù)額
第十條各分行要在總行規(guī)定的繳款日前，將發(fā)行款項劃至總行。繳款方式：
（一）實劃資金，即各分行通過中國人民銀行電子聯(lián)行將資金直接劃入總行在中國人民銀行開立的賬戶。
（二）存款轉繳，即各分行凡是在總行存款賬戶（不包括計劃上存款和繳存準備金）中，存款大于應繳款項的，可由上述賬戶直接轉繳。
（三）扣繳。對未按總行規(guī)定的繳款日繳款或繳款不足的部分，總行在規(guī)定繳款日后的兩個工作日內從分行的電子聯(lián)行匯差資金賬戶中直接扣繳，并按每日萬分之五計算罰息，從手續(xù)費中扣收。
第十一條總行根據(jù)有關規(guī)定確定分行上繳的每筆發(fā)行款的起息日期。
分行每筆上繳款的起息日期＝財政部對中國農業(yè)銀行每筆上繳款規(guī)定的起息日期
第十二條各行要做好分銷國債的促銷工作，不得惜售。對確因客觀環(huán)境限制無法在發(fā)行期內售出而被動持有的債券，各行要按照有關規(guī)定妥善管理。
第四章債券的本息兌付及手續(xù)費劃撥
第十三條國家債券本息兌付采取到期一次兌付的辦法，即總行在債券到期年份收到發(fā)行單位兌付的債券本息后，即向各分行足額劃付債券本息。
第十四條總行應兌付分行的債券資金本息數(shù)額，一律按照債券發(fā)行時分行的實際上繳款項加應付利息確定。
第十五條總行上繳發(fā)行單位發(fā)行款或收到發(fā)行單位兌付本金后，及時催收債券發(fā)行手續(xù)費或債券兌付手續(xù)費，爭取盡早入賬，促證中國農業(yè)銀行權益的實現(xiàn)。
第十六條總行按照各行的債券發(fā)行款上繳數(shù)額（發(fā)行款上繳數(shù)額必須符合本辦法第十條規(guī)定）及相應的債券手續(xù)費費率計算各行應得的債券手續(xù)費數(shù)額，每季度下?lián)芤淮巍?/P>
第十七條分行應得的債券手續(xù)費費率＝發(fā)行單位給予中國農業(yè)銀行的手續(xù)費費率－總行收取的手續(xù)費費率。分行應得的手續(xù)費＝分行債券承銷數(shù)額×分行應得的債券手續(xù)費費率＋（－）總行獎罰的手續(xù)費數(shù)額。總行收取的債券手續(xù)費費率于債券發(fā)行時作具體規(guī)定。
第五章附則
第十八條國家債券面向社會發(fā)行的組織和發(fā)行進度統(tǒng)計工作，由各級行資金組織部門負責。各級行計劃部門在安排或調整國家債券發(fā)行計劃時，要征求同級資金組織部門的意見，密切配合，共同做好這項工作。
第十九條本辦法解釋權屬于總行。
第二十條本辦法自發(fā)布之日起生效。
津公網安備12010202000755號