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證監(jiān)會關(guān)于加強證券營業(yè)部風險防范工作的通知 字號 大號 標準 小號

類      別：證券法規(guī)
文      號：證監(jiān)機構(gòu)字[1999]56號
頒發(fā)日期：1998-08-04 地   區(qū)：全國
行   業(yè)：金融業(yè)
時效性：有效

各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，上海、深圳證券交易所，上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處：

    為確保證券交易和結(jié)算體系的正常運行，現(xiàn)就加強證券營業(yè)部風險防范工作通知如下：

    一、各派出機構(gòu)應(yīng)將防范和化解證券營業(yè)部風險作為當前市場監(jiān)管的重點，督促轄區(qū)內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)做好以下工作：

    （一）強化風險防范、法人責任意識，加強對所屬及托管證券營業(yè)部的集中統(tǒng)一管理。建立健全證券營業(yè)部內(nèi)部風險控制制度，加強證券營業(yè)部資金管理和技術(shù)安全工作，對于證券營業(yè)部出現(xiàn)的異常突發(fā)事件，其法人單位必須及時處理。

    （二）恪守行業(yè)準則，確保證券交易和結(jié)算業(yè)務(wù)秩序、保障技術(shù)安全。當前要認真貫徹執(zhí)行《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)上海證券交易所〈關(guān)于加強柜面系統(tǒng)技術(shù)風險防范和強化內(nèi)部管理的通知〉的通知》（證監(jiān)市場字［1999］22號）及其他有關(guān)規(guī)定，強化內(nèi)部管理。

    （三）各證券營業(yè)部要嚴格按照《證券營業(yè)許可證》所核準的業(yè)務(wù)范圍經(jīng)營，嚴禁為客戶提供透支，嚴禁挪用客戶交易結(jié)算資金，嚴禁開展自營業(yè)務(wù)。

    （四）證券營業(yè)部如發(fā)生因技術(shù)故障、資金周轉(zhuǎn)不靈導(dǎo)致兌付困難或其它原因?qū)е虏荒苷＝?jīng)營的重大事件，應(yīng)立即（不超過 1小時）報告其公司總部、公司法人的業(yè)務(wù)主管機關(guān)、當?shù)卣嘘P(guān)部門和證券交易所，事故處理完畢后應(yīng)當向上述部門報送總結(jié)報告。報告內(nèi)容應(yīng)當真實、準確。如事故的直接原因確系業(yè)外單位所致，應(yīng)當在處理事故的同時及時向客戶通報情況。

    二、各派出機構(gòu)要加強對轄區(qū)內(nèi)證券營業(yè)部的監(jiān)督檢查，提高獨立預(yù)防、協(xié)調(diào)處理突發(fā)事件的能力；對轄區(qū)內(nèi)的“問題營業(yè)部”，要做到心中有數(shù)、預(yù)案有備、密切關(guān)注、及時協(xié)調(diào)；對證券營業(yè)部出現(xiàn)的各種突發(fā)事件，要督促證券營業(yè)部及其法人單位及時處理，對權(quán)限之內(nèi)無法解決的問題，要提出具體建議；在獲悉發(fā)生突發(fā)事件的24小時之內(nèi)，要將情況書面上報證監(jiān)會。要對轄區(qū)內(nèi)的每一起突發(fā)事件進行動態(tài)跟蹤分析，并及時將總結(jié)報告報送證監(jiān)會。各派出機構(gòu)向證監(jiān)會報告證券營業(yè)部突發(fā)事件，應(yīng)包括以下內(nèi)容：

    （一）營業(yè)部名稱、地址；

    （二）營業(yè)部突發(fā)事件的原因、基本情況、可能產(chǎn)生的不良后果、性質(zhì)等；

    （三）該營業(yè)部投資者證券帳戶開戶數(shù)量、其中帳戶內(nèi)存有證券的帳戶數(shù)量和開立的資金帳戶數(shù)量；

    （四）營業(yè)部資金情況，包括客戶交易結(jié)算資金當日帳面余額、銀行存款、上劃公司本部清算款、與本公司其它營業(yè)部或其他機構(gòu)的往來款等；

    （五）營業(yè)部人員情況；

    （六）派出機構(gòu)已采取的措施；

    （七）建議證監(jiān)會采取的措施。

    三、各派出機構(gòu)要做好證券營業(yè)部突發(fā)事件處理過程中的協(xié)調(diào)工作，特別是要做好與信托投資公司證券營業(yè)部的法人主管機關(guān)人民銀行、當?shù)卣陀嘘P(guān)部門的協(xié)調(diào)工作，防止群體性事件的發(fā)生。

    對于因證券業(yè)以外的原因?qū)е伦C券營業(yè)部交易業(yè)務(wù)中斷的，應(yīng)當要求有關(guān)單位書面說明情況并以適當?shù)姆绞酵▓笙嚓P(guān)投資者。要積極配合證券交易所控制證券營業(yè)部的技術(shù)風險和結(jié)算風險。