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類 別：證券法規(guī)文 號：證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]67號頒發(fā)日期：1998-08-26
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處：
根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，決定對證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員執(zhí)業(yè)資格進(jìn)行年度檢查，現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：
一、年檢對象
（一）獲得證監(jiān)會頒發(fā)的證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)；
（二）獲得證監(jiān)會頒發(fā)的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員。
二、年檢報送材料
（一）年檢材料填報起止時間：自1998年1月1日至1999年6月30日。
（二）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)需報送以下材料：
1、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)年度檢查申請表（附表一）（附軟盤）；
2、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)工作報告；
3、經(jīng)會計師事務(wù)所審計的1998年度和1999年上半年資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表；
4、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)資格證書原件及復(fù)印件；
5、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。
（三）證券投資咨詢?nèi)藛T需報送以下材料：
1、證券投資咨詢?nèi)藛T年度檢查申請表（附表二）（附軟盤）；
2、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證書原件及復(fù)印件（證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)驗后退回原件）；
3、近期免冠2寸彩照三張（其中兩張貼在申請表上）；
4、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)證書原件及復(fù)印件；
5、專職在本機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的以下證明材料之一：
（1）與受聘機(jī)構(gòu)簽訂的經(jīng)勞動部門鑒證的勞動合同；
（2）由受聘機(jī)構(gòu)代辦的養(yǎng)老保險、失業(yè)保險、醫(yī)療保險憑證之一。
證券投資咨詢?nèi)藛T年檢申報材料與該機(jī)構(gòu)年檢申報材料一起由證券投資咨詢機(jī)構(gòu)統(tǒng)一報所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。
三、工作報告內(nèi)容
參加年度檢查的機(jī)構(gòu)需全面報告本機(jī)構(gòu)開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)情況，其中應(yīng)包含以下內(nèi)容：
（一）本機(jī)構(gòu)開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)取得成果及受有關(guān)部門表彰獎勵情況（附有關(guān)證明文件復(fù)印件）；
（二）本機(jī)構(gòu)開展上市公司財務(wù)顧問業(yè)務(wù)、證券交易市場咨詢業(yè)務(wù)（如聲訊、傳真件、沙龍、工作室等）的具體方式及各種方式的業(yè)務(wù)量、市場覆蓋面、業(yè)務(wù)收入，本機(jī)構(gòu)證券咨詢業(yè)務(wù)合作合同清單，本機(jī)構(gòu)開展非證券投資咨詢業(yè)務(wù)有關(guān)情況；
（三）本機(jī)構(gòu)人員和業(yè)務(wù)管理情況，包括建立與完善管理體制、管理制度和落實國家有關(guān)法律法規(guī)情況；
（四）本機(jī)構(gòu)自獲得從業(yè)資格以來重大事項變動情況（附有關(guān)證明材料）；
（五）本機(jī)構(gòu)證券投資咨詢業(yè)務(wù)運作中存在的問題；
（六）本機(jī)構(gòu)證券投資咨詢業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃。
四、年檢有關(guān)規(guī)定
（一）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及咨詢?nèi)藛T逾期未提交年檢報告或經(jīng)審核未通過年檢的，不得繼續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
（二）對未按《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》及證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定進(jìn)行規(guī)范的機(jī)構(gòu)，將暫緩對其年檢，并限其在兩個月內(nèi)整改；整改完畢經(jīng)證監(jiān)會或證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)驗收合格，再進(jìn)行年檢；對問題嚴(yán)重的，將取消其業(yè)務(wù)資格。
（三）有下列情形之一的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會不通過其年檢：
1、資不抵債的；
2、被證券監(jiān)管部門處分兩次以上，或其咨詢?nèi)藛T被處分五人次以上的；
3、證券投資咨詢從業(yè)資格申報資料或年檢資料弄虛作假的；
4、取得證券投資咨詢從業(yè)資格后連續(xù)六個月未開業(yè)或未正常開展業(yè)務(wù)的；
5、拒絕或阻撓證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行檢查的；
6、證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
（四）有下列情形之一的證券投資咨詢?nèi)藛T，證監(jiān)會不通過其年檢：
1、喪失執(zhí)業(yè)能力或執(zhí)業(yè)條件的；
2、被證券監(jiān)管部門處分兩次以上的；
3、證券從業(yè)資格申報資料或年檢資料弄虛作假的；
4、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格后連續(xù)六個月未從業(yè)的；
5、證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
五、工作要求
（一）證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)要認(rèn)真組織年檢的初檢工作，對參檢機(jī)構(gòu)須進(jìn)行現(xiàn)場檢查；對有問題的機(jī)構(gòu)，有權(quán)根據(jù)本通知的有關(guān)規(guī)定做出處理。
（二）本次年檢與資格證書換發(fā)工作一并進(jìn)行，各派出機(jī)構(gòu)須將本地區(qū)有資格機(jī)構(gòu)及人員資格證書原件收回并交證監(jiān)會。
（三）本次參檢證券投資咨詢?nèi)藛T不足五名，需增補(bǔ)人員的機(jī)構(gòu)，擬增補(bǔ)人員的執(zhí)業(yè)資格審批依據(jù)證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
（四）各參檢機(jī)構(gòu)以A4紙格式將申報材料裝訂后，一式兩份報我會派出機(jī)構(gòu)，其中一份由派出機(jī)構(gòu)留存、一份報證監(jiān)會。
（五）年檢工作自1999年8月1日開始，各咨詢機(jī)構(gòu)須于9月1日前將年檢材料報送證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，各派出機(jī)構(gòu)于10月1日前完成初檢并將有關(guān)資料報證監(jiān)會機(jī)構(gòu)監(jiān)管部。
各派出機(jī)構(gòu)要高度重視、認(rèn)真負(fù)責(zé)地組織證券投資咨詢機(jī)構(gòu)與人員年檢的初檢工作，初檢工作結(jié)束后要對本轄區(qū)初檢工作予以總結(jié)，并將總結(jié)報證監(jiān)會。
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