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類(lèi) 別：證券法規(guī)文 號(hào)：證監(jiān)罰字[1999]21號(hào)頒發(fā)日期：1998-10-14
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：有效
蔚深證券有限責(zé)任公司：
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)蔚深證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)蔚深證券）違反證券法規(guī)的行為進(jìn)行了調(diào)查。
一、違規(guī)事實(shí)
（一）為客戶(hù)股票交易提供融資1997年6月17日，蔚深證券向梁衛(wèi)星等4人股票交易提供融資2400萬(wàn)元，獲取利息344.70萬(wàn)元；1997年5月9日，蔚深證券向贛南銀發(fā)公司深圳分公司提供融資2000萬(wàn)元用于認(rèn)購(gòu)新股和買(mǎi)賣(mài)股票，獲取利息110.18萬(wàn)元。
1998年4月蔚深證券黃崗營(yíng)業(yè)部向客戶(hù)透支1700萬(wàn)元，獲取利息31.1萬(wàn)元；1998年5月蔚深證券振華營(yíng)業(yè)部向客戶(hù)透支1800萬(wàn)元，獲取利息74萬(wàn)元。
蔚深證券的上述行為違反了《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《股票條例》）第四十三條的規(guī)定，構(gòu)成《股票條例》第七十一條（八）項(xiàng)所述的行為。
（二）挪用客戶(hù)保證金蔚深證券從成立起至今，一直存在挪用客戶(hù)保證金問(wèn)題，1999年2月28日挪用客戶(hù)保證金3.2億元，用于購(gòu)置房地產(chǎn)、包銷(xiāo)配股余額和代蔚深投資有限責(zé)任公司償還債務(wù)。
蔚深證券的上述行為構(gòu)成《股票條例》第七十一第（六）項(xiàng)近述的行為。
（三）從業(yè)人員熊秉權(quán)個(gè)人買(mǎi)賣(mài)股票蔚深證券董事長(zhǎng)熊秉權(quán)于1996年12月4日以本人名義開(kāi)立了上海、深圳證券交易所A股股東賬戶(hù)，投入資金562500.00元用于股票買(mǎi)賣(mài)，共獲利189264.20元。
熊秉權(quán)的上述行為違反了《股票條例》第三十九條的規(guī)定，構(gòu)成《股票條例》第七十二條第二款所述的行為。
二、處罰決定依據(jù)《股票條例》第七十一條、第七十二條的規(guī)定，決定：
1.對(duì)蔚深證券處以警告并罰款50萬(wàn)元、沒(méi)收違規(guī)收入559.98萬(wàn)元；
2.沒(méi)收熊秉權(quán)違規(guī)收入189264.20元并罰款3萬(wàn)元，建議蔚深證券董事會(huì)免去熊秉權(quán)董事長(zhǎng)職務(wù)；
3.對(duì)蔚深證券代總裁肖世優(yōu)處以警告；
4.責(zé)令蔚深證券于9月30日前收回代蔚深投資公司償還債務(wù)被挪用的客戶(hù)保證金。
上述機(jī)構(gòu)和個(gè)人應(yīng)自收到本處罰決定之日起15日內(nèi)將罰沒(méi)款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（開(kāi)戶(hù)銀行：中國(guó)建設(shè)銀行北京城建支行月壇南街分理處，賬號(hào)2610044690，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)），并將付款憑證的復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局執(zhí)行監(jiān)督處備案。上述機(jī)構(gòu)和個(gè)人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定之日起15日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議；也可以在收到本處罰決定之日起3個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
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