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證監(jiān)會關(guān)于對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其營業(yè)部從事證券咨詢及證券信息傳播業(yè)務(wù)加強(qiáng)管理的通知 字號 大號 標(biāo)準(zhǔn) 小號

類      別：證券法規(guī)
文      號：證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]105號
頒發(fā)日期：1998-10-20 地   區(qū)：全國
行   業(yè)：金融業(yè)
時(shí)效性：有效

各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處：

    近一時(shí)期，一些證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其營業(yè)部通過股評報(bào)告會、內(nèi)部刊物、內(nèi)部信息網(wǎng)等方式傳播虛假信息，甚至傳播政治謠言，有的通過與他人合辦“理財(cái)工作室”從事代客理財(cái)?shù)确欠I(yè)務(wù)，嚴(yán)重違反了《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》和《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定》（證監(jiān)[1997]17號），擾亂了正常的市場秩序。為維護(hù)證券市場的穩(wěn)定，保護(hù)投資者利益，現(xiàn)就證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其營業(yè)部從事證券咨詢及證券信息傳播業(yè)務(wù)的有關(guān)事宜規(guī)定如下：

    一、集會性證券投資咨詢活動的管理

    （一）集會性證券投資咨詢活動主要指股評報(bào)告會、講評會、沙龍、研討會等涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)的集會活動。

    （二）在公眾場所舉辦此類活動、在媒體上刊登此類活動廣告均須經(jīng)擬辦活動所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)審批。主辦者必須是有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，演講人須為有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員，廣告中須注明“本次活動經(jīng)×××證券監(jiān)管辦公室（辦事處、特派員辦事處）批準(zhǔn)”字樣。如依據(jù)有關(guān)規(guī)定需報(bào)當(dāng)?shù)毓膊块T批準(zhǔn)的，應(yīng)履行相應(yīng)報(bào)批手續(xù)。

    （三）證券營業(yè)部在營業(yè)時(shí)間、營業(yè)場所內(nèi)由本公司總部或營業(yè)部咨詢?nèi)藛T為本營業(yè)部客戶進(jìn)行內(nèi)部資詢服務(wù)，不需報(bào)批，但不得以任何形式對外做廣告宣傳，不得引用、傳播虛假信息、內(nèi)幕信息、市場傳言。如聘請本公司以外咨詢?nèi)藛T在本營業(yè)部舉辦此類活動，需按規(guī)定程序報(bào)批。

    二、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與咨詢機(jī)構(gòu)合辦“理財(cái)顧問工作室”的管理

    （一）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其營業(yè)部與證券咨詢機(jī)構(gòu)合辦的“理財(cái)顧問工作室”屬經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其營業(yè)部聘請咨詢機(jī)構(gòu)為其特定客戶提供特別證券咨詢服務(wù)的一種形式，不是獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)實(shí)體?！袄碡?cái)顧間工作室”須設(shè)在證券營業(yè)部內(nèi)。

    （二）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其營業(yè)部與咨詢機(jī)構(gòu)需按有關(guān)規(guī)定簽訂合辦“理財(cái)顧問工作室”合同，并報(bào)證券咨詢機(jī)構(gòu)所在地與“理財(cái)顧問工作室”所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不能與咨詢?nèi)藛T單獨(dú)簽訂開辦“理財(cái)顧間工作室”的協(xié)議。

    （三）證券咨詢機(jī)構(gòu)及人員受證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其營業(yè)部聘請為投資者提供咨詢服務(wù)。由證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者負(fù)責(zé)。咨詢機(jī)構(gòu)及人員只須對經(jīng)營機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，并不得從投資者處直接或間接收取任何費(fèi)用，也不得通過手續(xù)費(fèi)分成、客戶利潤分成方式從證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及營業(yè)部獲取咨詢業(yè)務(wù)收入。

    （四）受聘的咨詢機(jī)構(gòu)及人員在服務(wù)時(shí)，不得對投資者做任何收益承諾，不得力投資者代理操作，不得強(qiáng)行要求投資者買賣股票，不得向投資者散布虛假信息、內(nèi)幕信息、市場傳言。如在該類工作室工作的咨詢機(jī)構(gòu)及人員違規(guī)從業(yè)損害投資者利益，除咨詢機(jī)構(gòu)、咨詢?nèi)藛T負(fù)直接責(zé)任外，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

    三、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及營業(yè)部信息資料的管理

    （一）證券公司及其營業(yè)部必須加強(qiáng)內(nèi)部信息資料的管理，內(nèi)部刊物、信息簡報(bào)、動態(tài)、快報(bào)、內(nèi)部信息網(wǎng)絡(luò)等內(nèi)部信息資料不得刊載虛假信息、內(nèi)幕信息、市場傳言，不得變相傳播謠言，不得在調(diào)研報(bào)告中傳播上市公司未披露的業(yè)績、發(fā)展計(jì)劃、資本運(yùn)作方案等內(nèi)慕信息。

    （二）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其營業(yè)部需加強(qiáng)對外來信息、資料的審查，對本機(jī)構(gòu)訂購及通過其他方式得到的刊載有虛假信息、內(nèi)幕信息、市場傳言的報(bào)刊、證券分析軟件、股評傳真件等須妥善管理，不得以任何形式對投資者傳播這些信息。張貼的證券投資咨詢報(bào)告須由具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)撰寫。

    請各派出機(jī)構(gòu)將本通知轉(zhuǎn)發(fā)轄區(qū)內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、咨詢機(jī)構(gòu)，并督促證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、咨詢機(jī)構(gòu)加強(qiáng)內(nèi)部管理，嚴(yán)格按《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》和《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定》規(guī)范證券咨詢和證券信息傳播活動。對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其營業(yè)部制造、傳播虛假信息、內(nèi)幕信息的行為，我會將按有關(guān)法規(guī)進(jìn)行查處，并按法人負(fù)責(zé)制的原則，追究法人單位及領(lǐng)導(dǎo)人責(zé)任。對情節(jié)嚴(yán)重的，我會將在三年內(nèi)不受理該機(jī)構(gòu)證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的申請；已取得資格的予以撤銷。