當(dāng)前位置：東奧會計在線 > 法規(guī)庫 > 正文
稅收法規(guī)
會計法規(guī)
財務(wù)法規(guī)
內(nèi)控政策
審計法規(guī)
評估法規(guī)
金融法規(guī)
工商法規(guī)
其他經(jīng)濟法規(guī)
法律法規(guī)
海關(guān)法規(guī)
國際會計準則
考試相關(guān)政策
類 別：證券法規(guī)文 號：證監(jiān)機構(gòu)字[1999]123號頒發(fā)日期：1998-11-30
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，上海、深圳證券交易所，上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處，各省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局：
目前，部分證券經(jīng)營機構(gòu)未經(jīng)證券監(jiān)管部門批準，在證券營業(yè)部法定營業(yè)場所之外，擅自設(shè)立各類遠程證券交易網(wǎng)點，個別非證券經(jīng)營機構(gòu)甚至個人也擅自設(shè)立證券營業(yè)性場所，從事證券代理業(yè)務(wù)，擾亂了證券市場的正常秩序，隱藏著極大的金融風(fēng)險，必須堅決清理規(guī)范。經(jīng)與國家工商行政管理局商定，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：
一、清理規(guī)范的范圍
（一）未經(jīng)證券監(jiān)管部門批準，證券經(jīng)營機構(gòu)擅自設(shè)立的遠程證券交易網(wǎng)點，包括證券代理點及以其它形式延伸的營業(yè)網(wǎng)點；
（二）非證券經(jīng)營機構(gòu)及個人非法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機構(gòu)與網(wǎng)點。
二、清理規(guī)范工作的指導(dǎo)原則清理規(guī)范遠程證券交易網(wǎng)點工作，應(yīng)按照“依法規(guī)范，兼顧發(fā)展，堵疏結(jié)合，分類清理”的原則進行。
（一）未經(jīng)證監(jiān)會批準，證券經(jīng)營機構(gòu)不得在證券營業(yè)部之外設(shè)立證券營業(yè)網(wǎng)點；
（二）堅決取締非證券經(jīng)營機構(gòu)、個人設(shè)立的證券經(jīng)營網(wǎng)點，對涉嫌刑事犯罪的機構(gòu)或個人應(yīng)移交當(dāng)?shù)厮痉C關(guān)處理；
（三）清理中要貫徹“誰設(shè)立，誰清理，誰負責(zé)”的原則；
（四）自發(fā)文之日起，未經(jīng)證監(jiān)會批準，任何證券經(jīng)營機構(gòu)不得新設(shè)遠程證券交易網(wǎng)點及其它任何形式的證券營業(yè)部延伸服務(wù)網(wǎng)點。
三、清理規(guī)范的內(nèi)容
（一）與合法證券營業(yè)部設(shè)在同城區(qū)的各類遠程證券交易網(wǎng)點，一律予以撤銷，其客戶就近向合法的證券營業(yè)轉(zhuǎn)移。
（二）符合新設(shè)證券營業(yè)部條件的城市，可按《關(guān)于證券營業(yè)部審批工作有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)機構(gòu)字[1999]13號）的有關(guān)規(guī)定，申請新設(shè)一家證券營業(yè)部。
（三）尚不具備設(shè)立證券營業(yè)部長件的縣（市）城區(qū)和經(jīng)濟發(fā)達的鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府所在地，可以將原有的遠程證券交易網(wǎng)點規(guī)范為一家證券服務(wù)部。證券服務(wù)部由就近的證券公司所屬證券營業(yè)部延伸設(shè)立，禁止跨地區(qū)設(shè)立證券服務(wù)部。
（四）擬設(shè)立的證券服務(wù)部應(yīng)具備以下條件：
1.有固定的經(jīng)營場所；
2.有符合營運要求的技術(shù)設(shè)備，并符合證監(jiān)會對開展網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)的要求；
3.有必要的管理人員；
4.有鍵全的風(fēng)險管理制度；
5.資金存取采用銀證聯(lián)網(wǎng)方式進行；
6.證券服務(wù)部必須由證券營業(yè)部獨立經(jīng)營，不能聯(lián)營或委托經(jīng)營。
符合上述條件的，可以由證券公司向擬設(shè)立證券股務(wù)部的證券營業(yè)部注冊地的證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，經(jīng)派出機構(gòu)初審后報證監(jiān)會批準。證券服務(wù)部持證監(jiān)會的批準文件向當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T申辦營業(yè)登記，領(lǐng)取不具有法人資格的營業(yè)執(zhí)照。證券服務(wù)部的名稱應(yīng)標明“××證券營業(yè)部××服務(wù)部”。
（五）證券服務(wù)部的經(jīng)營范圍
1.提供證券交易行情；
2.提供電話委托和自助委托；
3.提供合法的信息咨詢服務(wù)。
證券服務(wù)部必須嚴格按照批準和核準登記的經(jīng)營范圍進行經(jīng)營，不得超范圍經(jīng)營。
嚴禁在服務(wù)部為客戶直接開戶；嚴禁與股民發(fā)生資金往來；嚴禁資金存??；嚴禁辦理柜臺交易和交割；嚴禁向客戶收取費用；嚴禁接受客戶的全權(quán)代理委托。證券服務(wù)部在經(jīng)營中不得設(shè)立帳薄和保留交易信息、資料，違反上述規(guī)定，證監(jiān)會可暫停違規(guī)的證券經(jīng)營機構(gòu)申請新設(shè)機構(gòu)資格一至三年，并可視情況取消有關(guān)直接責(zé)任人和有關(guān)業(yè)務(wù)人員的從業(yè)資格。對無照經(jīng)營或超范圍經(jīng)營的，工商行政管理機關(guān)依法予以處罰。
（六）證券服務(wù)部的管理證券公司對所設(shè)立的證券服務(wù)部負全部責(zé)任。證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對證券服務(wù)部實施監(jiān)管。對于未經(jīng)批準新設(shè)立的網(wǎng)點，將視同非法機構(gòu)，按有關(guān)規(guī)定處罰。
四、清理規(guī)范工作要求清理規(guī)范遠程證券交易網(wǎng)點，必須在摸清情況的基礎(chǔ)上積極穩(wěn)妥地實施，確保證券市場和社會的穩(wěn)定。
各派出機構(gòu)接此通知后，要對本轄區(qū)內(nèi)遠程證券交易網(wǎng)點情況進行全面調(diào)查，根據(jù)實際情況制定切實可行的清理規(guī)范方案，報證監(jiān)會批準后實施。實施過程中，要同當(dāng)?shù)卣坝嘘P(guān)部門密切配合，積極引導(dǎo)投資者轉(zhuǎn)移到合法證券交易網(wǎng)點進行交易。
對出現(xiàn)的問題，要審慎地加以解決，遇有重大情況，及時報告證監(jiān)會。清理規(guī)范工作完成后，證監(jiān)會將組織力量，對部分省市的工作進行抽查。
津公網(wǎng)安備12010202000755號