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類 別：銀行法規(guī),外匯法規(guī)文 號：銀發(fā)[1999]367號頒發(fā)日期：1998-12-02
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
中國人民銀行各分行、營業(yè)管理部，國家外匯管理局各分局，北京、重慶外匯管理部，大連、青島、寧波、廈門和深圳分局，各中資外匯指定銀行：
1998年8月，由于部分外匯指定銀行支行級機構接連發(fā)生未經(jīng)批準擅自辦理外債結售匯、開立資本項目外匯賬戶等違規(guī)行為，中國人民銀行與國家外匯管理局聯(lián)合發(fā)布了《關于嚴禁購匯提前還貸的緊急通知》（銀傳〔1998〕53號），取消了對外匯指定銀行縣級和縣級以下支行辦理資本項目外匯業(yè)務的資格。鑒于大多數(shù)銀行已逐步改善了內部管理，違規(guī)行為不斷減少，為提高辦事效率，降低企業(yè)經(jīng)營成本，現(xiàn)就外匯指定銀行縣級和縣級以下支行恢復開辦資本項目外匯業(yè)務有關事項通知如下：
一、外匯指定銀行縣級和縣級以下支行經(jīng)中國人民銀行批準可以恢復辦理資本項目外匯業(yè)務。
二、中國人民銀行在批準外匯指定銀行縣級和縣級以下支行恢復辦理資本項目外匯業(yè)務時；以實事求是、個案審批為原則，成熟一個批準一個，不搞一刀切。
三、恢復辦理資本項目外匯業(yè)務的外匯指定銀行縣級和縣級以下支行必須具備以下條件：
（一）已經(jīng)中國人民銀行批準相應的外匯業(yè)務范圍；
（二）上級行按內部授權辦法對其經(jīng)營資本項目外匯業(yè)務有專門授權；
（三）經(jīng)營情況良好，內部管理規(guī)范，業(yè)務人員具備必要的素質；
（四）外匯大檢查中無重大違規(guī)事件發(fā)生；
（五）資本項目外匯業(yè)務量大。
四、申請恢復辦理資本項目外匯業(yè)務的程序：
申請恢復開辦資本項目外匯業(yè)務的外匯指定銀行支行向所在地中國人民銀行申請，由所在地中國人民銀行附所在地外匯局意見后按程序報中國人民銀行中心支行或分行審批，中心支行或分行在審批時應會簽同級外匯管理局，分行審批后需報中國人民銀行總行和國家外匯管理局備案，中心支行審批后需報分行備案并抄報中國人民銀行總行和國家外匯管理局。
五、申請開辦資本項目外匯業(yè)務的外匯指定銀行支行必須向所在地人民銀行提供以下材料：
（一）恢復辦理資本項目外匯業(yè)務的申請報告；
（二）近三年的資產(chǎn)負債表和損益表；
（三）內部風險控制制度及辦理資本項目外匯業(yè)務操作規(guī)程；
（四）上級行對其經(jīng)營資本項目外匯業(yè)務的授權書；
（五）總行制定的內部授權管理辦法；
（六）中國人民銀行中心支行或分行要求補報的其它材料。
六、本通知自印發(fā)之日起執(zhí)行。
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