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類 別：證券法規(guī)文 號：京財金融[1999]1532號頒發(fā)日期：1998-12-18
地 區(qū)：北京行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
各區(qū)縣財政局：
為了貫徹、落實《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財政部整頓財政國債中介機(jī)構(gòu)方案的通知》及《北京市人民政府辦公廳關(guān)于貫徹國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財政部整頓財政國債中介機(jī)構(gòu)方案文件的通知》文件精神，現(xiàn)將財政部《關(guān)于財政國債中介機(jī)構(gòu)整頓工作有關(guān)問題的通知》（財債字〔1999〕210號）轉(zhuǎn)發(fā)給你們，并結(jié)合我市情況，提出以下要求，請一并貫徹執(zhí)行。
一、按照文件的要求，各區(qū)縣財政局對機(jī)構(gòu)整頓工作要切實加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，實行一把手負(fù)責(zé)制。在整頓過程中，要采取有效措施，維護(hù)國債信譽(yù)，維護(hù)社會穩(wěn)定，防止出現(xiàn)支付危機(jī)。遇有重大問題，要及時向市財政局報告。
二、對未到期的憑證式國債，應(yīng)在1999年12月31日前核對清帳務(wù)，保證帳務(wù)原始憑據(jù)真實、完整。按照財政部的要求，各財政國債中介機(jī)構(gòu)立即停止辦理憑證式國債的“二次賣出”業(yè)務(wù)。
三、各區(qū)縣財政局應(yīng)于每季度末，將本地區(qū)債權(quán)債務(wù)清理情況報市財政局。
四、各區(qū)縣財政局應(yīng)于每年6月上旬和12月上旬，向市財政局報告本地區(qū)機(jī)構(gòu)整頓工作的進(jìn)展情況。
財政部關(guān)于財政國債中介機(jī)構(gòu)整頓工作有關(guān)問題的通知
各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政廳（局）：
為貫徹、落實《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財政部整頓財政國債中介機(jī)構(gòu)方案的通知》（國辦發(fā)〔1999〕52號，以下簡稱“整頓方案”）文件精神，確保財政國債中介機(jī)構(gòu)（以下簡稱“機(jī)構(gòu)”）整頓工作的順利進(jìn)行，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：
一、各級財政部門要在當(dāng)各地政府的直接領(lǐng)導(dǎo)下，按照“統(tǒng)一部署、分類指導(dǎo)、先易后難、穩(wěn)步推進(jìn)”的原則，負(fù)責(zé)實施機(jī)構(gòu)的整頓工作。
各省（區(qū)、市）財政廳（局），要按照整頓方案的精神和要求，結(jié)合本地區(qū)實際，制定切實可行的實施辦法，報當(dāng)?shù)卣鷾?zhǔn)后，積極穩(wěn)妥地組織實施。省級財政部門要認(rèn)真指導(dǎo)和督促本地區(qū)的機(jī)構(gòu)整頓工作。各級財政部門對機(jī)構(gòu)整頓工作要實行一把手負(fù)責(zé)制。在整頓過程中，要采取有效措施，維護(hù)國債信譽(yù)，維護(hù)社會穩(wěn)定，確保國債柜臺兌付，防止出現(xiàn)支付危機(jī)。遇有重大問題，要及時報告財政部。對在整頓中發(fā)現(xiàn)的違法違紀(jì)行為，要徹底清查，依法從嚴(yán)懲處，并追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。
二、屬于應(yīng)撤消的機(jī)構(gòu)，要抓緊撤消。在2001年12月31日前，撤消工作全部結(jié)束。有關(guān)事項，按以下要求辦理：
（一）既沒有投資人持有的未到期憑證式國債，也沒有代保管的無記名國債券和其他債權(quán)債務(wù)的機(jī)構(gòu)，經(jīng)上一級財政部門批準(zhǔn)，即可辦理撤消事宜。
（二）在撤消前，必須對機(jī)構(gòu)的各類資產(chǎn)進(jìn)行徹底清查盤點(diǎn)，對各項往來帳務(wù)、債權(quán)債務(wù)進(jìn)行認(rèn)真核對，對各類憑證、帳目、印章登記造冊，由同級財政部門指定專人負(fù)責(zé)接收。對撤消機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)處置，按國有資產(chǎn)管理有關(guān)規(guī)定辦理，確保國有資產(chǎn)安全，防止流失。
（三）對未到期的憑證式國債，應(yīng)在1999年12月31日前對清帳務(wù)，保證帳務(wù)原始憑據(jù)真實、完整，做好移交準(zhǔn)備工作。各機(jī)構(gòu)要繼續(xù)做好原承銷額度內(nèi)憑證式國債的提前兌取和到期兌付業(yè)務(wù)，做好國債政策咨詢服務(wù)工作，立即停止辦理憑證式國債的“二次賣出”業(yè)務(wù)。
各機(jī)構(gòu)憑證式國債遺留業(yè)務(wù)移交給當(dāng)?shù)亟鹑跈C(jī)構(gòu)的具體辦法，財政部將會同有關(guān)金融管理部門另行制定。遺留業(yè)務(wù)移交后，國債兌付地點(diǎn)發(fā)生變化的，應(yīng)及時向社會公告。
（四）要保證托管人隨時提取其托管的無記名國債。托管人未及時提取的，應(yīng)主動通知提取。此項業(yè)務(wù)在2000年12月31日前結(jié)束。
（五）各級財政部門、各機(jī)構(gòu)要采取切實有效的措施，抓緊處理債權(quán)債務(wù)問題。對不積極清理債權(quán)債務(wù)而引發(fā)社會問題的，要追究責(zé)任、嚴(yán)肅處理。2001年12月31日以后，各機(jī)構(gòu)遺留的債權(quán)債務(wù)，由同級財政部門接管。
各省（區(qū)、市）財政廳（局）應(yīng)于每季度第一個月的上旬，向財政部報告本地區(qū)債權(quán)債務(wù)清理情況。財政部將視各地債權(quán)債務(wù)清理進(jìn)度，適時通報全國。
（六）各級財政部門要結(jié)合政府機(jī)構(gòu)改革，妥善安置原機(jī)構(gòu)正式編內(nèi)工作人員。對臨時聘用人員，應(yīng)講明情況，終止聘用。
三、屬于符合整頓方案第一條（一）、（二）、（三）款有關(guān)規(guī)定的機(jī)構(gòu)，其轉(zhuǎn)制事宜，財政部將會同中國證監(jiān)會另行規(guī)定。
擬轉(zhuǎn)為證券公司或證券公司營業(yè)部的機(jī)構(gòu)，其憑證式國債遺留業(yè)務(wù)，按第二條（三）款規(guī)定辦理。
四、各省（區(qū)、市）財政廳（局），應(yīng)每半年向財政部報告本地區(qū)機(jī)構(gòu)整頓工作情況。整頓工作完成后，要會同有關(guān)部門進(jìn)行檢查驗收，并將驗收情況報告財政部。
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