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類 別：證券法規(guī)文 號：證監(jiān)機構(gòu)字[1999]142號頒發(fā)日期：1998-12-24
地 區(qū)：全國行 業(yè)：全行業(yè)時效性：有效
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，上海、深圳證券交易所，上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處：
目前，部分證券經(jīng)營機構(gòu)違反《證券法》規(guī)定，擅自與商業(yè)銀行聯(lián)合開辦“存折炒股”業(yè)務(wù)，致使商業(yè)銀行的儲蓄網(wǎng)點大量從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，不符合銀行、證券分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理、分別設(shè)立的原則，隱藏著極大的金融風(fēng)險，必須予以糾正，堅決清理?，F(xiàn)就清理“存折炒股”問題通知如下：
一、清理的范圍：
“存折炒股”是指商業(yè)銀行的儲戶以活期存款帳戶作為證券買賣保證金帳戶和清算帳戶，以銀行的電話銀行系統(tǒng)作為股票交易委托系統(tǒng)，通過證券營業(yè)部的席位進入證券交易所買賣證券的業(yè)務(wù)。清理“存折炒股”業(yè)務(wù)的范圍包括以下三個方面：
（一）證券經(jīng)營機構(gòu)委托商業(yè)銀行代辦投資者開立證券資金帳戶的行為；
（二）以商業(yè)銀行的電話銀行系統(tǒng)作為股票交易委托系統(tǒng)的行為；
（三）以商業(yè)銀行的活期儲蓄帳戶作為證券交易結(jié)算資金帳戶的行為。
二、清理工作的指導(dǎo)原則：
（一）要注意防范證券交易風(fēng)險，保護投資者的合法權(quán)益；
（二）要貫徹“誰開設(shè)，誰清理，誰負責(zé)”的原則；
（三）自收到本通知之日起，任何證券經(jīng)營機構(gòu)不得再開辦“存折炒股”業(yè)務(wù)。
三、清理工作的要求：
（一）各派出機構(gòu)要組織力量對本轄區(qū)內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)開展“存折炒股”業(yè)務(wù)情況進行調(diào)查，并督促證券經(jīng)營機構(gòu)迅速制定切實可行的清理方案，經(jīng)逐家審批后執(zhí)行；
（二）全部清理工作必須在2000年6月31日前完成，清理工作結(jié)束后，有關(guān)派出機構(gòu)須將清理情況書面報告證監(jiān)會。
（三）對清理中出現(xiàn)的各種問題，要審慎地加以解決，切實防范市場風(fēng)險，遇有重大問題，及時報告證監(jiān)會。
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