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證券公司網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)核準(zhǔn)程序 字號 大號 標(biāo)準(zhǔn) 小號

類      別：證券法規(guī)
文      號：
頒發(fā)日期：1999-05-28 地   區(qū)：全國
行   業(yè)：金融業(yè)
時(shí)效性：有效

    為了規(guī)范網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的開展，根據(jù)《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》（以下簡稱《辦法》）的規(guī)定，制訂本核準(zhǔn)程序。

    一、申請受理

    擬申請網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的證券公司（以下簡稱“申請公司”），應(yīng)根據(jù)《辦法》的要求，準(zhǔn)備申請文件一式三份，分別報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部和信息中心，并送當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)備案。

    中國證監(jiān)會(huì)收到申請文件后，在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理申請的決定。未按規(guī)定要求制作申請文件的，不予受理。

    二、初審

    中國證監(jiān)會(huì)受理申請文件后，對申請文件的合規(guī)性進(jìn)行初審，并在30日內(nèi)將初審意見函告申請公司。

    中國證監(jiān)會(huì)對按照初審意見修改完善的申請文件進(jìn)一步審核，形成初審報(bào)告。

    三、專家審核

    證監(jiān)會(huì)聘請專家組成審核委員會(huì)，對申請文件中的有關(guān)事宜和技術(shù)應(yīng)用方案進(jìn)行審核。申請公司應(yīng)派技術(shù)及相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人到場答辯。必要時(shí)，證監(jiān)會(huì)可要求申請公司主要技術(shù)合作方參加。

    審核委員會(huì)進(jìn)行充分討論后，采用投票方式表決，提出審核意見。

    四、核準(zhǔn)決定

    依據(jù)公司基本情況和專家審核意見，中國證監(jiān)會(huì)對申請作出是否核準(zhǔn)的決定。予以核準(zhǔn)的，出具同意開展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的文件；不予核準(zhǔn)的，出具書面意見說明理由。

    因重大違規(guī)事件、重大技術(shù)事故等因素導(dǎo)致整體質(zhì)量差、風(fēng)險(xiǎn)隱患大的公司，不予核準(zhǔn)開展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)。

    中國證監(jiān)會(huì)自受理申請文件到作出決定的期限為3個(gè)月。

    五、復(fù)議

    申請未被核準(zhǔn)的公司，可在接到中國證監(jiān)會(huì)書面決定之日起60日內(nèi)提出復(fù)議申請。

    中國證監(jiān)會(huì)在收到復(fù)議申請60日內(nèi)，對復(fù)議申請作出決定。

    經(jīng)復(fù)議仍未被核準(zhǔn)的公司，自收到中國證監(jiān)會(huì)書面決定起，一年內(nèi)不得再次提出申請。