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類 別：證券法規(guī)文 號：證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2000]96號頒發(fā)日期：1999-06-23
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政廳（局）：為做好財政國債中介機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制為證券營業(yè)部的審批工作，現(xiàn)印發(fā)《財政國債中介機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制為證券營業(yè)部審批工作實(shí)施細(xì)則》，請遵照執(zhí)行。財政國債中介機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制為證券營業(yè)部審批工作實(shí)施細(xì)則為做好財政國債中介機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制為證券營業(yè)部的審批工作，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財政部整頓財政國債中介機(jī)構(gòu)方案的通知》（國辦發(fā)〔1999〕52號）和《關(guān)于財政國債中介機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制工作有關(guān)問題的通知》（財債字〔1999〕225號），制定本實(shí)施細(xì)則。
一、申請轉(zhuǎn)制為證券營業(yè)部應(yīng)該具備下列條件
（一）符合證券市場發(fā)展需要；
（二）營運(yùn)資金不少于人民幣500萬元；
（三）證券從業(yè)人員符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定；
（四）有符合要求的營業(yè)場所及交易設(shè)施；
（五）開辦股票業(yè)務(wù)時間較長，規(guī)模較大，上一年度均股票和基金代理交易量原則上達(dá)到500萬元；
（六）挪用的客戶交易結(jié)算資金在轉(zhuǎn)制前全部歸位；
（七）違規(guī)吸收的個人、單位資金及其他負(fù)債在改制前全部清退。
二、補(bǔ)充報送的申請材料申請轉(zhuǎn)制為證券營業(yè)部的財政國債中介機(jī)構(gòu)除按財債字〔1999〕225號文規(guī)定報送申請材料外，還應(yīng)補(bǔ)充報送下列材料。
（一）具有證券業(yè)從業(yè)資格的會計師事務(wù)所出具的證券營運(yùn)資金驗(yàn)資報告（驗(yàn)資時間須在1999年9月30日以后）；
（二）上一年度末投資者開戶數(shù)量；
（三）上一年度末客戶交易結(jié)構(gòu)資金余額；
（四）上一年度末客戶持有的股票和基金市值；
（五）近三年股票、基金代理交易情況統(tǒng)計；
（六）近三年國債代理交易情況統(tǒng)計；
（七）滬、深證券交易所交易席位代碼；
（八）上一年度末從業(yè)人員數(shù)量；
（九）具有證券業(yè)從業(yè)資格的會計師事務(wù)所出具的客戶交易結(jié)算資金歸位證明；
（十）違規(guī)吸收的個人、單位資金及其他負(fù)債清理清退的說明。
三、申請程序
（一）各省級財政部門負(fù)責(zé)組織本轄區(qū)內(nèi)財政國債中介機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制申請材料的報送工作，并對申請材料出具意見后，送中國證監(jiān)會當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)初審。
（二）中國證監(jiān)會當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)將初審意見和申請材料報送中國證監(jiān)會，同時抄報財政部。
（三）中國證監(jiān)會根據(jù)派出機(jī)構(gòu)的初審意見和財政部的核查意見，對申請材料進(jìn)行審查。
四、申請對象此次申請對象限177家申請轉(zhuǎn)制為證券營業(yè)部的國債服務(wù)部（名單附后）
五、申請材料要求
（一）補(bǔ)充申請材料報送到中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的截至?xí)r間為2000年6月30日。
（二）申請轉(zhuǎn)制的財政國債中介機(jī)構(gòu)應(yīng)確保申請材料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并認(rèn)真填寫附表內(nèi)容。
1.河北財達(dá)證券公司華西證券部2.河北財達(dá)證券公司和平路證券部3.河北財達(dá)證券公司青園街證券部4.河北財達(dá)證券公司涿州證券部5.河北財達(dá)證券公司滄州證券部6.唐山市國債交易中心外環(huán)路證券部7.唐山市國債交易中心衛(wèi)國路證券部8.秦皇島市國債服務(wù)中心海關(guān)證券部9.秦皇島市國債服務(wù)部北戴河證券部10.河北省廊坊市康莊證券部11.山東臨沂市國債服務(wù)部12.內(nèi)蒙古財政證券公司營業(yè)部13.內(nèi)蒙古財政證券公司興安盟國債營業(yè)部14.上海財政證券公司西藏路營業(yè)部15.上海財政證券公司九江路營業(yè)部16.上海財政證券公司臨平路營業(yè)部17.上海財政證券公司芷江西路營業(yè)部18.上海財政證券公司上海商城路營業(yè)部19.上海財政證券公司高安路營業(yè)部20.上海財政證券公司襄陽北路營業(yè)部21.上海財政證券公司南橋營業(yè)部22.上海財政證券公司茸城營業(yè)部23.上海財政證券公司堡鎮(zhèn)營業(yè)部24.上海財政證券公司上海崇明營業(yè)部25.上海財政證券公司虹口營業(yè)部26.上海財政證券公司黃浦營業(yè)部27.上海財政證券公司上海嘉定營業(yè)部
28.上海財政證券公司閘北營業(yè)部29.上海財政證券公司徐匯營業(yè)部30.上海財政證券公司普陀營業(yè)部31.上海財政證券公司南市營業(yè)部32.上海財政證券公司盧灣營業(yè)部33.上海財政證券公司楊浦營業(yè)部34.上海財政證券公司長寧營業(yè)部35.上海財政證券公司靜安營業(yè)部36.上海財政證券公司寶山營業(yè)部37.上海財政證券公司閔行營業(yè)部38.上海財政證券公司莘莊營業(yè)部39.上海財政證券公司南匯營業(yè)部40.上海財政證券公司松江營業(yè)部41.上海財政證券公司金山營業(yè)部42.上海財政證券公司青浦營業(yè)部43.江蘇金信證券公司丹鳳街營業(yè)部44.江蘇金信證券公司瑞金路營業(yè)部45.江蘇金信證券公司洪武北路營業(yè)部46.江蘇金信證券公司珠江路營業(yè)部47.常州財政證券公司48.徐州財政證券公司49.常熟財政證券公司50.張家港市財政證券公司51.蘇州市國債服務(wù)部52.浙江財政證券公司杭州松木場營業(yè)部53.浙江財政證券公司杭州解放大路營業(yè)部54.浙江財政證券公司杭州光復(fù)路營業(yè)部55.浙江財政證券公司富陽營業(yè)部56.浙江財政證券公司余杭營業(yè)部57.浙江省淳安縣國債服務(wù)部58.浙江省蘭溪市國債服務(wù)部59.浙江省江山市國債服務(wù)部60.浙江省常山縣國債服務(wù)部61.浙江省溫州市國債服務(wù)部62.浙江省平陽縣國債服務(wù)部
63.浙江省臺州市國債服務(wù)部64.浙江省臺州市黃巖區(qū)國債服務(wù)部65.浙江省玉環(huán)縣國債服務(wù)部66.浙江省嘉興市國債服務(wù)部67.浙江省海寧市國債服務(wù)部68.浙江省平湖市國債服務(wù)部69.安徽省財政券公司證券部70.安徽省國債服務(wù)中心證券部71.安徽省合肥市財政證券公司72.安徽省蚌埠市國債服務(wù)部73.安徽省巢湖地區(qū)國債服務(wù)部74.安徽省黃山市國債服務(wù)部75.安徽省淮南市國債服務(wù)部76.安徽省安慶財政證券公司77.安徽省亳州市國債服務(wù)部78.安徽省淮北市國債服務(wù)部79.安徽省宣州市國債服務(wù)部80.安徽省六安地區(qū)國債服務(wù)部81.安徽省阜陽市國債服務(wù)部82.安徽省馬鞍山市國債服務(wù)部83.安徽省蕪湖市國債服務(wù)部84.江西省財政廳國債服務(wù)部85.江西宜春地區(qū)國債服務(wù)部
86.遼寧東方證券公司崇山路營業(yè)部87.遼寧東方證券公司南京街營業(yè)部88.遼寧東方證券公司聯(lián)合路營業(yè)部89.遼寧東方證券公司十三緯路營業(yè)部90.遼寧東方證券公司大南街營業(yè)部91.遼寧東方證券公司中山廣場營業(yè)部92.沈陽財政證券公司北站路營業(yè)部93.沈陽財政證券公司西順城路營業(yè)部94.沈陽財政證券公司泉園路營業(yè)部95.沈陽財政證券公司南七中路營業(yè)部96.沈陽財政證券公司黃海路營業(yè)部97.沈陽財政證券公司風(fēng)雨壇街營業(yè)部98.沈陽財政證券公司寧山中路營業(yè)部99.大連財政證券公司武漢街營業(yè)部100.大連財政證券公司甘井子營業(yè)部101.大連財政證券公司上海隆昌路營業(yè)部102.大連普蘭店市國債服務(wù)部103.大連旅順口區(qū)國債服務(wù)部104.大連中山區(qū)國債服務(wù)部105.大連沙河口區(qū)國債服務(wù)部
106.長春財政證券公司股票交易部107.長春財政證券公司解放大路營業(yè)部108.長春財政證券公司清明營業(yè)部109.長春財政證券公司西安大路營業(yè)部110.哈爾濱財政證券公司上海萬航渡路營業(yè)部111.哈爾濱財政證券公司石頭道街營業(yè)部112.哈爾濱財政證券公司買賣街營業(yè)部113.哈爾濱財政證券公司寬城街營業(yè)部114.遼陽財政證券公司中華大街第一營業(yè)部115.遼陽財政證券公司中華大街第二營業(yè)部116.遼陽財政證券公司民主路營業(yè)部117.遼陽財政證券公司新運(yùn)營業(yè)部118.遼陽財政證券公司宏偉區(qū)營業(yè)部119.撫順財政證券公司120.本溪財政證券公司121.營口財政證券公司122.盤錦財政證券公司123.錦州財政證券公司
124.鐵嶺財政證券公司125.阜新財政證券公司126.鞍山財政證券公司127.大邊莊河國債服務(wù)部128.黑龍江黑河國債服務(wù)部129.黑龍江財政證券公司130.?？谪斦C券公司131.深圳市深財證券業(yè)務(wù)部132.財盛證券成都上翔街營業(yè)部133.財盛證券成都大安街營業(yè)部134.財盛證券成都建設(shè)街營業(yè)部135.財盛證券成都體育路營業(yè)部136.河南財政證券公司政二街營業(yè)部137.河南財政證券公司紅專路營業(yè)部138.河南省安陽市財政證券公司139.河南省焦作市財政證券公司140.河南省鶴壁市財政證券公司141.河南省許昌市國債服務(wù)部142.河南省駐馬店地區(qū)國債服務(wù)部143.河南省孟州市國債服務(wù)部144.河南省輝縣市國債服務(wù)部145.西南證券有限責(zé)任公司臨華業(yè)務(wù)部146.西南證券有限責(zé)任公司長壽營業(yè)部147.四川川財證券公司中新營業(yè)部148.四川川財證券公司武侯營業(yè)部149.四川川財證券公司射洪營業(yè)部150.四川川財證券公司五通橋營業(yè)部151.四川南充市順慶區(qū)國債服務(wù)部152.四川省犍為縣國債服務(wù)部153.昆明市財政局國債服務(wù)部154.陜西開源證券公司南四府街營業(yè)部
155.陜西開源證券公司東大街營業(yè)部156.陜西開源證券公司四五路營業(yè)部157.陜西開源證券公司鼓樓營業(yè)部158.寧夏回族自治區(qū)財政國債服務(wù)中心159.寧夏回族自治區(qū)青銅峽市國債服務(wù)部160.寧夏回族自治區(qū)平羅縣國債服務(wù)部161.寧夏回族自治區(qū)石嘴山市國債服務(wù)部162.寧夏回族自治區(qū)中衛(wèi)縣國債服務(wù)部163.寧夏回族自治區(qū)固原國債服務(wù)部164.青海省西寧財政證券交易所165.甘肅省財政廳國債服務(wù)部166.甘肅省蘭州市城關(guān)國債服務(wù)部167.甘肅省蘭州市七里河區(qū)國債服務(wù)部168.甘肅省蘭州市金昌市國債服務(wù)部169.甘肅省天水市國債服務(wù)部170.甘肅省臨夏回族自治州國債服務(wù)部171.甘肅省酒泉地區(qū)國債服務(wù)部172.甘肅省平?jīng)龅貐^(qū)國債服務(wù)部173.甘肅省武威地區(qū)國債服務(wù)部174.甘肅省蘭州市國債服務(wù)部175.甘肅省慶陽地區(qū)國債服務(wù)部176.甘肅省隴南地區(qū)國債服務(wù)部177.遼寧省丹東財政證券公司
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