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證監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)證券服務(wù)部管理若干問(wèn)題的通知 字號(hào) 大號(hào) 標(biāo)準(zhǔn) 小號(hào)

類      別：證券法規(guī)
文      號(hào)：證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2000]131號(hào)
頒發(fā)日期：1999-07-20 地   區(qū)：全國(guó)
行   業(yè)：金融業(yè)
時(shí)效性：有效

各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，各證券公司：

    為規(guī)范證券服務(wù)部的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《關(guān)于清理規(guī)范遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔1999〕123號(hào)）的有關(guān)精神，現(xiàn)就進(jìn)一步加強(qiáng)證券服務(wù)部管理的若干問(wèn)題通知如下：

    一、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立：

    證券服務(wù)部是經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)并經(jīng)工商注冊(cè)登記后，由證券公司的證券營(yíng)業(yè)部在其法定營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外設(shè)立的為投資者進(jìn)行證券交易服務(wù)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。證券服務(wù)部是證券公司的下屬機(jī)構(gòu)，不具有法人資格，證券公司對(duì)證券服務(wù)部的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)負(fù)法人責(zé)任。

    證券公司設(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)由總公司向擬設(shè)證券服務(wù)部所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（下簡(jiǎn)稱“派出機(jī)構(gòu)”）報(bào)送申請(qǐng)材料，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)初審?fù)夂螅瑘?bào)證監(jiān)會(huì)審批。證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)具備以下條件：

    （一）有固定合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的面積不小于200平方米，并符合各項(xiàng)安全管理規(guī)定；

    （二）有符合營(yíng)運(yùn)要求的技術(shù)設(shè)備，交易設(shè)備要同證券營(yíng)業(yè)部保持同一標(biāo)準(zhǔn)，符合《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范（試行）》的有關(guān)規(guī)定，并符合證監(jiān)會(huì)對(duì)開(kāi)展網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)的要求；

    （三）有必要的管理人員。證券營(yíng)業(yè)部直接委派的管理人員不少于4人，其中證券服務(wù)部的負(fù)責(zé)人應(yīng)取得證券從業(yè)人員資格證書(shū)，其他人員符合證監(jiān)會(huì)有關(guān)證券從業(yè)人員管理的資格要求；

    （四）有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

    （五）資金存取采用銀證聯(lián)網(wǎng)方式進(jìn)行。

    二、營(yíng)業(yè)范圍：

    （一）提供證券交易行情；

    （二）提供電話委托、自助委托等其它委托方式；

    （三）提供合法的信息咨詢服務(wù)；

    （四）證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

    證券服務(wù)部在經(jīng)營(yíng)中不得有下列行為：

    （一）為客戶直接辦理開(kāi)戶；

    （二）為客戶辦理資金存取，與客戶直接發(fā)生資金往來(lái)；

    （三）辦理柜臺(tái)交易和交割；

    （四）接受客戶的全權(quán)委托；

    （五）設(shè)立帳簿，保存客戶資料和數(shù)據(jù)；

    （六）在經(jīng)營(yíng)中直接收費(fèi)；

    （七）超范圍經(jīng)營(yíng)。

    三、風(fēng)險(xiǎn)管理：

    為保證證券服務(wù)部的安全運(yùn)行，證券公司應(yīng)制定有關(guān)證券服務(wù)部管理的規(guī)章制度，包括：

    （一）人事管理制度；

    （二）設(shè)備管理制度；

    （三）安全管理制度；

    （四）計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)管理制度；

    （五）稽核管理制度；

    （六）其它管理制度。

    證券服務(wù)部必須由證券公司獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，不得聯(lián)營(yíng)或委托經(jīng)營(yíng)。

    證券公司每年應(yīng)對(duì)證券服務(wù)部進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)稽核，稽核報(bào)告存檔備查。

    四、日常監(jiān)管：

    證券服務(wù)部由派出機(jī)構(gòu)實(shí)施屬地監(jiān)管，證券服務(wù)部下列變更事項(xiàng)應(yīng)報(bào)請(qǐng)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)；

    （一）同城遷址；

    （二）變更證券服務(wù)部負(fù)責(zé)人。

    證券公司撤銷證券服務(wù)部，應(yīng)經(jīng)派出機(jī)構(gòu)初審后，報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

    派出機(jī)構(gòu)在對(duì)證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，應(yīng)同時(shí)檢查其下設(shè)的證券服務(wù)部。

    證券公司及其所屬證券營(yíng)業(yè)部、證券服務(wù)部違反本規(guī)定的，依照證監(jiān)會(huì)的有關(guān)監(jiān)管法規(guī)處罰。

    派出機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)本通知和證券機(jī)構(gòu)管理的有關(guān)法規(guī)，加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)部的日常監(jiān)管，同時(shí)要督促轄區(qū)內(nèi)證券公司對(duì)其設(shè)立的證券服務(wù)部加強(qiáng)管理，規(guī)范經(jīng)營(yíng)，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。要及時(shí)總結(jié)監(jiān)管中的經(jīng)驗(yàn)和問(wèn)題，結(jié)合本地區(qū)的實(shí)際情況，摸索出一套行之有效的證券服務(wù)部管理辦法。