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類 別：證券法規(guī)文 號：證監(jiān)發(fā)[2000]22號頒發(fā)日期：1999-07-20
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
第一條、為了防范和化解證券市場風險，保障證券登記結算系統(tǒng)安全運行，妥善管理和使用證券結算風險基金，根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百五十四條、一百五十五條規(guī)定，制定本辦法。
第二條、本辦法所稱證券結算風險基金（以下簡稱“本基金”）是指用于彌補證券登記結算公司（以下簡稱“登記公司”）因技術故障、操作失誤、不可抗力導致的重大經(jīng)濟損失，以及防范與證券結算業(yè)務相關的重大風險事故而設立的專項基金。
第三條、本基金來源：
（一）按登記公司業(yè)務收入、收益的百分之二十分別提??；
（二）結算會員按人民幣普通股和基金成交金額的十萬分之三、國債現(xiàn)貨和回購成交金額的十萬分之一逐日交納；
（三）按本辦法施行之日新股申購凍結資金利差帳面余額的百分之三十，一次性提取；
（四）對違規(guī)結算會員的罰款、罰息收入；
（五）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）和財政部規(guī)定的其他來源。
第四條、每一財政年度終了，本基金凈資產(chǎn)達到或超過三十億元后，下一年度不再根據(jù)本辦法第三條第（一）項規(guī)定提取資金，結算會員不再根據(jù)本辦法第三條第（二）項規(guī)定交納，但每個結算會員加入結算系統(tǒng)后按本辦法第三條第（二）項交納資金的時間不得少于一年。
第五條、每個財政年度終了，本基金凈資產(chǎn)不足三十億元，下一年度應按本辦法第三條第（一）項規(guī)定繼續(xù)提取資金，結算會員應按本辦法第三條第（二）項規(guī)定繼續(xù)交納。
第六條、證監(jiān)會會同財政部可以根據(jù)市場風險情況，適當調整本基金規(guī)模、資金提取和交納方式、比例。
第七條、登記公司應當指定機構，負責本基金的日常管理和使用。
第八條、本基金應當以專戶方式全部存入國有商業(yè)銀行、存款利息全部轉入基金專戶。
第九條、本基金資產(chǎn)與登記公司資產(chǎn)分開列帳。本基金應當下設分類帳，分別記錄按本辦法第三條各項所形成的本基金資產(chǎn)、利息收入及對應的資產(chǎn)本息使用情況。
第十條、本基金最低支付限額2000萬元。登記公司動用本基金時，必須報經(jīng)證監(jiān)會商財政部后批準。
第十一條、因結算會員違約導致出現(xiàn)第二條所列情形時，應當按以下次序動用本基金：
（一）違約結算會員按本辦法第三條第（二）項所交納的資金；
（二）其他結算會員按本辦法第三條第（二）項所交納的資金；
（三）本辦法第三條第（一）、（四）、（五）項所提取的資金；
（四）本辦法第三條第（三）項所提取的資金。
第十二條、登記公司應當按照有關法律、法規(guī)的規(guī)定，建立和完善業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部管理制度及結算會員監(jiān)管制度，最大限度地避免風險事故發(fā)生。
第十三條、動用本基金后，登記公司應當向有關責任方追償，追償款轉入本基金；同時，應及時修訂和完善業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部管理制度及結算會員監(jiān)管制度。
第十四條、經(jīng)證監(jiān)會批準，本基金作相應變更、清算時，由證監(jiān)會會同財政部另行決定本基金剩余資產(chǎn)中應當上交財政和退還有關出資人的比例和數(shù)額。
第十五條、本基金的財務核算與管理辦法由財政部制定。
第十六條、本辦法由證監(jiān)會負責解釋。
第十七條、本辦法自頒布之日起施行。
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