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類 別：銀行法規(guī)文 號：銀發(fā)[2000]325號頒發(fā)日期：1999-11-19
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
中國人民銀行各分行、營業(yè)管理部，國家開發(fā)銀行、中國進出口銀行，各國有獨資商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行，中央國債登記結(jié)算有限責任公司、全國銀行間同業(yè)拆借中心：
《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》已于2000年4月30日以中國人民銀行令〔2000〕第2號發(fā)布，辦法明確金融機構(gòu)經(jīng)批準可辦理債券結(jié)算代理業(yè)務?，F(xiàn)就在全國銀行間債券市場開辦債券結(jié)算代理業(yè)務的有關(guān)問題通知如下：
一、債券結(jié)算代理業(yè)務的內(nèi)容
債券結(jié)算代理系指吸收公眾存款的金融機構(gòu)法人（簡稱金融機構(gòu)法人）受市場其他參與者的委托，為其辦理債券結(jié)算等業(yè)務的行為。
債券結(jié)算代理業(yè)務是：（1）以委托人名義為委托人在中央國債登記結(jié)算有限責任公司（簡稱中央結(jié)算公司）辦理債券托管賬戶開戶、銷戶等手續(xù)；（2）根據(jù)委托人的指令，為其辦理有關(guān)結(jié)算手續(xù)；（3）在債券利息支付和本金兌付中，為委托人辦理相關(guān)事宜。
二、結(jié)算代理人的條件
金融機構(gòu)法人開辦債券結(jié)算代理業(yè)務須經(jīng)中國人民銀行總行批準。申請成為結(jié)算代理人的金融機構(gòu)法人應具備下列條件：
（一）申請前兩年在全國銀行間債券市場的債券交易量和承銷量均居前列；
（二）內(nèi)控機制健全，并具有合格的從事結(jié)算代理業(yè)務的專職人員；
（三）具備良好的債券結(jié)算和資金清算能力；
（四）申請前兩年在銀行間債券市場無違規(guī)、違約行為；
（五）人民銀行要求的其他條件。
三、代理協(xié)議
在開辦結(jié)算代理業(yè)務前，結(jié)算代理人應與委托人按照有關(guān)法律、規(guī)章簽訂代理協(xié)議，未簽訂代理協(xié)議的不得為委托人提供代理服務。結(jié)算代理人在簽訂代理協(xié)議前，應要求委托人提供身份及授權(quán)情況，確保其真實性和合法性。結(jié)算代理人和委托人應在平等、自愿、協(xié)商一致的基礎上簽訂代理協(xié)議，在全國范圍內(nèi)自主選擇代理客戶或結(jié)算代理人，自行承擔風險。委托人只能選擇一家結(jié)算代理人為其辦理債券結(jié)算業(yè)務。委托人可以更換結(jié)算代理人。
代理協(xié)議應對以下主要事項做出明確約定：
（一）結(jié)算代理人受托辦理的業(yè)務內(nèi)容；
（二）雙方的權(quán)利、義務；
（三）書面委托指令的形式及確認方式；
（四）代理費的標準及支付方式；
（五）結(jié)算代理關(guān)系的終止條件；
（六）違約責任及違約處理。
結(jié)算代理人有義務對委托人進行有關(guān)業(yè)務培訓，應客觀、及時地向委托人提供市場信息，不得誤導或欺詐委托人。
代理費用包括托管賬戶維持費和債券結(jié)算代理傭金。托管賬戶維持費按中央結(jié)算公司有關(guān)業(yè)務規(guī)則制定的標準收取。債券結(jié)算代理傭金由結(jié)算代理人和委托人商定，但不得超過結(jié)算債券面值總額的0.1‰。
四、委托人債券托管賬戶的開立與管理
結(jié)算代理人應為委托人在中央結(jié)算公司以委托人的名義開立債券托管賬戶，代理委托人使用該賬戶進行債券托管和債券結(jié)算。
結(jié)算代理人不得以開展結(jié)算代理業(yè)務名義辦理債券二級托管業(yè)務，不得在自營托管賬戶為委托人托管債券，不得挪用委托人的債券。
五、交易與結(jié)算
非金融機構(gòu)法人進入全國銀行間債券市場只能與其結(jié)算代理人進行債券交易；金融機構(gòu)法人可直接與其他市場參與者進行交易，也可逐筆委托其結(jié)算代理人與其他市場參與者進行交易。結(jié)算代理人應本著公平的原則為委托人提供市場報價并進行交易，不得強買強賣，不得與委托人串通進行虛假交易。
交易達成后，結(jié)算代理人應按照委托人的委托指令代其辦理債券結(jié)算。結(jié)算代理人應為委托人保守商業(yè)秘密，不得占壓委托人的資金，不得與委托人串通進行違規(guī)操作。
六、結(jié)算代理業(yè)務的監(jiān)督
結(jié)算代理人應按季向中國人民銀行總行和中國人民銀行當?shù)胤中?、營業(yè)管理部報告有關(guān)結(jié)算代理業(yè)務的情況。中國人民銀行各分行、營業(yè)管理部要積極支持和引導轄區(qū)內(nèi)結(jié)算代理人業(yè)務的開展，加強對結(jié)算代理人業(yè)務的風險控制與監(jiān)督，并及時向總行報告情況。
結(jié)算代理人應將與委托人簽訂的代理協(xié)議送中央結(jié)算公司和中國人民銀行當?shù)胤中?、營業(yè)管理部備案。
中央結(jié)算公司應為委托人提供賬戶查詢服務，加強對債券結(jié)算代理運作的日常監(jiān)督，及時向中國人民銀行報告結(jié)算代理業(yè)務情況。
七、違規(guī)處理
對金融機構(gòu)違反本通知的下列行為，中國人民銀行將視其情節(jié)輕重，給予警告、通報批評、暫停直至取消結(jié)算代理人資格的處罰：
（一）未經(jīng)中國人民銀行批準即開展債券結(jié)算代理業(yè)務；
（二）以開展結(jié)算代理業(yè)務名義開辦債券二級托管業(yè)務，或在自營托管賬戶為委托人托管債券；
（三）結(jié)算代理人未簽訂代理協(xié)議而提供結(jié)算代理服務，或未按委托人指令進行結(jié)算代理業(yè)務操作；
（四）結(jié)算代理人擅自動用委托人債券；
（五）結(jié)算代理人誤導或欺詐委托人；
（六）結(jié)算代理人與委托人串通進行虛假交易或違規(guī)操作；
（七）中國人民銀行認定的其他違規(guī)行為。
中央結(jié)算公司應根據(jù)中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定，制訂《債券結(jié)算代理業(yè)務操作規(guī)程》。
中國人民銀行
二000年十月二十日
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