當(dāng)前位置：東奧會(huì)計(jì)在線 > 法規(guī)庫 > 正文
稅收法規(guī)
會(huì)計(jì)法規(guī)
財(cái)務(wù)法規(guī)
內(nèi)控政策
審計(jì)法規(guī)
評估法規(guī)
金融法規(guī)
工商法規(guī)
其他經(jīng)濟(jì)法規(guī)
法律法規(guī)
海關(guān)法規(guī)
國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則
考試相關(guān)政策
類 別：證券法規(guī)文 號：證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2000]264號頒發(fā)日期：1999-12-13
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：有效
管辦公室、辦事處、特派員辦事處：
為滿足廣大投資者的需要，推動(dòng)證券市場規(guī)范發(fā)展，在清理規(guī)范遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)工作的基礎(chǔ)上，我會(huì)將開展受理新設(shè)證券服務(wù)部的審核工作?，F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、申報(bào)條件
證券公司申請?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部需符合下列條件：
（一）證券公司及擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營業(yè)部內(nèi)控制度健全，規(guī)章完備；
（二）證券公司及擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營業(yè)部運(yùn)作規(guī)范，近一年內(nèi)沒有被處罰的記錄或因涉嫌重大違規(guī)正在受到調(diào)查；
（三）在證券機(jī)構(gòu)設(shè)立方面沒有歷史遺留問題或歷史遺留問題已得到解決且滿一年；
（四）證券公司沒有新發(fā)生挪用客戶交易結(jié)算資金的行為，歷史上發(fā)生的挪用正按照上報(bào)批準(zhǔn)的客戶交易結(jié)算資金清理方案逐步歸位；
（五）證券公司擬設(shè)立的證券服務(wù)部應(yīng)與其歸屬的證券營業(yè)部在同一省級行政區(qū)；
中國證監(jiān)會(huì)已批復(fù)撤銷的遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)，原證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不能在原址申請重新設(shè)立。
二、申請材料
證券公司申請?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部，需向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列材料：
（一）申請報(bào)告。包括擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營業(yè)部的名稱、設(shè)立理由、具體地點(diǎn)等。
（二）證券公司基本情況。包括上一年度的經(jīng)營情況；證券營業(yè)部和證券服務(wù)部的分布情況；近一年是否因違規(guī)經(jīng)營受到處罰；挪用客戶交易結(jié)算資金及清理歸位情況；在機(jī)構(gòu)設(shè)立方面存在的歷史遺留問題及解決情況；公司內(nèi)控制度建設(shè)的有關(guān)情況。
（三）擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營業(yè)部的基本情況。包括上一年度的盈利情況；業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件（公司蓋章）；證券營業(yè)部經(jīng)營情況、管理制度情況；是否建立了證券營業(yè)部對證券服務(wù)部的管理制度；是否存在挪用客戶交易結(jié)算資金及個(gè)人柜臺債務(wù)。
（四）落實(shí)清理規(guī)范遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)方案的情況。
（五）設(shè)立證券服務(wù)部的可行性研究報(bào)告。
（六）證券服務(wù)部管理規(guī)章制度。包括人事管理制度、設(shè)備管理制度、安全管理制度、計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)管理制度、稽核管理制度及其它管理制度。
（七）與銀行簽訂的銀證轉(zhuǎn)帳協(xié)議。
（八）會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的獨(dú)立出資設(shè)立證券服務(wù)部的文件。
（九）證券服務(wù)部負(fù)責(zé)人申請表。擬委派的證券服務(wù)部負(fù)責(zé)人的任職資格比照證券營業(yè)部經(jīng)理管理，申請表比照證券營業(yè)部經(jīng)理任職資格申請表填寫。
證券服務(wù)部至少配備一名具備大專以上學(xué)歷、具有計(jì)算機(jī)基礎(chǔ)理論知識和專業(yè)經(jīng)驗(yàn)的信息技術(shù)人員。
（十）擬設(shè)立證券服務(wù)部的場地及設(shè)備情況說明。場地使用證明。
（十一）風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。
（十二）證券公司注冊地派出機(jī)構(gòu)出具的證券公司符合設(shè)立證券服務(wù)部條件的意見書。
以上材料一式兩份，用A4紙打印裝訂。
三、審核程序
（一）證券公司設(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)向擬設(shè)立證券服務(wù)部所在地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請，派出機(jī)構(gòu)初審?fù)夂?，?bào)中國證監(jiān)會(huì)復(fù)審。
（二）證券服務(wù)部擬設(shè)立地派出機(jī)構(gòu)初審時(shí)間為申請文件送達(dá)日起15個(gè)工作日；中國證監(jiān)會(huì)復(fù)審時(shí)間為申請文件送達(dá)日起30個(gè)工作日。如文件資料不完整，則審核時(shí)限重新計(jì)算。
證券公司設(shè)立證券服務(wù)部申請獲中國證監(jiān)會(huì)復(fù)審?fù)ㄟ^，批復(fù)文件主送派出機(jī)構(gòu)，抄送證券公司；申請未獲得復(fù)審?fù)ㄟ^，中國證監(jiān)會(huì)將未獲得復(fù)審?fù)ㄟ^的原因書面通知證券公司，且半年內(nèi)不得重新申請。
（三）證券服務(wù)部籌建期為3個(gè)月，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收并批復(fù)開業(yè)后，證券服務(wù)部須到當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T申請營業(yè)許可證。逾期不開業(yè)，批復(fù)文件自動(dòng)失效，半年內(nèi)不得重新申請。
四、監(jiān)督管理
在證券服務(wù)部監(jiān)管工作中，各派出機(jī)構(gòu)除應(yīng)根據(jù)現(xiàn)行證券服務(wù)部監(jiān)管法規(guī)履行職責(zé)，還要做好以下幾項(xiàng)工作：
（一）要求設(shè)立證券服務(wù)部的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供證券服務(wù)部負(fù)責(zé)人基本情況真實(shí)性的保證意見書；
（二）要求證券公司設(shè)證券服務(wù)部的證券營業(yè)部定期向派出機(jī)構(gòu)上報(bào)證券服務(wù)部運(yùn)行、經(jīng)營情況；
（三）每年要對本轄區(qū)50％以上的證券服務(wù)部進(jìn)行現(xiàn)場檢查或走訪；
（四）證券服務(wù)部發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，要及時(shí)要求證券公司進(jìn)行解決，并與當(dāng)?shù)卣疁贤ㄇ闆r。對重大風(fēng)險(xiǎn)，要及時(shí)上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)。
派出機(jī)構(gòu)要指導(dǎo)、督促證券公司切實(shí)履行法人責(zé)任，加強(qiáng)對證券服務(wù)部的管理，規(guī)范經(jīng)營，防范風(fēng)險(xiǎn)。自本通知收到之日起，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立證券服務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)將依據(jù)有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅查處；構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任。
申請?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部文件中存在虛假陳述行為的，中國證監(jiān)會(huì)將依據(jù)有關(guān)規(guī)定對證券公司及其負(fù)責(zé)人進(jìn)行處罰，并暫緩或停止受理該證券公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)申請。
請各派出機(jī)構(gòu)將本通知轉(zhuǎn)發(fā)給在本轄區(qū)內(nèi)注冊的證券公司。
津公網(wǎng)安備12010202000755號