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類 別：其他金融法規(guī)文 號：寧檢會發(fā)[2001]2號頒發(fā)日期：2000-01-17
地 區(qū)：寧夏行 業(yè)：全行業(yè)時效性：有效
各分、市、縣（區(qū)）人民檢察院，寧夏金融系統(tǒng)紀(jì)檢監(jiān)察特派員辦公室，中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行、國有各商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)，中國人民保險公司、中國人壽保險公司、寧夏伊斯蘭國際信托投資公司、西北證券有限責(zé)任公司、平安保險公司各分支機(jī)構(gòu)：
現(xiàn)將自治區(qū)人民檢察院與各金融性機(jī)構(gòu)共同研究制定的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)預(yù)防金融系統(tǒng)職務(wù)違法犯罪的工作措施》印發(fā)給你們。請結(jié)合各單位工作實際認(rèn)真貫徹執(zhí)行，在執(zhí)行中遇到的問題，請及時報告自治區(qū)檢察院和上級分行、分公司。
二000年十二月十八日關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)預(yù)防金融系統(tǒng)職務(wù)違法犯罪的工作措施為了落實最高人民檢察院《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)預(yù)防職務(wù)犯罪工作的決定》和自治區(qū)黨委辦公廳《關(guān)于加強(qiáng)貪污賄賂、徇私舞弊等職務(wù)犯罪預(yù)防工作的意見》，充分發(fā)揮檢察機(jī)關(guān)和金融系統(tǒng)在反腐敗斗爭中查處和預(yù)防金融系統(tǒng)職務(wù)犯罪的合力作用，減少犯罪，經(jīng)充分協(xié)商，提出如下措施：
一、建立聯(lián)系制度、設(shè)立聯(lián)絡(luò)機(jī)構(gòu)。各級檢察院職務(wù)犯罪預(yù)防部門和偵查部門要加強(qiáng)與同級人民銀行、各商業(yè)銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)監(jiān)察部門的聯(lián)系，建立定期聯(lián)系制度，可采取走訪或通報會等方式，依據(jù)工作需要，每季度聯(lián)系一次，及時反饋職務(wù)犯罪情況，互通信息。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)及時將相關(guān)司法解釋、典型案例材料送各金融機(jī)構(gòu)，便于金融機(jī)構(gòu)組織從業(yè)人員學(xué)習(xí)，提高法制觀念，自覺遵紀(jì)守法。結(jié)合查辦案件，共同分析發(fā)案原因、特點(diǎn)，研究制定對策。相互移送案件或案件線索，對處級以下干部不構(gòu)成犯罪的案件或不是犯罪的舉報線索，檢察機(jī)關(guān)按干部管理權(quán)限及時移送金融單位，各金融單位將發(fā)現(xiàn)的犯罪案件或群眾舉報的線索移交檢察機(jī)關(guān)。加強(qiáng)配合，協(xié)商制定金融部門違法犯罪案件的協(xié)查制度，解決辦案中的協(xié)作問題。相互學(xué)習(xí)法律和金融業(yè)務(wù)知識，提供政策法律和金融業(yè)務(wù)咨詢。
二、各級檢察院在辦理金融系統(tǒng)職務(wù)犯罪案件過程中，要針對發(fā)案單位在經(jīng)營、管理中存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)，提出預(yù)防犯罪的對策和建議，幫助發(fā)案單位建立健全規(guī)章制度，強(qiáng)化內(nèi)部管理和監(jiān)督，防止同類案件的再次發(fā)生。
三、建立辦案回訪考察制度。檢察機(jī)關(guān)在案件查處工作結(jié)束后，要由院領(lǐng)導(dǎo)、偵查部門、職務(wù)犯罪預(yù)防部門負(fù)責(zé)人等到發(fā)案單位回訪，了解辦案人員的執(zhí)法、執(zhí)紀(jì)情況，考察《檢察建議》的落實情況和整改情況，既促進(jìn)檢察機(jī)關(guān)自身的廉政建設(shè)，又注意辦案的實際社會效果，力求達(dá)到辦理一個案件，能幫助一個單位改進(jìn)管理，促進(jìn)廉政建設(shè)的目的。
四、積極開展法制宣傳。要根據(jù)金融系統(tǒng)的行業(yè)特點(diǎn)、發(fā)案原因等，結(jié)合“檢務(wù)公開”的具體要求，檢察機(jī)關(guān)要積極配合金融部門搞好個案的公開宣傳，采取多渠道、多方法、多角度的宣傳方式，因地制宜地深入開展法制宣傳工作，擴(kuò)大警示作用。通過上法制課、辦法制講座、開展法制咨詢等，結(jié)合實際以案釋法，促進(jìn)金融系統(tǒng)工作人員提高法制觀念，增強(qiáng)反腐防變的自覺性。
五、各級檢察機(jī)關(guān)要注意收集全國各地特別是沿海等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)金融職務(wù)犯罪的新情況、新動向，及時通報各金融單位，提供信息和典型經(jīng)驗，供金融部門采取措施，強(qiáng)化權(quán)力運(yùn)作的監(jiān)督制約機(jī)制，做好超前預(yù)防。
六、金融單位要加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)，監(jiān)察部門定期對各類貸款協(xié)議進(jìn)行審查，監(jiān)督手續(xù)是否完備、真實，款項的流向是否可靠無誤等。如發(fā)現(xiàn)涉嫌違法犯罪行為或線索，應(yīng)及時向檢察機(jī)關(guān)反映，并加強(qiáng)對涉嫌人員的控制，防止攜巨款潛逃現(xiàn)象的發(fā)生。
七、金融系統(tǒng)要建立健全金融職務(wù)違法犯罪預(yù)防網(wǎng)絡(luò)，強(qiáng)化預(yù)防犯罪職能。一是各級領(lǐng)導(dǎo)及崗位負(fù)責(zé)人實行一崗雙責(zé)制，一手抓業(yè)務(wù)，一手抓精神文明建設(shè)，逐步建立起“三不防線”，即構(gòu)筑思想道德防線，使人不想犯罪；構(gòu)筑制度防線，使人不能犯罪；構(gòu)筑法律威懾防線，使人不敢犯罪。二是檢查各項工作的時候同時要檢查有無違法、違紀(jì)現(xiàn)象或苗頭。三是總結(jié)匯報工作要有遵紀(jì)守法情況的內(nèi)容。四是進(jìn)行項目驗收要對項目主要負(fù)責(zé)人的遵紀(jì)守法情況進(jìn)行考察。五是各級領(lǐng)導(dǎo)干部離任和重點(diǎn)崗位人員離崗，都要進(jìn)行離任、離崗經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計并應(yīng)向監(jiān)督部門通報。六是設(shè)立廉政意見箱，鼓勵廣大黨員干部和職工群眾舉報、反映問題。七是檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪預(yù)防部門和金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)察部門每半年召開一次聯(lián)席會議，分析研究金融職務(wù)違法犯罪預(yù)防工作，不斷提高預(yù)防能力和水平，促進(jìn)和保障我區(qū)金融業(yè)的健康發(fā)展，為“西部大開發(fā)，寧夏要爭先”做出應(yīng)有的貢獻(xiàn).
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