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上海證券交易所、上海證券中央登記結(jié)算公司關(guān)于境內(nèi)居民個人開立B股帳戶有關(guān)事項的通知 字號 大號 標(biāo)準(zhǔn) 小號

類      別：證券法規(guī)
文      號：
頒發(fā)日期：2000-03-21 地   區(qū)：全國
行   業(yè)：金融業(yè)
時效性：部分失效

各會員公司：

    為貫徹落實(shí)中國證監(jiān)會、國家外匯管理局《關(guān)于境內(nèi)居民個人投資境內(nèi)上市外資股若干問題的通知》精神，上海證券交易所（以下簡稱本所）、上海證券中央登記結(jié)算公司（以下簡稱登記公司）就境內(nèi)居民個人開立B股股票帳戶及交易事項通知如下，請各會員公司嚴(yán)格按照本通知內(nèi)容做好各項準(zhǔn)備，切實(shí)保證開戶、交易的順利進(jìn)行。

    一、境內(nèi)居民個人從事B股交易須向境內(nèi)具有經(jīng)營B股業(yè)務(wù)資格的本所會員（以下簡稱會員）申請開立B股股票帳戶。同時須提交以下材料：（1）本人有效身份證明文件；（2）1000美元以上的銀行進(jìn)賬憑證；（3）《上海B股境內(nèi)居民個人開戶登記申請表》；（4）本所及登記公司認(rèn)為需提供的其他材料。

    二、會員受理境內(nèi)居民個人開戶申請后，應(yīng)認(rèn)真審核以下事項：（1）身份證件的有效性；（2）申請人所交《上海B股境內(nèi)居民個人開戶登記申請表》內(nèi)容的準(zhǔn)確性和完整性；（3）銀行美元進(jìn)賬憑證是否符合有關(guān)規(guī)定；（4）本所及登記公司認(rèn)為需要審查的其他事項。

    三、會員按規(guī)定對B股開戶申請審核完畢后，須按登記公司規(guī)定的格式制作成開戶申請電子數(shù)據(jù)文件，通過登記公司參與人遠(yuǎn)程操作平臺（以下簡稱操作平臺）傳送至登記公司。

    四、對于審核不合格的開戶申請，會員應(yīng)在境內(nèi)居民個人遞交的《上海B股境內(nèi)居民個人開戶登記申請表》上注明不合格的原因并退還開戶申請人。

    五、登記公司根據(jù)會員送達(dá)的開戶申請電子數(shù)據(jù)文件，給每個合格的申請人配置一個B股股票帳戶，并用電子數(shù)據(jù)形式通過操作平臺返還給會員。

    六、會員收到登記公司上述電子數(shù)據(jù)文件后，按登記公司規(guī)定的格式打印《B股開戶確認(rèn)書》，并加蓋公章后交開戶申請人。

    七、境內(nèi)居民個人開立B股股票帳戶，應(yīng)按規(guī)定繳納手續(xù)費(fèi)。手續(xù)費(fèi)按19美元/戶標(biāo)準(zhǔn)收取。

    八、境內(nèi)居民個人進(jìn)行B股交易，必須辦理指定交易。B股股票帳戶開立的同時，該帳戶即被指定在開戶會員處。B股股票帳戶的指定于T+1日生效。

    九、B股指定交易可以撤銷和重新指定，撤銷和重新指定應(yīng)由境內(nèi)居民個人向會員提出申請，會員將其申請通過操作平臺傳送至登記公司。由登記公司審核后于次日通知會員該申請是否生效。

    十、境內(nèi)居民個人只能在境內(nèi)會員處進(jìn)行指定和交易，不得在境外B股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)處辦理指定交易。

    十一、境內(nèi)居民個人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓（本所的B股小配對交易屬協(xié)議轉(zhuǎn)讓）。

    十二、B股交易采用集合競價方式產(chǎn)生開盤價，每個交易日9：15-9：25為集合競價交易時間；9：30-11：30，13：00-15：00為連續(xù)競價交易時間。

    十三、本通知未作規(guī)定的B股交易的其他事項，按原規(guī)定執(zhí)行。

    十四、本通知自二○○一年二月二十六日起實(shí)施。

    上海證券交易所
    上海證券中央登記結(jié)算公司
    二○○一年二月二十二日

 

    附件：

上海B股境內(nèi)居民個人開戶登記申請表

    本人已經(jīng)了解并承諾遵守B股交易結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和國家相關(guān)法律法規(guī)，自愿向＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿公司申請開立B股帳戶，如實(shí)填寫本表，并愿指定在該公司進(jìn)行B股交易。

    申請人簽名

    申請日期： 年 月 日

    --------------------------------------------------------
    ｜姓名 ｜
    ｜----------------------------------------------------｜
    ｜身份證件號碼 ｜
    ｜----------------------------------------------------｜
    ｜通訊地址 ｜
    ｜----------------------------------------------------｜
    ｜郵政編碼 ｜
    ｜----------------------------------------------------｜
    ｜聯(lián)系電話 ｜
    ｜----------------------------------------------------｜
    ｜職業(yè)代碼 ｜
    ｜----------------------------------------------------｜
    ｜學(xué)歷代碼 ｜
    --------------------------------------------------------

    填寫說明：

    1、學(xué)歷代碼：1博士，2碩士，3學(xué)士，4大專，5中專，6高中，7初中及其以下，8其他。

    2、職業(yè)代碼：1文教科衛(wèi)專業(yè)人員，2黨政（在職，離退休）機(jī)關(guān)干部，3企事業(yè)單位干部，4行政企事業(yè)單位工人，5農(nóng)民，6個體，7無業(yè)，8軍人，9其他。

開戶申請電子數(shù)據(jù)文件格式

    文件名稱：B＿KHZL.DBF

    數(shù)據(jù)格式及說明：

    ------------------------------------------------------------
    ｜NO 字段名 類型 長度 說明 ｜
    ------------------------------------------------------------

    1 GDLB Character 1 股東類別

    2 GDDM Character 9 股東代碼

    3 GDXM Character 8 股東姓名

    4 TXDZ Character 30 通訊地址

    5 LXDH Character 15 聯(lián)系電話

    6 JSHY Character 10 B股結(jié)算會員（左對齊）

    7 XWH Character 5 B股指定席位（右對齊）

    8 SFZH Character 20 身份證號

    9 XLDM Character 1 學(xué)歷代碼

    10 ZYDM Character 1 職業(yè)代碼

    11 LSH Character 6 流水號

    12 SBRQ Character 8 申報日期

    13 CLSM Character 20 處理說明

    14 FHBZ Character 1 返回標(biāo)志

    15 FRDB Character 8 法人代表

    16 GDQC Character 50 股東全稱

    注：

    1）股東類別填空，股東代碼填空。

    2）B股指定席位（即B股交易席位）字段必須填寫。

    3）申報日期格式為：YYYYMMDD.

    4）流水號由開戶會員自行填寫，但必須由數(shù)字和字符構(gòu)成。

    5）處理說明、返回標(biāo)志、法人代表及股東全稱字段均填寫。

    6）“學(xué)歷代碼”意義如下：

    ----------------------------－
    ｜DM 說明 ｜
    ----------------------------－

    1 博士

    2 碩士

    3 學(xué)士

    4 大專

    5 中專

    6 高中

    7 初中及其以下

    8 其他

    7）職業(yè)代碼（ZYDM）意義如下：

    ----------------------------------------－
    ｜ZYDM 說明 ｜
    ----------------------------------------－

    1 文教科衛(wèi)專業(yè)人員

    2 黨政（在職，離退休）機(jī)關(guān)干部

    3 企事業(yè)單位干部

    4 行政企事業(yè)單位工人

    5 農(nóng)民

    6 個體

    7 無業(yè)

    8 軍人

    9 其他

撤銷和重新指定交易申請電子數(shù)據(jù)文件格式

    文件名稱：B＿ZDJY.DBF

    數(shù)據(jù)格式及說明：

    ------------------------------------------------------------
    ｜NO 字段名 類型 長度 說明 ｜
    ------------------------------------------------------------

    1 GDLB Character 1 股東類別

    2 GDDM Character 9 股東代碼

    3 GDXM Character 8 股東姓名

    4 JSHY Character 10 B股結(jié)算會員（左對齊）

    5 XWH Character 5 B股指定席位（右對齊）

    6 SFZH Character 20 身份證號

    7 SBRQ Character 8 申報日期

    8 CLSM Character 20 處理說明

    9 FHBZ Character 1 返回標(biāo)志

    10 YWLX Character 1 業(yè)務(wù)類型

    注：

    1）除處理說明和返回標(biāo)志填空格外，其他字段必須如實(shí)填寫，否則申請無效。

    2）申報日期格式為：YYYYMMDD.

    3）B股指定席位（即B股交易席位）字段必須填寫。

    4）業(yè)務(wù)類型：“1”表示申請B股指定，“2”表示申請撤銷B股指定。