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深圳證券交易所關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)立B股帳戶有關(guān)事項(xiàng)的通知 字號(hào) 大號(hào) 標(biāo)準(zhǔn) 小號(hào)

類      別：證券法規(guī)
文      號(hào)：
頒發(fā)日期：2000-03-21 地   區(qū)：全國(guó)
行   業(yè)：金融業(yè)
時(shí)效性：有效

各會(huì)員單位、開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)：

    為了規(guī)范境內(nèi)居民個(gè)人投資深圳證券交易所境內(nèi)上市外資股（以下簡(jiǎn)稱B股）開(kāi)戶、交易等業(yè)務(wù)，維護(hù)B股市場(chǎng)的正常秩序，保護(hù)投資人的合法權(quán)益，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局《關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人投資上市外資股有關(guān)問(wèn)題的通知》，現(xiàn)將境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)立B股帳戶有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

    一、境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)立B股證券帳戶可以在有資格從事本所B股交易業(yè)務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱“證券營(yíng)業(yè)部”），也可以在本所委托的銀行、證券登記機(jī)構(gòu)代理開(kāi)戶點(diǎn)（以下簡(jiǎn)稱“開(kāi)戶機(jī)構(gòu)”）辦理開(kāi)戶，本所將在各大媒體公布開(kāi)戶網(wǎng)點(diǎn)的詳細(xì)資料。

    二、境內(nèi)居民個(gè)人申請(qǐng)開(kāi)戶須按下列程序辦理：

    1.在證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立B股資金帳戶，提交以下文件：

    （1）本人居民身份證及其它有效身份證明文件

    （2）境內(nèi)商業(yè)銀行出具的進(jìn)帳憑證證券營(yíng)業(yè)部對(duì)上述文件審核無(wú)誤后，為境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)設(shè)B股資金帳戶，該帳戶最低金額為等值1000美元。

    2.在證券營(yíng)業(yè)部或本所委托的開(kāi)戶機(jī)構(gòu)開(kāi)設(shè)B股證券帳戶，提交下列文件：

    （1）居民身份證或其它有效身份證明文件

    （2）證券營(yíng)業(yè)部出具的B股資金帳戶證明

    （3）《深圳B股證券帳戶申請(qǐng)表》

    3.證券營(yíng)業(yè)部、開(kāi)戶機(jī)構(gòu)應(yīng)認(rèn)真核驗(yàn)身份證件是否有效，B股資金帳戶是否符合有關(guān)規(guī)定，《深圳B股證券帳戶申請(qǐng)表》各項(xiàng)內(nèi)容是否準(zhǔn)確、真實(shí)、完整。凡不符合規(guī)定者不得辦理B股證券帳戶。

    三、證券營(yíng)業(yè)部或開(kāi)戶機(jī)構(gòu)將B股開(kāi)戶資料通過(guò)B股實(shí)時(shí)開(kāi)戶系統(tǒng)或其它方式傳送本所，本所確認(rèn)無(wú)誤后配發(fā)B股證券帳戶號(hào)，由證券營(yíng)業(yè)部或開(kāi)戶機(jī)構(gòu)簽發(fā)B股證券帳戶給投資者。

    四、境內(nèi)居民個(gè)人遺失B股證券帳戶，應(yīng)到證券營(yíng)業(yè)部、開(kāi)戶機(jī)構(gòu)辦理掛失補(bǔ)辦手續(xù)，提供身份證及其復(fù)印件，或戶口本、戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的身份證遺失證明（貼本人照片并壓蓋公安機(jī)關(guān)公章）及其復(fù)印件。

    五、境內(nèi)居民個(gè)人進(jìn)行B股交易，必須通過(guò)本所有資格從事B股交易業(yè)務(wù)的會(huì)員進(jìn)行，境內(nèi)居民個(gè)人B股交易不得在境外B股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處辦理。

    境內(nèi)居民個(gè)人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓，境內(nèi)居民個(gè)人所購(gòu)B股不得向境外轉(zhuǎn)托管。

    六、本所B股交易方式不作變化。

    七、境內(nèi)居民個(gè)人B股開(kāi)戶費(fèi)用每戶120港元。

    八、本通知自二○○一年二月二十六日起實(shí)施。