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中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于規(guī)范證券投資基金運(yùn)作中證券交易行為的通知 字號(hào) 大號(hào) 標(biāo)準(zhǔn) 小號(hào)

類      別：證券法規(guī)
文      號(hào)：證監(jiān)發(fā)[2001]29號(hào)
頒發(fā)日期：2000-03-25 地   區(qū)：全國(guó)
行   業(yè)：金融業(yè)
時(shí)效性：有效

各基金管理公司，各托管人，上海、深圳證券交易所：

    為進(jìn)一步加強(qiáng)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）監(jiān)管，規(guī)范基金運(yùn)作，維護(hù)基金投資人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》及有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就規(guī)范基金運(yùn)作中證券交易行為的有關(guān)問題通知如下：

    一、各基金管理公司及基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)提高認(rèn)識(shí)，轉(zhuǎn)變觀念，明確自身的法律主體性質(zhì)；竭誠(chéng)為基金投資人服務(wù)，在證券投資交易活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)與其他社會(huì)投資人履行相同的義務(wù)。

    二、各基金管理公司應(yīng)當(dāng)以取信于市場(chǎng)、取信于社會(huì)投資公眾為宗旨，按照誠(chéng)實(shí)信用原則，更新投資理念，調(diào)整和規(guī)范現(xiàn)有的投資決策制度。

    三、各基金管理公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整和完善內(nèi)控制度和各項(xiàng)決策程序，明確各個(gè)崗位對(duì)保證規(guī)范交易行為的責(zé)任；要對(duì)公司職員強(qiáng)化職業(yè)操守規(guī)范，對(duì)基金經(jīng)理等主要投資管理人員，加強(qiáng)法律意識(shí)、行業(yè)規(guī)范、品行操守等方面的監(jiān)督和約束，并通過完善的制度確保其守法合規(guī)，嚴(yán)格自律?；鸾?jīng)理必須對(duì)其管理的基金運(yùn)作中涉及的交易行為負(fù)責(zé)，并向證券交易所提交自律承諾書，對(duì)偶然發(fā)生的異常交易行為要做出合理的解釋。督察員應(yīng)恪盡職守，強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)察稽核和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，及時(shí)、準(zhǔn)確地發(fā)現(xiàn)公司管理制度中的缺陷和不足，對(duì)發(fā)生的異常交易行為要及時(shí)報(bào)告，并提出有效的改進(jìn)措施。

    四、各基金管理公司應(yīng)當(dāng)關(guān)注并接受社會(huì)公眾對(duì)基金證券投資交易行為的合理評(píng)論和監(jiān)督，及時(shí)根據(jù)證券交易制度的修訂調(diào)整修正基金的證券投資和交易行為。

    五、證券交易所在日常交易監(jiān)控中，應(yīng)當(dāng)將一個(gè)基金視為單一的投資人，將一個(gè)基金管理公司視為持有不同賬戶的單一投資人，比照同一投資人進(jìn)行監(jiān)控。當(dāng)單一基金或基金管理公司管理的不同基金出現(xiàn)異常交易行為時(shí)，證券交易所應(yīng)根據(jù)不同情況進(jìn)行以下處理：1、電話提示，要求基金管理公司或有關(guān)基金經(jīng)理做出解釋；2、書面警告；3、公開譴責(zé)；4、對(duì)異常交易程度和性質(zhì)的認(rèn)定有爭(zhēng)議的，書面報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

    六、各基金托管人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)監(jiān)督意識(shí)，強(qiáng)化監(jiān)控手段，增加對(duì)基金證券投資交易監(jiān)督的人員和技術(shù)系統(tǒng)配備。當(dāng)所托管基金出現(xiàn)異常交易行為時(shí)，各基金托管人應(yīng)當(dāng)針對(duì)不同情況進(jìn)行以下方式的處理：1、電話提示。對(duì)媒體和輿論反映集中的問題，電話提示有關(guān)基金管理公司；2、書面警示。對(duì)所托管基金投資比例接近超標(biāo)、資金頭寸不足等問題，以書面方式對(duì)有關(guān)基金管理公司進(jìn)行提示；3、書面報(bào)告。對(duì)所托管基金投資比例超標(biāo)、清算資金透支以及其他涉嫌違規(guī)交易等行為，書面提示有關(guān)基金管理公司并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

    七、中國(guó)證監(jiān)會(huì)將建立基金運(yùn)作中證券交易行為的定期分析制度，對(duì)有爭(zhēng)議的問題，向社會(huì)各界廣泛征求意見，對(duì)證據(jù)確鑿的違法違規(guī)行為，嚴(yán)肅查處。